河北省2016年期货从业资格：期货投资者试题
2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题
2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益2、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少3、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限7、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。
A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。
用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。
因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。
3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。
A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。
CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。
远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。
4.以下属于典型的反转形态的是（）。
A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。
湖北省2016年期货从业资格：期货投资者考试试卷
湖北省2016年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%6、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人7、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司8、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
河北省2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试题
河北省2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本2、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人3、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会4、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．205、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．157、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同9、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线10、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
2016年下半年河北省期货从业资格教材重点：设立考试试卷
2016年下半年河北省期货从业资格教材重点：设立考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须__。
A．以适当的方式保存该交易指令B．同步录音C．代投资者填写书面交易指令单D．事后得到投资者书面确认2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离__。
A．人员B．经营场所C．财务D．期货行情信息3、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。
A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格4、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A．境内企业法人B．事业单位C．境外企业法人D．自然人5、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准．A：2％B：5％C：3％D：60％6、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A．品行端正，具有良好的职业道德B．已被本机构聘用C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．有3年以上金融业务经验7、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。
A．资产B．利润C．减值准备D．净资本8、建仓时，当远期月份合约的价格__近期月份合约的价格时，多头投机者应买入近期月份合约。
A．低于B．等于C．接近于D．大于9、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要．A：保证金和持仓B：交易记录C：自有资产和持仓D：交易记录和持仓10、在下列中，被称为颈线的是____A：BEB：DFC：ACD：BF11、当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的指令是（）。
A．止损指令 B．停止限价指令 C．阶梯价格指令 D．限价指令12、从全球各区域期货和期权交易量来看，以“金砖四国”为代表的新兴市场国家的交易量上升势头明显。
2016期货从业《期货基础知识》真题汇编卷(一).docx
真题精选期货基础知识(一)一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内)1．在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为（）。
A．江恩理论B．道氏理论C．技术分析法D．基本面分析法2．2015年3月28日，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（）。
A．1F15031F15041F15051F1506B．1F15041F15051F15061F1507C．1F15041F15051F15061F1508D．1F15031F15041F15061F15093．世界上最先出现的金融期货是（）。
A．利率期货B．股指期货C．外汇期货D．股票期货4．中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每（）付一次利息。
A．2年B．5年C．6个月D．1个月5．某生产商为对冲其原材料价格的大幅上涨风险，最适宜采取（）策略。
A．卖出看涨期权B．卖出看跌期权C．买进看涨期权D．买进看跌期权6．下列关于期货的描述中，不正确的是（）。
A．期货与现货相对应，并由现货衍生而来B．标的物为镍的期货合约属于能源化工期货C．期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品D．期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约7．在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸的交易方式是（）。
A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易8．下列关于股指期货理论价格的说法中，正确的是（）。
A．与股票指数股息率正相关B．与市场无风险利率正相关C．与股指期货有效期负相关D．与股票指数点位负相关9．无下影线阴线时，实体的上边线表示（）。
A．最高价B．收盘价C．最低价D．开盘价10．看跌期权多头有权按执行价格在规定时间内向看跌期权空头（）一定数量的标的物。
A．卖出B．先买入，后卖出C．买入D．先卖出，后买入11．下列不属于农产品期货中经济作物的是（）。
河北省2016年期货从业资格：期货投机交易考试题
河北省2016年期货从业资格：期货投机交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点2、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正4、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元7、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点8、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。
比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。
B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。
A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
2014~2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解【圣才出品】
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大B．持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。
比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。
B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2．目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C．根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3．我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
4．关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。
A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C．期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D．应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
帮考网-2016年期货从业人员资格考试《期货基础知识》易错考题
2016年期货基础知识易错考题帮考网专注证券考试培训11年，致力于通过人工智能让期货从业资格考试变得更简单。
帮考教育考试研究院出品的易错考题，是根据多名学员错题记录总结归纳而成的试题，全部都是精华，内部资料不可外传，祝大家考试顺利。
第1题：1865年，芝加哥期货交易所推出了（）。
A：标准化合约B：保证金制度C：对冲机制D：统一结算答案：AB解题思路：1865年，芝加哥期货交易所推出了标准化合约，同时实行了保证金制度。
本题考查的重点：现代期货市场的形成第2题：期货交易可以通过（）来了结。
A：实物交割B：对冲平仓C：背书转让D：强制平仓答案：AB解题思路：期货交易可以通过对冲平仓与实物交割来了结。
本题考查的重点：期货交易的基本特征第3题：以下关于卖出看跌期权的说法,正确的是（）。
A: 卖出看跌期权的收益将高于买进看跌期权标的物的收益B: 担心现货价格下跌,可卖出看跌期权规避风险C: 看跌期权的空头可对冲持有的标的物多头D: 看跌期权空头可对冲持有的标的物空头答案：D解题思路：买进看跌期权标的物的收益高于卖出看跌期权的收益。
A不正确；当预计标的资产价格会上涨，但上涨的空间可能不是很大时，使用卖出看跌期权策略。
B不正确；买进看跌期权是对冲标的资产空头。
所以选D。
本题考查的重点：卖出看跌期权的基本运用第4题：6月20日,某公司从银行借入一笔6个月期的美元浮动利率贷款,前3个月的利率为当前的90天期LIBOR+200bp,3个月后(即9月20日)偿还前3个月的利息,并根据当时90天期LIBOR+200bp确定后3个月的利率。
为了事先锁定3个月后的贷款利率,该公司可以通过（）进行套期保值,从而相当于将原浮动利率贷款转变为了固定利率贷款。
A: 卖出欧洲美元期货12月合约B: 买入欧洲美元期货12月合约C: 买入欧洲美元期货9月合约D: 卖出欧洲美元期货9月合约答案：A解题思路：公司是向银行借款，担心利率上涨风险，所以要是卖出套期保值。
2016年期货从业资格考试期货投资分析考试真题精选及答案
期货从业资格考试期货投资分析考试真题精选及答案一、单项选择题（本题共60道小题，每道小题0.5分，共30分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）实行每日无负债结算制度。
A.现货交易B.远期交易C.分期付款交易D.期货交易2.NYMEX是（）的简称。
A.芝加哥期货交易所B.伦敦金属交易所C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所3.在我国，批准设立期货公司的机构是（）。
A.期货交易所B.期货结算部门C.中国人民银行D.国务院期货监督管理机构4.期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）。
A.现货市场上的价格波动频繁B.期货市场上的价格波动频繁C.期货市场比现货价格变动得更频繁D.同种商品的期货价格和现货价格走势一致5.（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A.套期保值B.保证金制度C.实物交割D.发现价格6.某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份（）。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.零值期权7.（）交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未规定的情况下，才适用民法的一般规定。
A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制8.关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是（）。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系9.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.财务风险10.对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。
A.国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级B.国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C.国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D.国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级11.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
2016年期货从业资格考试基础知识题型参考word版本
期货基础知识考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）被视为权威价格，是现货交易重要参考依据。
1.在期货市场发达的国家，（A.现货价格B.期货价格C.期权价格D.远期价格2.期货分时图是指某一交易日内，按照时间顺序将对应的（）进行连线所构成的行情图。
A.期货申报价B.期货成交价C.期货收盘价D.期货结算价3.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用）A.基差从-10元/吨变为-20元/吨B.基差从10元/吨变为-20元/吨C.基差从20元/吨变为10元/吨D.基差从-10元/吨变为20元/吨4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。
A.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转B.当客户保证金不足时，期货公司可以立即对其强行平仓C.当客户保证金不足时，期货公司应以自有资金先行垫付D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付5.大连商品交易所在对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时，若最优卖出价为1946）。
元/吨，前一成交价为1945元/吨，某交易者申报的买入价为1947元/吨，则（A.自动撮合成交，撮合成交价等于1947元/吨B.自动撮合成交，撮合成交价等于1946元/吨C.自动撮合成交，撮合成交价等于1945元/吨D.不能成交6.假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.2000元人民币，人民币1个月期上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3600%，美元1个月期伦敦银行间同业拆借利）。
率（LIBOR）为0.1600%，则1个月期（30天）美元兑人民币远期汇率约为（A. 6.2000B. 6.2269C. 6.2289D. 6.22977.某套利者以49700元/吨买入出7月份铜期货合约，同时以49800元/吨卖出9月份铜期货合约，当价差变为（）元/吨时，若不计交易费用，该套利者获利最大。
2015年上半年河北省期货从业资格：期货投机交易试题
2015年上半年河北省期货从业资格：期货投机交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件2、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局7、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
期货从业考试历年练习试题及答案
期货从业考试历年练习试题及答案期货从业考试历年精选练习试题及答案精选1.题干:当一种期权处于极度虚值时，投资者会不愿意为买入这种期权而支付任何权利金。
参考答案[正确]2.题干:买入飞鹰式套利是买进一个低执行价格的看涨期权，卖出一个中低执行价格的看涨期权；卖出一个中高执行价格的看涨期权；买进一个高执行价格的看涨期权，最大损失是权利金总额。
参考答案[错误]3.题干:期权交易的卖方由于一开始收取了权利金，因而面临着价格风险，因此必须对其保证金进行每日结算；而期权交易的买方由于一开始就支付了权利金，因而最大损失有限，不用对其进行每日结算。
参考答案[正确]4.题干:各基金行业参与者之间身份是严格区分的，FCM不能同时为CPO或TM，否则会受到CFTC的查处。
参考答案[错误]5.题干:在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。
参考答案[正确]6.题干:中长期附息债券现值计算中，市场利率与现值呈正比例关系，即市场利率越高，则现值越高。
参考答案[错误]7.题干:买入看跌期权的对手就是卖出看涨期权。
参考答案[错误]8.题干:期货价格波动得越频繁，涨跌停板应设计得越小，以减缓价格波动幅度，控制风险。
参考答案[错误]9.题干:客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。
参考答案[错误]10.题干:利用期货市场进行套期保值，能使生产经营者消除现货市场价格风险，达到锁定生产成本，实现预期利润的目的。
参考答案[错误]计算题11.题干:7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的`价格是1950元/吨。
如果某投机者采用熊市套利策略（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投机者获利最大的是（）。
2017年河北省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题
2017年河北省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元5、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．606、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%7、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约8、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元9、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
2016年期货从业资格证投资分析试题解析版
2016年期货从业资格证投资分析试题及答案1.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国银监会2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本3.会员制期货交易所的权力机构是( )。
A.会员大会B.股东大会C.董事会D.监事会4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。
A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的( )。
A.20%B.30%C.50%D.80%6.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。
A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确7.期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的报刊或者媒体9.期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由( )。
A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过11.《期货交易管理条例》的施行时间是( )。
A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )。
河北2017年期货从业资格期货场组织结构与投资者考试试题
河北省2017年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A.10万元B.14万元C.15万元D.12万元3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A. 1B. 2C. 3D. 54、我国期货交易所会员必须是（）。
A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人5、下面关于投机说法错误的是_。
A.投机者承担了价格风险B.投机的目的是获取较大的利润C.投机者主要获取价差收益D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、—是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A.闪电图B. K线图C.分时图D.竹线图7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为一。
A .价差B.基差C.差价D.套价8、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月30日D.2003年7月31日9、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A.200B.50C.160D.24010、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
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河北省2016年期货从业资格：期货投资者试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会2、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本3、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF4、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格5、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员6、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货7、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为10、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会11、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资12、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本13、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率14、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元15、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职17、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金18、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权19、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线20、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]21、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点22、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．1523、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断24、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律2、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。
A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的3、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的4、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息6、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小7、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。
A．保证金制度B．风险准备金制度C．涨跌停板制度D．当日无负债结算制度8、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易B．结算C．交割D．价格9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国证监会报告10、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划11、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求12、风险管理的基本流程包括__。