中国证券业协会资本市场制度改革成2020年重点研究课题

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中国证券业协会2018年重点课题研究优秀课题报告名单

南京证券股份有限公司
步国旬
南京证券党委书记、董事长
周旭、陈君君、陈铄
12
智能化区块链在运营自动化和操作风险防范中的应用研究
平安证券股份有限公司
南京审计大学、金证科技股份有限公司
钱秋明
平安证券运营总监
钱钢、钟桂全
13
固定收益类平台产品运行研究
上海申银万国证券研究所有限公司
申银万国证券研究所副所长、首席战蒋健蓉略研究员，兼任申万宏源证券战略规划
海通证券股份有限公司
10
证券公司投资者适当性管理的大数据应用研究
华泰证券股份有限公司
吴淑琨
海通证券战略发展部总经理
任昕、黄靓雯、梁云、王未、汤婧
吴淑琨
海通证券战略发展部总经理
江孔亮、陈玮、麦其芃、王浩、谢康、徐心航、邓荣超
李筠华泰证券合规总监、总法律顾问
吴加荣、李燃、郭玉玺、周文威
11
业务结构对券商经营业绩及风险的影响研究
广发证券股份有限公司
金融科技在证券行业的应用研究——量 3 化投研平台引致的新业务模式与监管研国泰君安证券股份有限公司
究
常玖曾宏祥
4பைடு நூலகம்
证券互联网服务发展新模式研究国泰君安证券股份有限公司阿里云计算有限公司陈煜涛
广发证券风险管理部执行董事国泰君安证券数据中心总经理
国泰君安证券副总裁
周艳利、唐凯、杨龙、魏诗琪、何沁娟
国泰君安证券战略投资及直投业务委聂小刚员会副总裁、战略管理部总经理、国泰
君安证裕投资有限公司董事长
路颖
海通证券研究所所长
方馨、梁斌、张款慧、商康杨光、王文雯、崔冬冬

证券行业深度研究

证券行业深度研究一、板块表现弱于大盘，估值处于低位（一）证券板块在资本市场中的表现1.证券板块总市值位居市场前列，板块市值占比下降依据二级行业分类，截至2021 年12 月10 日，证券板块累计市值 3.37 万亿元，在所有二级行业中排名第5。

证券板块A股市值占比下降，截至2021 年12 月10 日，证券板块市值占比 3.34%，较上年末下降 1.09 个百分点。

2.板块股价表现弱于沪深300 指数,二级行业指数排名居后证券板块表现弱于沪深300 指数,在二级行业指数中排名居后。

2021 年初至今(截至12 月10 日)，证券板块下跌 6.19%，跑输沪深300 指数 3.19 个百分点,在104 个二级行业指数中排名第77 位。

（二）2020 年下半年以来板块上涨行情复盘2020 年 6 月下旬至7 月上旬：市场交投活跃叠加并购重组预期提升，提振板块股价表现。

金融业开放进入新阶段，外资券商进入加快，为了增强内资券商竞争力，打造航母级券商，市场传言银行试点券商牌照，并购重组预期提升。

与此同时，龙头券商中信证券与中信建投证券合并传闻发酵，连续涨停，引爆市场情绪。

7 月，沪深两市日均股基交易额高达13923.9 亿元，同比增长222.1%；两融余额快速攀升，风险偏好显著提升。

6 月15 日至7 月8 日, 证券板块区间收益达45.88%，跑赢沪深300 指数25.18 个百分点，板块市净率由 1.61 倍回升至 2.39 倍，相对全部A股溢价水平由 1.03 倍提升至 1.29 倍。

2021 年 5 月：财富管理风起，驱动板块估值提升。

居民借道公募基金进行权益资产配置，券商代销金融产品收入大幅增长，财富管理大发展，驱动板块估值提升。

流动性收紧预期改善叠加人民币升值外资大幅流入推动板块估值上行。

国内经济复苏不均衡，基础不稳固，宏观政策不急转弯，流动性收紧预期改善。

5 月份以来，十年期国债收益率跌破 3.1%，市场利率一度低于政策利率。

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题(网友回忆版)一

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）一[单选题]1.下列不属于衍生品市场的（江南博哥）是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场参考答案：D参考解析：常见的衍生工具包括远期.期货.期权.互换等[单选题]2.在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系参考答案：D参考解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导.国有商业银行为主体，包括股份制商业银行.城市商业银行.农村商业银行.跨国银行.农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司.期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介.信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司.财产保险公司.再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

[单选题]3.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

参考答案：C参考解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势.当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。

[单选题]4.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。

中央银行作为证券发行主体，（）。

A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券参考答案：A参考解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。

在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

中国证券业协会关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知

中国证券业协会关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.04.13•【文号】中证协发〔2022〕74号•【施行日期】2022.04.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知中证协发〔2022〕74号各会员单位、各类研究机构：为履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量服务实体经济与国家发展战略，助力“十四五”时期中国特色资本市场建设和证券业高质量发展，加强金融证券领域战略性、前瞻性、基础性、针对性问题研究，增强政策储备，促进研究交流，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟组织开展2022年重点课题研究工作。

各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。

相关要求如下：一、重点课题申报要求（一）研究主题全面注册制下资本市场与证券行业高质量发展（二）参考选题申报单位可选择以下拟定的参考选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。

申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。

选题研究方向和参考选题如下：1.全面实行股票发行注册制，深化资本市场改革研究进一步完善资本市场内生稳定机制研究；直接金融与间接金融平衡发展研究；与全面股票发行注册制相适应的投资端改革研究；全面实行股票发行注册制下新股发行制度创新与机制优化研究；全面实行股票发行注册制下保荐机构跟投机制研究；全面实行股票发行注册制下健全退市机制研究；股票发行注册制下中介机构责任界定与执业质量评价研究；股票发行注册制下网下投资者责任能力、分类评价与监测管理研究；股票发行注册制国际最佳实践与中国特色关键制度创新研究；股票发行审核注册机制优化研究；股票发行注册制下发行监管转型研究；资本市场境外上市监管制度改革研究；资本市场制度型对外开放的国际经验借鉴研究；资本市场第三方评估机制完善研究；有利于长期机构投资者参与资本市场的制度机制完善研究；资本市场统计体系完善研究等。

中国资本市场存在的主要问题是制度缺陷资本市场研究热点问题

中国资本市场存在的主要问题是制度缺陷资本市场研究热点问题——曹凤岐教授《中国资本市场20年回顾与展望》讲座实录谢谢各位来听我的讲座。

今天的是中国资本市场20年回顾与展望。

在讲之前，给大家介绍一本书，这本书是今年出版的，叫《资本的奇迹》，副标题是中国证券市场20年回顾与展望。

这本书是施光耀等同志写的，这本书我看过，也提出过修改意见，另外这本书的开篇是我写的，题目叫《改变中国的力量》，什么是改变中国的力量？资本。

有时间，有兴趣你们看看这本书。

还有一本书值得一看，中国证监会编的《中国资本市场发展报告》、是2008年出版的。

它对18年中国证券市场进行了一些读解。

我个人认为，股份制和资本市场的改革是中国经济体制改革最重要的改革之一。

当然它和农村联产承包责任制一样，是最重要的改革。

从1990年12月上海证券交易所和深圳证券交易所建立算起，到2010年，已经走过了整整20年。

可以说20年来，中国资本市场是风风雨雨，跌宕起伏。

在发展中规范，在规范中发展。

总结中国资本市场发展的历史，对于进一步发展和完善中国的资本市场有很大的现实意义。

最近开了一些纪念中国资本市场20年的历史的会，有些人说中国资本市场这儿也不行，那儿也不行，都是问题。

我认为如果这样来看问题的话，我们20多年来的资本市场改革不是白搞了吗？的理解，首先要看到20年中国资本市场的成绩、成就，对中国经济的发展，对中国企业的改革，它到底起了什么样的作用。

必须充分肯定中国资本市场取得的成绩，这样才能增强进一步资本市场的信心。

所以，我今天开始讲成绩，成绩要讲足，当然我还要讲问题，问题要讲透。

这样可能我们下一步就好办了。

第一个问题，20年来中国资本市场的成就我们到底取得了哪些成就呢？要是从股票市场来看，到2009年底，深户A股市场达到了27万亿的水平，它不是最高值，最高值是2007年在股市6000点的时候，那时候是32万亿。

我们增长非常快，成功的超越了日本，列美国之后，全球第二大的市值的市场。

中国证券业协会2018课题名单

52 6 加强和完善股权市场集中统一监管体制研究
天府(四川)联合股权交易中心股份有限公司
厦门大学浙江财经大学东北财经大学
何诚颖何诚颖
国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任
国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任
王旭
辽宁股权交易中心总经理
张云峰
上海股权托管交易中心党委书记、总经理、副董事长
19 3
资本市场服务“一带一路”建设研究
华龙证券股份有限公司
20 3
资本市场助力脱贫攻坚研究
鹏元资信评估有限公司
21 3
券商扶贫绩效评估指标体系研究
天风证券股份有限公司
山东大学清华大学
胡开南中泰证券风险管理部首席风控经理
路颖
海通证券研究所所长
万华伟
联合信用评级有限公司总裁
麻晓勇
申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）
平安证券运营总监上交所技术有限责任公司技术开发总部
职员
申万宏源证券有限公司
马龙官
申银万国投资有限公司总经理、申万宏源博士后工作站站长
首创证券有限责任公司
毕劲松
首创证券总经理
40 5 金融科技在我国证券行业的应用前景研究万联证券股份有限公司
张建军
万联证券党委副书记、总裁
41 5
基于客户画像的证券公司智能化金融服务体系建设研究
国信证券股份有限公司
48
6
境外场外市场发展动态、监管与自律管理研究
辽宁股权交易中心股份有限公司
49
6
区域性股权市场风险防控、监管与自律管理规范发展研究
上海股权托管交易中心股份有限公司

2020证券从业资格考试试题第五套：《证券投资分析-单选题》

2020证券从业资格考试试题第五套：《证券投资分析-单选题》1.证券投资分析的理想结果是( )。

A.证券风险最小化B.证券投资净效用化C.证券投资预期收益与风险固定化D.证券流动性化2.只有当证券处于( )时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。

A. 被低估B.市场低位C.不稳定状态D.投资价值区域3.每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

A.风险一收益B.固定性C. 随机性D.流动性4.下列选项中，提出的有效市场假说理论的是( )。

A.巴菲特B.本杰明格雷厄姆C.尤金法玛D.凯恩斯5.个体心理分析基于( )三大心理分析理论实行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

A.人的生存欲望、人的权力欲望、人的存有价值欲望B.人的生存欲望、人的发展欲望、人的存有价值欲望C.人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望D.人的创造欲望、人的权力欲望、人的存有价值欲望6. 根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的证券组合并实行组合管理的方法是( )。

A.证券组合分析法B.技术分析法C. 基本分析法D.行为分析法7.作为信息发布主体，( )所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。

A.证券交易所B.银行C.上市公司D.证券结算机构8.资本现金流模型以( )为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。

A.权益现金流B. 自由现金流C.资本现金流D.经济利润9.根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存有的关系是( )。

A.权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值-负债价值C负债价值=权益价值+资产价值D.负债价值=权益价值-资产价值10.某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是( )。

A.40000元B.50000元C. 69000元D.79000元11.下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是( )。

中国证券业协会关于中国证券业协会2024年重点课题研究申报的通知

中国证券业协会关于中国证券业协会2024年重点课题研究申报的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.05.09•【文号】中证协发〔2024〕82号•【施行日期】2024.05.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于中国证券业协会2024年重点课题研究申报的通知中证协发〔2024〕82号各会员单位、各类研究机构：为贯彻落实中央金融工作会议与新“国九条”精神，履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量推进金融强国建设，服务中国式现代化大局，助力资本市场与证券业高质量发展，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟组织开展2024年重点课题研究工作。

各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。

相关要求如下：一、重点课题申报要求（一）研究主题强监管、防风险，促进资本市场与证券业高质量发展（二）参考选题申报单位可在拟定参考范围内选择选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。

申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。

选题研究方向和参考范围详见附件1。

（三）申报单位要求1.课题申报单位为协会会员单位或各类研究机构等；2.可独立申报，也可以多个单位联合申报；3.须以单位的名义申报课题，课题申报表须加盖单位公章，不接受个人申报；4.请各单位做好课题申报工作，认真筛选审核拟申报的课题，确保申报课题质量，避免同类选题重复申报。

（四）研究人员要求承担课题的单位应保证研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。

单独申报课题负责人仅限1名课题组成员担任，联合申报课题负责人可另增加1名联合单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。

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XX2：
20０９年**科研课题一般项目
序号
课题名称
课题组成员
报送单位
课题负责人
项目编号
1
基金XX多元化发展研究
经长忠、孙亚超、张志鹏、褚艳辉、周欣瑜
爱建证券有限责任XX
经长忠
2０090１
2
综合理财服务客户关系管理模式比较研究
冯粤、李银鹰、胡云
安信证券股份有限XX
冯粤
2００90１
３
境外证券XX客户管理比较研究
苏昌景、陈薇、曹源
国都证券有限责任XX
苏昌景
２０0９06
29
XX升级的国际比较研究
蒋传宁、邹璐、杨娟荣、桑俊、张韬、孙林
国海证券有限责任XX
蒋传宁
2０0９０5
３０
居民消费需求演变及影响因素分析
栾雪飞、张伟
国海证券有限责任XX
栾雪飞
200906
３１
A股市场流动性理论与实证研究——基于XX金融理论的分析
何仁科
２00９08
４９
构建地方多层次资本市场创新研究
孙名扬、葛新、夏春刚、刘锋、**
江海证券经纪有限责任XX
孙名扬
2０090９
50
区域型证券XX发展战略研究
董力臣、曹健
江海证券经纪有限责任XX
董力臣
2０0９09
51
证券XX经纪业务营销体系研究
范XX煜、林鹏、干祎、苏文静、闵纬国、张永强
江海证券经纪有限责任XX
梁希民、万文宇、陈永清
世纪证券有限责任XX
梁希民
2009１５
7８
资产价格与资产价格体系转型研究
黄伟、陈子科、颜彪、罗少平
世纪证券有限责任XX

软课题范文

软课题范文央广网北京2月2日消息（记者侯杰）为引领证券行业研究，促进行业研究交流，支持资本市场改革发展，xx年中国证券业协会组织行业开展以“稳中求进中的证券业发展机遇与挑战”为主题的重点课题研究，共收到会员单位147项课题申报，最终立项77项课题，立项课题明显集中于金融科技、合规风控、资本市场改革与服务实体经济三类研究，占比合计达60%，较好体现出当前资本市场和监管关注的热点、难点和重点问题。

课题报告通过学术不端系统检测、专家网上评议和现场答辩，最终由专家评选出18篇优秀课题研究报告。

18篇优秀课题研究报告主要分布如下：一是我国资本市场改革与服务实体经济类研究，包括《我国证券市场退市制度及机制研究》、《我国创新创业公司债券理论与实务研究》。

二是多层次资本市场建设类研究，包括《新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究》、《我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例》、《固定收益类私募证券交易平台建设研究》。

三是证券经营机构合规风控管理类研究，包括《股票质押回购业务的风险管理体系与处置实务研究》、《基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究》、《公司债市场的风险预警与控制研究》。

四是证券经营机构提升综合服务能力、组织管理与战略发展类研究，包括《国内券商财富管理业务模式研究》、《证券公司高端客户服务组织管理模式研究》、《证券公司国际化发展战略和路径选择》、《金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究》。

五是人工智能、大数据、区块链、移动互联等金融科技应用类研究，包括《监管科技（RegTech）发展及在智能投顾监管的应用研究》、《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究》、《移动互联在证券经纪业务中的运用研究》、《证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究》、《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》、《结合容器技术的行业云可行性方案研究》。

附：中国证券业协会xx年重点课题研究优秀课题报告 ___（说明：以下按照“研究单位”汉语拼音顺序排序）1．《监管科技（RegTech）发展及在智能投顾监管的应用研究》（研究单位：北京资配易投资顾问有限公司；课题负责人：张家林，北京资配易投资顾问有限公司董事长；课题组成员：郑健、付诗雨、周天笑、张夕瑶、张子恒、陈凤）2．《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究》（研究单位：长江证券股份有限公司；课题负责人：韦洪波，长江证券首席金融科技官、总裁助理；课题组成员：潘进、黄林、陈颖、夏佳、蔡夏丰、赵文龙、傅博、熊绍军、宁峰、童志、桂银华、王春鹏、王琪、梁绪娟）3．《我国创新创业公司债券理论与实务研究》（研究单位：东吴证券股份有限公司；课题负责人：范力，东吴证券董事长、党委书记、总裁；课题组成员：姚眺、朱丹、胡俊华、徐青、罗佛传、闻大梅、张昊）4．《国内券商财富管理业务模式研究》（研究单位：广发证券股份有限公司；课题负责人：李风华，广发证券战略发展部总经理；课题组成员：孟醒、王烜、史惠子、温重伟）5．《移动互联在证券经纪业务中的运用研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：陈煜涛，国泰君安证券副总裁、首席信息官；课题组成员：毕志刚、董曲琰、殷振兴、邓锐、张雪峥）6．《新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究》（研究单位：国信证券股份有限公司、厦门大学；课题负责人：何诚颖，国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任；课题组成员：张昀、孙永苑、刘海洁、刘英、林民书）7．《我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例》（研究单位：国元证券股份有限公司、合肥工业大学；课题负责人：蔡咏，国元证券董事长；课题组成员：姚禄仕、吕海、赖海峰、刘扬、吴宁宁、王翼、杨婉琳、李敏、赵佳卉、王悦）8．《证券公司国际化发展战略和路径选择研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：任昕、黄靓雯、梁云、王未）9．《证券公司高端客户服务组织管理模式研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：麦其芃、王浩、徐心航）10．《我国证券市场退市制度及机制研究》（研究单位：民生证券股份有限公司；课题负责人：周晓萍，民生证券研究院非银行业负责人；课题组成员：杨柳、金达莱、王弓、马自妍、陈煜、牛竞崑、薛绍阳）11．《固定收益类私募证券交易平台建设研究》（研究单位：上海申银万国证券研究所有限公司；课题负责人：蒋健蓉，申银万国证券研究所所长助理、发展研究部负责人、首席战略研究员；课题组成员：龚芳、陈峥嵘、赵莹、孟祥娟、陆媛媛）12．《结合容器技术的行业云可行性方案研究》（研究单位：上交所技术有限责任公司、东方证券股份有限公司、上海优刻得信息科技有限公司；课题负责人：黄成，上交所技术公司金融云项目技术负责人；课题组成员：马毅波、邱模炯、周浩波、周晓、黄亮）13．《金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究》（研究单位：申万宏源证券有限公司；课题负责人：麻晓勇，申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）；课题组成员：杨成长、朱曦、余杰杰、田志刚、谭庆飞、赵新宇、王文飞、郑雅菲）14．《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》（研究单位：天风证券股份有限公司、武汉大学法学院、中国科学院软件研究所；课题负责人：翟晨曦，天风证券副总裁、执行委员会委员；课题组成员：徐坤、袁康、杨阳、徐伟、王绪刚、张文博、许源佳、梁晨、薛晓东）15．《基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究》（研究单位：招商证券股份有限公司、北京大学汇丰商学院；课题负责人：邓晓力，招商证券副总裁兼首席风险官；任颋，北京大学汇丰商学院副院长；课题组成员：张兴、张文景、肖凌、刘霄潇、田敏、朱晓天、卢骏）16．《公司债市场的风险预警与控制研究》（研究单位：中山证券有限责任公司；课题负责人：李湛，中山证券首席经济学家、研究所所长；课题组成员：唐晋荣、方鹏飞、曹萍、周丹妮）17．《证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究》（研究单位：中泰证券股份有限公司；课题负责人：黄华，中泰证券副总裁；课题组成员：李肇嘉、杨卫东、王海涛、郑晓彤、胡连强、高梦洁、孟庆蛟、陈爽、逯志军、于晓梅）18．《股票质押回购业务的风险管理体系与处置实务研究》（研究单位：中信建投证券股份有限公司；课题负责人：蔡笑，中信建投证券金融部高级副总裁；课题组成员：邹子元、任效磊、谢铭、方文恪、梁玉梅、沈志峰、钱潇明、王慧）你怎么看待评职称要课题研究？1、中小学的教育课题研究10000件有9999件是假的，形式而已，浪费而已。

新证券法对会计师事务所审计质量的影响——以毕马威为例

新证券法对会计师事务所审计质量的影响以毕马威为例ʻ河北经贸大学会计学院㊀牛晓叶㊀秦㊀伟第一作者简介:牛晓叶,河北经贸大学会计学院,副教授,硕士生导师,博士,省会计领军人才,研究方向:审计理论与实务㊂摘要:新证券法于2020年3月1日正式实施,为配合新法实施以及注册制改革的信息披露要求,新证券法做出了一系列新的制度改革,对会计师事务所的责任和工作质量也提出了更高的要求㊂为了研究新证券法对事务所审计质量的影响,本文以毕马威华振会计师事务所(后文简称毕马威)为研究对象,基于被审计单位的盈余管理和事务所对审计质量的重视程度两个视角,对毕马威在新证券法实施前后的审计质量变化进行分析,探究新证券法对于提升事务所审计质量的影响㊂关键词:盈余管理㊀审计意见㊀审计质量中图分类号:F239.1㊀一㊁引言2020年3月1日,修订后的‘中华人民共和国证券法“(文中简称新证券法)正式施行㊂新证券法加重了证券投资咨询机构㊁会计师事务所㊁律师事务所等证券服务机构违规的法律责任,强化了中介机构的看门人作用,彰显了其在投资者保护和信息披露中的重要性㊂会计师事务所通过对上市公司的财务报表做出公允的评价,发表审计意见,出具审计报告,向投资者提供投资方面的关键信息和风险信号㊂为达到特定目的,上市公司也会通过盈余管理的方式使财务报表呈现出管理层所期望的盈余水平㊂因此,会计师事务所在审计及鉴证业务方面对上市公司经营管理的评价㊁投资者的权益保障以及资本市场的规范发展起到重要作用㊂新证券法通过进一步完善证券市场基本制度,对事务所的审计质量也产生了一定影响㊂本文从两方面进行分析:第一,以新证券法施行日期为节点,分析前后三年上市公司的盈余管理程度;第二,以新证券法施行日期为节点,分析前后三年会计师事务所对审计质量的重视程度㊂基于以上思考,本文选择毕马威华振会计师事务所为研究对象,基于被审计单位的盈余管理和事务所对审计质量的重视程度两个视角,分析新证券法的施行对事务所审计质量的影响㊂二㊁研究设计(一)样本选择与数据来源本文以国际四大会计师事务所之一的毕马威会计师事务所为研究样本㊂毕马威会计师事务所是世界顶级的会计专业服务机构之一,提供审计㊁税务和咨询等专业服务,与普华永道㊁德勤和安永并称国际四大会计师事务所㊂据毕马威披露的信息显示,2021年其国内审计及鉴证业务收入为381116.33万元,占总业务收入的93%㊂根据中国注册会计师协会统计,2021年度会计师事务所综合评价排行榜中,综合得分900分以上的事务所有四家,毕马威位列第三㊂在研究中,本文选取了毕马威连续审计的单位作为研究盈余管理问题的案例企业,包括京东方科技集团股份有限公司(后文简称京东方)㊁四川科伦药业股份有限公司(后文简称科伦药业)以及沈阳化工股份有限公司(后文简称沈阳化工),通过分析上述三家被审计单位在新证券法施行前后的盈余管理情况,得出新证券法对事务所审计质量产生的影响㊂新证券法于2020年开始施行,因此,本文选㊃54㊃取毕马威2017 2022年的数据,相关数据来源于毕马威官方网站㊁上市公司年报以及中国注册会计师协会等㊂(二)研究方法本文采用对比分析法来研究新证券法对毕马威事务所审计质量产生的影响㊂对比维度有两个,其一,是毕马威对其审计客户的盈余管理的容忍程度㊂由于毕马威对三个审计对象出具的审计报告均是无保留意见,那么可以认定审计对象的盈余管理程度低,表明毕马威对其盈余管理的容忍程度越低,审计质量越高[1];其二,本文以2020年为节点,搜集了前后三年毕马威在提高审计质量方面做出改进的信息,分析事务所对审计质量的重视程度,作为衡量新证券法影响事务所审计质量的另一评判标准㊂新证券法于2020年开始施行,如果毕马威在2020 2022年较2017 2019年发生明显变化,比如对被审计单位的盈余管理容忍度下降,对审计质量的重视程度提高等,就表明新证券法提高了事务所的审计质量㊂(三)指标衡量指标衡量细则如表1所示㊂本文为了准确衡量审计客户的盈余管理水平,从三个指标入手:表1　指标衡量细则视角指标被审计单位的盈余管理程度①在建工程转固定资产是否不及时②非经常性损益占比是否异常③应收账款是否异常变动事务所对审计质量的重视程度①毕马威公布涉及审计质量的公告数量变化②毕马威受到行政监管的情况第一,在建工程转固定资产是否不及时㊂会计准则规定,允许一部分费用项目通过在建工程进行资本化㊂并和固定资产相比,在建工程未达到使用状态,所以不计提折旧㊂基于以上特点,上市公司就可以在在建工程项目上进行盈余管理,通过费用资本化来调节利润,或通过主观控制项目进度来提前或延迟在建工程转固定资产,从而减轻企业折旧费用的压力㊂如果一家公司的在建工程占固定资产的比率过大,那么管理层可能就会存在盈余管理行为[2]㊂第二,非经常性损益占比是否异常㊂公司利润由主营业务利润㊁其他利润㊁投资收益㊁补贴收入和营业外收入等几部分构成㊂如果公司利润主要来源于主营业务利润,说明公司主营业务突出,且稳定性和持续性较好;反之,如是非经常性收益挑大梁的情况,则要考虑公司是否存在通过此种方法调节利润的情况[3]㊂第三,应收账款是否异常变动㊂应收账款是伴随企业销售行为的发生而形成的一项债权,因此,应收账款的确认与收入的确认密切相关,这也使得应收账款科目成为企业盈余管理的重要工具㊂如果应收账款占营业收入比例过大,或者收入和利润大幅度增长,应收账款却以更大比例增长,或者收入和利润下滑,而应收账款却大幅度增长,都说明公司实际经营资金流入不足,可能存在盈余管理的行为[4]㊂为了较为全面地衡量事务所对审计质量的重视程度,本文从两个指标入手:第一,毕马威公布涉及审计质量的公告数量变化;第二,毕马威受到行政监管的情况㊂三㊁数据分析(一)被审计单位的盈余管理程度1.在建工程的盈余管理本文搜集了京东方㊁沈阳化工和科伦药业2017 2022年在建工程与固定资产的财务数据,分析了六年间的数据变动关系,京东方㊁沈阳化工和科伦药业的在建工程与固定资产比率如表2所示㊂由表2可以看出,京东方2020年的在建工程与固定资产比率比2019年降低了超过50%,是这六年间降幅最明显的一次㊂单从指标大小来看, 2017 2019年这一比率一直维持在40%以上,甚至在2019年逼近70%;相较于京东方,科伦药业在该数据上的反映较为平稳;沈阳化工虽在2020 2021年间出现上升趋势,但该数据并不算高㊂一般来说,如果比率达到30%以上,财务状况恶化风险将大幅增加㊂而新证券法没有施行的前三年,京东方的在建工程与固定资产比率不降反升,说明可能存在盈余管理的问题,在新证券法施行之后,该比率明显降低,甚至在2020年由69.46%降到18.93%,此后三年便趋于稳定㊂不仅如此,在2017和2019年年报中,由于固定资产占总资产比重变化较大,均在在建工程项中做出了新投建项目尚未转固,在建工程增加的重大变动说明㊂而在2020年的重大变动说明中,该项以在建工程减少的理由的说明,同样可以表明2020年新证券法的施行对在建工程的盈余管理产生了抑制作用㊂2.非经常性损益的盈余管理表3为三家公司非经常性损益占净利润的比率情况㊂据年报表述,京东方和沈阳化工的净利润科目在2019年和2022年呈现负值,而非经常㊃64㊃性损益科目在2017 2022年间均呈现为正值,即为非经常性收益㊂由表3可知,在2017 2018年,沈阳化工非经常性收益占净利润的比重均达到50%以上,很大程度表明其曾利用此科目调节盈余㊂这种非经常性收益过大的情况有可能掩盖公司的真实业绩,使投资者无法了解到公司的真实情况而导致投资失败㊂而在新证券法施行后,这一比率在2020年降低到了7.54%㊂2021年该比率为14.02%,但也较新证券法施行之前改善了许多㊂京东方和科伦药业非经常性损益与净利润比率分别在2018年和2019年达到峰值,即66.56%和59.59%㊂同样的,在新证券法施行之后,该数据都呈现下降趋势,并在2021年降至10%以下㊂2019年以前这一比率之大,给当期盈利真实性的表述带来重大影响,也说明三家公司呈现的盈利情况失真㊂2020年后比率的大幅下降也表明了新证券法的施行提高了审计质量,减少了企业盈余管理的行为㊂表2㊀京东方㊁沈阳化工和科伦药业的在建工程与固定资产比率年份新证券法施行之前新证券法施行之后201720182019均值1202020212022均值2京东方57.28%44.03%69.46%56.92%18.93%14.17%21.06%18.05%沈阳化工 6.60% 4.10% 4.74% 5.15%18.88%26.23%9.60%18.24%科伦药业9.84%7.31% 6.90%8.02%7.55%8.66%11.11%9.11%表3㊀京东方㊁沈阳化工和科伦药业的非经常性损益与净利润比率年份新证券法施行之前新证券法施行之后201720182019均值1202020212022均值2京东方11.30%66.56% 38.93%52.23% 6.22% 29.23%沈阳化工64.04%50.42% 57.23%7.54%14.02%--10.78%科伦药业18.25%7.89%59.59%28.58%25.41%7.49% 3.69%12.20%3.应收账款的盈余管理由表4可以看出,新证券法施行之前,无论营业收入和净利润增长还是下滑,京东方和科伦药业的应收账款都在以更高幅度在增长㊂这表明在新证券法施行之前,京东方和科伦药业实际经营资金流入不足,存在白条利润和盈余管理的行为㊂而在新证券法施行之后,京东方的应收账款增长率得到很好的控制,连续两年低于净利润增长率,并在2022年呈现负值;科伦药业的应收账款连续两年增长率为负,并且在2022年也低于营业收入和净利润的增长率,与2020年以前相比,得到了较好的控制㊂这一现象表明新证券法的施行对京东方和科伦药业的盈余管理行为起到了抑制作用,而沈阳化工在该数据上并无明显变化㊂根据统计,毕马威对京东方㊁沈阳化工和科伦药业在2017 2022年间出具的审计意见均为标准无保留意见㊂因此,本文将审计意见维度作为固定值,着重研究审计对象在新证券法施行前后盈余管理的情况[5]㊂新证券法在法律层面提高了对审计质量的要求,进而使得会计师事务所提高了对被审计单位的要求,间接降低了被审计单位的盈余管理程度,被审计单位的财务报表较新证券法施行之前更符合标准无保留意见,也代表着毕马威的审计质量更高㊂表4㊀京东方㊁沈阳化工和科伦药业的财务数据情况年份新证券法施行之前新证券法施行之后2016201720182019202020212022京东方营业收入增长率41.69%36.15% 3.53%19.52%16.80%61.79%-18.65%净利润增长率24.85%284.35%-63.36%-116.53%1051.26%572.08%-105.71%应收账款增长率97.63%-4.19%28.15%-8.78%26.65%54.57%-20.56%沈阳化工营业收入增长率-8.54%34.60%9.38% 2.12% 1.31% 5.85%-41.36%净利润增长率82.26%-32.74%-47.81%-726.05%148.05%-70.11%1756.07%应收账款增长率-37.01%11.83%22.70%44.37%78.80%21.75%-19.08%科伦药业营业收入增长率10.34%33.49%43%7.85%-6.65% 4.94%9.47%净利润增长率15.13%29.97%56.23%-19.34%-22.6%9.73%96.66%应收账款增长率33.25%36.61%16.8%14.12%-12.37%-6.66%7.19%㊃74㊃(二)事务所对审计质量的重视程度1988年,我国学者邓珞华提出:词频的波动与社会现象和情报现象之间有着内在的联系,一定的社会现象和情报现象会引起一定的词频波动现象[6]㊂词频分析法可以作为一种新的情报分析研究方法,因此,通过统计关键词㊁主题词等核心词汇在毕马威的官方公告中出现的频次,可以判断该事务所在审计领域的工作重点和发展趋势㊂本文以毕马威中国官方公布的数据为来源,在2017 2022年间公布的有关审计质量的公告中统计涉及审计质量的年度搜索结果数量,具体结果数量如图1所示㊂图1㊀涉及审计质量的搜索结果数量由图1可知,毕马威在2017 2019年间公布的有关审计质量的搜索结果较少,三年总计255条,而在2020 2022年间该数据一直保持在每年260条以上㊂同时根据计算,2017 2019年间每年搜索结果数量均占过去六年总计的15%以下;而新证券法施行后,这个比例大幅上升㊂以上这些数据表明毕马威在新证券法施行后,明显加大了对审计质量的关注㊂2020年起,毕马威就实施了多项有关提升审计质量的举措,包括把审计质量㊁审计培训和审计技术解决方案规划部门合并为新的审计质量及发展部;推出质量控制计划,在审计的施行和完成阶段对审计工作底稿进行独立检查;发布‘2020年度审计质量报告“等㊂据图2所示,毕马威在2017 2019年间共计4次被行业主管部门㊁证券监督管理机构采取行政监管措施,7人次被行业主管部门㊁证券监督管理机构采取行政监管措施;而在2020 2022年间,上述两项数据均为0,毕马威及注册会计师并未被采取任何行政监管措施,证明毕马威的审计质量在新证券法施行后得到提升㊂图2㊀毕马威受到行政监管的情况四㊁结论与启示(一)研究结论本文在盈余管理和事务所对审计质量的重视程度的视角上,以新证券法施行为节点,研究毕马威华振会计师事务所的审计质量变化㊂主要研究结论为:新证券法的施行能够提升会计师事务所的审计质量㊂本文以毕马威一个对象进行案例分析,对于研究新证券法的施行对事务所审计质量的影响只是初步尝试,仍有部分不足㊂下一步将会搜集更多的研究对象及数据进行实证研究,从而得出更具普适性的研究结果㊂(二)政策启示1.从新证券法对审计质量的影响效果来看,相关部门应继续提高监管力度㊂通过进一步建立健全审计方面的法律法规,来促进审计质量提升㊂一是通过加大执法力度,严格处罚,让会计师事务所发挥好看门人的作用;二是通过加大检查力度,提升会计师事务所的执业水平,推动事务所完善质控体系㊂2.从新证券法影响审计质量的作用机制来看,国家应进一步明确相关法律法规对会计师事务所和被审计单位的监管效力㊂一方面,相关法律法规直接作用于会计师事务所,使其提高职业水平,进而提高审计质量;另一方面,事务所抑制被审计单位的盈余管理来提高审计质量㊂同时,要达到上述效果还需不断完善制度规则,明确不同主体的责任,合理划分会计责任和审计责任㊁主体责任和从属责任等㊂法律责任越清晰,越有利于规范审计单位与被审计单位的市场行为,越能提高责任主体的违法违规成本,进而规范企业的运营和管理流程㊂参考文献:[1]陈炜煜.对审计质量衡量标准的反思与重构[J].财会月刊,2012(27):69-71.[2]鄢志娟.上市公司盈余管理的手段和识别方法[J].财会月刊,2005(6):63-64.[3]李蓓蓓.中国上市公司盈余管理的识别与控制研究[D].北京:财政部财政科学研究所,2013.[4]朱康萍.上市公司盈余管理陷阱的识别[J].财经问题研究,2004(6):37-41.[5]孔亚平.审计意见对审计质量的衡量:非黑即白?[J].中国注册会计师,2020(8):35-42.[6]安兴茹.我国词频分析法的方法论研究(I) 统计分析要素的界定㊁分类及问题[J].情报杂志,2016,35(2):75-80,43.责任编辑:姜洪云㊃84㊃。

2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-下)(附答案)

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体下第四节自律性组织一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。

[2018年12月真题]A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D．中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

2.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。

[2018年10月真题]A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C．理事会会议须有三分之二以上理事出席D．理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A【解析】理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。

理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

3.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。

[2018年10月真题]A．资金的募集和证券的登记B．发行初始登记C．证券制作D．证券签章【答案】A【解析】在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。

中国证券业协会2019年重点课题研究优秀课题报告名单

中航证券有限公司
张玉玲中航证券金融研究所高级研究员
莫崇康、郭鑫、桂浩然
14 2019SACKT048 证券从业人员失职行为管理研究华泰证券股份有限公司
李筠华泰证券合规总监、总法律顾问吴加荣、李燃、苗家伟、周文威
15 2019SACKT066 区块链在场外衍生品市场组织中的应用东海证券股份有限公司东海期货有限王一军
扬、赵俊杰、舒宁、孙杰、张盛鹏、
姚禄仕合肥工业大学证券期货研究所所长
辛韫哲、牛标证券灰色风险预警项目——“灰天鹅
申万宏源证券有限公司
上海申银万国证券研究所有
张克均
”系统构建研究
限公司
申万宏源证券总经理助理
郑治国、李肇嘉、余斌、林丽梅、丁一、陈英豪、冯剑
6 2019SACKT020 债券违约情景下承销商虚假陈述民事湘财证券股份有限公司北京市天同律周卫青
国泰君安证券股份有限公司
陈煜涛
国泰君安证券副总裁
毕志刚、董曲琰、殷振兴、刘泽、李倩倩、陶威、熊仁杰、邓锐、卢中贺
、周智奥、牛露晴
18 2019SACKT071 区块链在数据生态建设的应用及价值国泰君安证券股份有限北京共识数信俞枫
国泰君安证券首席信息官
詹婷婷、吴鑫涛、杨晨旭、陈杰、李
研究
国际法学院林燕萍华东政法大学国际法学科带头人
英如、周圣安
研究
2 2019SACKT004 注册制下券商定价责任与能力研究广发证券股份有限公司
李风华
广发证券战略发展部总经理
王烜、温重伟、区咏芝、葛凌、赵阳、陈思宇
3
2019SACKT010
设立科创板并试点注册制相关风险点

黄湘平会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话

会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话各位代表：今天，在东莞市召开全国证券业协会工作座谈会，主要是通报中国证券业协会xx年工作情况和xx年工作思路及工作重点，总结和交流xx年度证券行业投资者教育工作经验和作法，研究探讨新的一年里中国证券业协会和地方协会需要共同做好的工作。

下面我讲3个问题，供会议讨论。

一、关于中国证券业协会xx年主要工作情况和xx年的工作思路xx年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。

新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”的职能，积极认真地开展协会各项工作。

归纳起来，主要是9个方面的工作：一是完善自律规则体系，不断拓宽协会自律职能；二是强化风险揭示，积极开展投资者教育工作；三是首次完成从业人员资格年检，不断完善从业人员考试工作；四是建立从业人员远程教育培训平台，完善协会培训管理体系；五是加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展；六是加强行业信息安全的自律管理与服务，维护行业信息技术安全；七是加强调查研究，履行传导职能，积极反映行业的呼声和建议；八是完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用；九是做好日常工作，提高为会员服务的水平。

这9项工作中有很多是在地方协会的支持配合下实现和完成的。

特别是投资者教育、从业人员考试、培训和年检、调查研究等项工作，地方协会做了大量的工作，在此，我代表中国证券业协会党委和全体员工对地方协会工作的领导和同志们表示衷心地感谢！xx年年初召开的全国证券期货监管工作会议，提出了“夯实基础、深化改革、推进开放、拓展功能、加强监管、促进发展”的工作方针，和做好下个阶段工作必须牢记把握的四项原则，也就是四个坚持：一是要坚持强化市场基础性制度建设；二是要坚持不懈地推进市场化改革；三是要坚持不懈拓展资本市场的广度和深度；四是要坚持不懈创新监管理念，提高监管水平。

中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单

黄华谢富华杜立辉何诚颖谢建杰朱晓昱张剑文李勇李慧杰
名单
负责人单位职务东北证券副总裁东方金诚国际信用评估有限公司评级副总监湖南省证券业协会秘书处秘书长联合信用评级有限公司总裁民生证券研究院非银行业负责人上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理上海证券总经理助理申万宏源证券博士后科研工作站站长，申银万国投资有限公司总经理万联证券党委书记、副董事长西南证券战略发展部副总经理（主持工作）中航证券首席经济学家长江成长资本投资有限公司董事长东方证券场外市场业务总部副总经理（主持工作）国联证券副总裁
联合研究单位
负责人董晨俞春江
长沙学院
刘丹岳万华伟周晓萍张云峰楼小飞
清华大学
马龙官王耀南陆雪许维鸿
湖北经济学院金融学院
董腊发王春华
中央财经大学法学院
李正全
国信证券股份有限公司国元证券股份有限公司海通证券股份有限公司齐鲁股权交易中心有限公司
厦门大学合肥工业大学上海对外经贸大学
湘财证券研究所所长助理、首席量化分析师兴业证券合规法务部总经理招商证券副总裁兼首席风险官中山证券首席经济学家、研究所所长中泰证券首席风险官中信建投证券证券金融部负责人、董事总经理中信建投证券金融部副总裁中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公司董事长东吴证券董事长、党委书记、总裁华宝证券研究创新部总经理国泰君安证券固定收益证券部董事总经理西部证券副总经理（代履行总经理职责）长城证券资产管理投资融资部总经理大同证券董事长兼党总支书记东莞证券研究所所长海通证券战略发展部总经理山西证券副总经理申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）

中国证券业协会关于发布中国证券业协会2024年重点课题研究立项名单的公告

中国证券业协会关于发布中国证券业协会2024年重点
课题研究立项名单的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.09.10
•【文号】
•【施行日期】2024.09.10
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布中国证券业协会2024年重点课题研究立项名单的公
告
中国证券业协会已顺利完成2024年重点课题研究申报立项工作，本次共收到731项课题申报，其中独立申报课题514项，联合申报课题217项。

按照《中国证券业协会重点课题研究管理办法》的规定，经过申报规范性、选题质量、研究人员能力与研究基础、研究提纲、预期研究成果和单位支持力度等方面的专家综合评议，确认181项重点课题研究项目立项。

现将课题立项名单予以公布（见附件）。

附件：中国证券业协会2024年重点课题研究立项名单
中国证券业协会
2024年9月10日。

中国证券业协会关于公布中国证券业协会科研课题评审专家的公告

中国证券业协会关于公布中国证券业协会科研课题评审专家的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2011.12.14•【文号】•【施行日期】2011.12.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,人力资源综合规定正文中国证券业协会关于公布中国证券业协会科研课题评审专家的公告为推动行业创新发展，充分发挥业内专家在中国证券业协会科研课题工作中的指导与评审作用，根据《中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法》，经相关单位推荐，协会现成立科研课题专家组。

科研课题专家组由中国证券业协会陈共炎会长任组长，杨晓武副会长、李格平秘书长任副组长，专家组成员由协会相关专业委员会、会员公司、高校、科研机构和证券监管系统有关单位推荐组成，现予公布。

特此公告。

附件：中国证券业协会科研课题评审专家名单中国证券业协会二○一一年十二月十四日中国证券业协会科研课题评审专家名单（以下按姓名拼音排序）陈共炎中国证券业协会会长陈光明上海东方证券资产管理公司总经理陈勇国信证券股份有限公司合规总监陈晓升申银万国证券股份有限公司研究所总经理崔智生国开证券有限责任公司副总裁丁志杰对外经济贸易大学金融学院院长董晨宏源证券股份有限公司研究所所长董腊发长江证券股份有限公司副总裁段亚林东海证券有限责任公司副总裁樊敏非中国银河证券股份有限公司战略研究部副总经理冯玉明东方证券股份有限公司研究所董事龚静远深圳证券交易所会员管理部总监顾颉国泰君安证券股份有限公司副总裁顾娟广发证券股份有限公司衍生产品部经理关建中大公国际资信评估有限公司董事长韩振国华创证券有限责任公司研究所副所长何诚颖国信证券股份有限公司总裁助理、研发总部经理何德旭中国社科院数量经济与技术经济研究所副所长胡汝银上海证券交易所研究中心主任胡世明光大证券股份有限公司助理总裁、财务总监胡文洲中银国际证券有限责任公司研究部执行总经理黄燕铭瑞银证券有限责任公司证券研究部研究主管黄运成中国证监会研究中心正厅级研究员金晓斌海通证券股份有限公司董事会秘书孔庆龙中国民族证券有限责任公司副总裁李格平中国证券业协会秘书长李东平中国证监会机构监管部检查一处处长李康湘财证券有限责任公司副总裁、研究所所长李群梅北京高华证券有限责任公司首席财务官李树华中国银河证券股份有限公司首席合规官林义相天相投资顾问有限公司董事长兼总经理刘化军东海证券有限责任公司总裁刘湘宁华泰联合证券有限责任公司研究所副所长鲁信文招商证券股份有限公司研发中心执行董事吕立新信达证券股份有限公司研究总监吕晓宁国信证券（香港）金融控股有限公司总裁马龙官申银万国证券股份有限公司证券衍生品部经理毛君中国证监会上市监管部综合处处长潘建平中信证券股份有限公司研究部执行总经理祁斌中国证监会研究中心主任青松安信证券股份有限公司常务副总裁冉晓明华融证券股份有限公司副总经理任少华东吴证券股份有限公司副总裁石磊天相投资顾问有限公司总裁助理、投研中心总经理宋成中信证券股份有限公司董事总经理孙怀宇中国建银投资证券有限责任公司研究所所长孙永祥财通证券有限责任公司副总经理唐沛来中国银河证券股份有限公司信息技术部总经理王冰深圳证券交易所系统运行部总监王洪伟中国证券投资者保护基金公司法律部副总监王磊国都证券有限责任公司资产管理部总经理王建业海通证券股份有限公司合规总监王晋勇国金证券股份有限公司副董事长王欧中国证监会机构监管部副主任王勤瑞银证券有限责任公司风险管理部总监王毅上海证券有限责任公司研究总监兼研究所总经理武继福广发证券股份有限公司合规总监奚胜田第一创业证券有限责任公司副总裁谢富华渤海证券股份有限公司研究所副所长徐峰华安证券有限责任公司副总裁徐念榕华泰证券股份有限公司研究所首席研究员徐兆刚齐鲁证券有限公司客户服务总部总经理许敦山东莞证券有限责任公司研究所副所长阎峰国泰君安证券香港有限公司总经理杨青中国证券投资者保护基金公司财务部总监杨晔招商证券股份有限公司研发中心总经理杨晓武中国证券业协会副会长杨新平中国国际金融有限公司合规总监俞枫国泰君安证券股份有限公司信息技术部总经理郁忠民上海证券有限责任公司副董事长、总经理张广慧山西证券股份有限公司董事长XXX东南京证券有限责任公司董事长张雪春《金融研究》杂志编辑部主任张志军联合信用评级有限公司总经理张宗新东北证券股份有限公司研究所所长周金涛中信建投证券股份有限公司董事总经理周小全中原证券股份有限公司监事会主席朱岩中国证券登记结算有限公司结算部总监。