(试题)创新层 基础层股票交易权限的合格投资者考卷(一类,二类)
新三板知识测评答案-东吴证券新三板知识测试
新三板知识测评参考题库、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ 。
（ B ） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _____________ 。
（ C ） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 ___________ 。
（ A ） A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ 。
（ D ） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或 60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为 15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是 __________ 。
（ B ） A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:574、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 A.买入申报价格不高于买入基准价格的 （以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的。
科创版知识测试题目及答案
科创版知识测试题目及答案一、单选题1、科创板股票交易的涨跌幅限制为（）A 10%B 20%C 30%D 无涨跌幅限制答案：B解析：科创板股票交易的涨跌幅限制为 20%。
2、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
A 10B 20C 30D 60答案：B解析：个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
3、科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A 1B 3C 5D 7答案：C解析：科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。
4、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
A 上市交易满 1 个月B 上市交易满 3 个月C 上市首日D 上市交易满 6 个月答案：C解析：科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。
5、科创板股票盘后固定价格交易的申报时间为（）A 9:15-9:25B 9:30-11:30C 13:00-15:30D 15:05-15:30答案：D解析：科创板股票盘后固定价格交易的申报时间为 15:05-15:30。
二、多选题1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，正确的有（）A 科技创新企业具有投入大、迭代快、风险高的特点B 科创板企业可能存在研发失败、产品无法商业化等风险C 某些科创板企业可能依靠核心技术人员和少数供应商D 科创板企业普遍规模较小，抗风险能力较弱答案：ABCD解析：科技创新企业通常具有投入大、迭代快、风险高的特点。
研发失败、产品无法商业化是常见风险。
部分企业依赖核心技术人员和少数供应商，且普遍规模较小，抗风险能力相对较弱。
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）账户。
A 沪市 A 股证券账户B 沪市 B 股证券账户C 深市 A 股证券账户D 中国结算开立的证券账户答案：AD解析：投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市 A 股证券账户以及在中国结算开立的证券账户。
投资者适当性测评试题
投资者适当性测评试题一、单项选择题（共30题，每题2.5分）第1项：1.普通投资者风险承受能力分为几类（）○ A. 3类○ B. 4类○ C. 5类○ D. 6类第2项：2.自然人申请成为专业投资者金融资产证明要求是（）○ A.不低于300万○ B. 不低于500万○ C. 不低于800万○ D. 不低于1000万第3项：3.以下哪种情况可以认定为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.年满60周岁○ B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失○ C.只有储蓄经历○ D.完全民事行为能力第4项：4．我司商品期权在产品风险等级中属于哪一级别（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第5项：5.资管产品在我司产品风险等级名录中总共涉及到几级（）○ A.2级○ B.3级○ C.4级○ D.5级第6项：6.C4类客户开通商品期货，进行适当性评估不需要填写的材料是（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品风险警示书第7项：7．适当性评估人员需要在以下哪种材料上签字（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.专业投资者申请表第8项：8.自然人投资者适当性评估调查问卷中哪两道题目选择A选项一定评为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.第15题或第16题○ B.第16题或第17题○ C.第17题或第18题○ D.第18题或第19题第9项：9.客户适当性评估得分为70分，属于以下哪类风险承受能力投资者（）○ A. C2○ B. C3○ C. C4○ D. C5第10项：10.以下哪种风险等级产品属于高风险等级产品（）○ A.R2级○ B. R3级○ C. R4级第11项：11.上证50ETF期权属于哪一级别的产品风险等级（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第12项：12. 线下适当性评估视频录制中不需要核对客户身份的是哪一项（）○ A.客户姓名○ B.客户出生日期○ C.客户身份证有效期限○ D.客户住址第13项：13.我司线下适当性自然人评估调查问卷总共有多少道题目（）○ A. 20道○ B. 21道○ C. 22道○ D. 23道第14项：14.我司网开系统中适当性评估总共有多少道题目（）○ B.31道○ C. 32道○ D.33道第15项：15.以下哪项不需要在线下适当性评估视频录制中完成（）○ A.核对客户身份○ B.适当性风险揭示○ C. 填写调查问卷○ D.适当性匹配意见告知第16项：16. 我司普通投资者办理以下哪种业务不需要做适当性评估（）○ A. 首次休眠账户激活○ B. 商品新开户○ C. 身份证更新○ D. 金融期货新开户第17项：17. 我司适当性管理系统与哪家公司合作开发的（）○ A.恒生○ B. 金仕达○ C. 德索○ D. 成括第18项：18. 以下哪种情形投资者需要签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力风险警示书》（）○ A.适当性评估结果为C3，开通商品期货账户○ B.适当性评估结果为C3，开通金融期货账户○ C.适当性评估结果为C4，开通商品期货账户○ D.适当性评估结果为C4，开通金融期货账户第19项：19.按照中期协适当性规则要求，以下哪种情形不需要录音或者录像（）○ A. 向普通投资者提供产品或者服务前○ B. 普通投资者申请转化为专业投资者○ C. 普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品○ D. 普通投资者购买高风险产品或服务第20项：20.以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）○ A. 投资者基本信息表○ B. 风险承受能力调查问卷○ C. 普通投资者告知及确认书○ D. 普通投资者购买高风险产品风险警示书第21项：21.以下产品或者服务不属于我司产品风险等级中R4级的是（）○ A.原油期货○ B.商品期权○ C.投资咨询○ D.金融期货第22项：22.普通投资者适当性评估得分为20分属于哪类风险承受能力投资者（）○ A. C1类○ B. C2类○ C. C3类○ D. C4类第23项：23．客户风险承受能力类别为C4的客户，不可直接购买以下哪种类别的产品或服务（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第24项：24.以下哪项不符合适当性评估视频录制规范（）○ A. 评估人员核对客户身份○ B.评估人员完整播放风险警示的音频○ C.评估人员无须与客户同时出现在镜头中○ D.客户身份证件特写清晰完整第25项：25．以下哪项不是投资者期望收益类型（）○ A.稳健○ B.激进○ C.谨慎○ D.成长第26项：26.以下哪项不是自然人投资信息表中需要了解的信息（）○ A.职业○ B.婚姻状况○ C.诚信记录○ D.投资目标第27项：27．普通投资者购买高风险（R5）产品或服务，自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算（）小时后对客户进行回访。
科创板开户必备测试题及答案（全）
科创板开户必备测试题及答案（全）题库一：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
2020年新三版开户测评最新题目和答案
1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是。
【B]A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括【C]A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A]A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。
【B]A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。
【D]A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟6、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
【A]A.正确B.错误7、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。
【A]A.可以采取集合竞价交易方式B.可以采取连续竞价交易方式C.挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市9、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次【B]A.正确B.错误9、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。
【A]A.正确B.错误10、关于集合竞价，以下说法错误的是。
科创板开户必备测试题及答案
科创板开户必备测试题及答案随着科创板的设立，越来越多的投资者希望能够参与其中。
然而，在开通科创板交易权限之前，投资者需要通过相关的知识测试。
下面为大家整理了一些常见的科创板开户必备测试题及答案，帮助您更好地了解科创板的相关知识。
一、单选题1、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）A 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C 科创板股票的涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）D 科创板股票的涨跌幅价格计算结果按照四舍五入原则取至 001 元答案：D解析：科创板股票的涨跌幅价格计算结果按照四舍五入原则取至001 元是错误的，应为取至 0001 元。
2、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
A 上市交易满 1 个月B 上市交易满 2 个月C 上市交易满 3 个月D 上市首日答案：D解析：科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。
3、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。
A 10B 20C 30D 40答案：B解析：个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
4、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。
A 沪市 A 股证券账户B 沪市 B 股证券账户C 深市 A 股证券账户D 深市 B 股证券账户答案：A解析：投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市 A 股证券账户。
5、科创板股票交易单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。
A 200，10B 100，20C 200，20D 100，10答案：C解析：科创板股票交易单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过20 万股。
个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)
个人投资者新三板业务知识测试（A卷）尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。
b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。
（错）2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。
（对）3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
（对）4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
（错）5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。
（对）二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。
A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。
A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。
A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。
A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述，不正确的是（ D）。
新三板业务知识测评题库
新三板业务知识测评题库一、第一套题：拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知（7道必选）1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是_________。
A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让参考答案：B2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_____。
A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销（E. 对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价）参考答案：C3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_______。
A. 精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报参考答案：A解析：精选层涨跌幅限制为30%。
4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是_____。
A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格参考答案：B5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是_______。
A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟（E. 临时停牌复牌时进行集合竞价）参考答案：D解析：单次临时停牌持续时间为10分钟。
6.（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
新三板知识 测评答案
新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
新三板2020开户考试与答案
每题10分，满分100分，80分为及格【1】全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（A）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。
科创板股票投资知识测试题库及答案
科创板股票投资知识测试题库及答案科创板股票投资知识测试题库单选题：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.XXX账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.XXX接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.单方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.XXX对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
新三板开户考试及答案
每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间，能够进行市价申报C、市价申报采用价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会合撮合1次B、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日会合结合5次C、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会合结合2 5次D、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行会合结合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A ）A、基础层会合竞价股票会合结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采用会合竞价交易方式B、能够采用连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最稀有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为 200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合 5次。
(试题)创新层 基础层股票交易权限的
创新层、基础层股票交易权限的合格投资者考卷总试题数目为10题，一题10分，80分可以通过考试1.关于集合竞价，以下说法错误的是（）A.采取集合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日只集中撮合1次B.采取集合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日集中撮合5次C.采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日集中撮合25次D.采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日自9：30起每10分钟进行集中撮合2.新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次（）。
A.正确B.错误3.关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（）A.基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B.基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C.创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D.全国股转公司可以调整接受申报的时间4.创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报（）。
A.正确B.错误5.对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（）A.集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B.涨跌幅价格的计算公式为:涨跌幅价格=前收盘价ⅹ(l±涨跌幅比例)C.集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D.全国股转公司作出终止挂牌决定后,集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制6.基础层和创新层股票盘中交易方式,表述正确的是（）A.可以采取集合竞价交易方式B.可以采取连续竞价交易方式C.挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市7.采取做市交易方式的股票,9:30-11:30、13:00-15：00期间投资者只能和做市商成交（）。
A.正确B.错误8.投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
卖出股票时,余额不足100股部分,应当一次性申报卖出（）。
A.正确B.错误9.投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍（）。
A.正确B.错误10.股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不得例外（）。
科创板股票投资知识测试题库及答案
科创板股票投资知识测试题库单选题：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%勺价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%勺涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的A、上市交易满1个月B上市交易满2个月C上市交易满3个月D上市首日8关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
(试题)精选层股票交易权限的合格投资者考卷(三类)
(试题)精选层股票交易权限的合格投资者考卷(三类)work Information Technology Company.2020YEAR精选层股票交易权限的合格投资者考卷总试题数目为10题，一题10分，80分可以通过考试1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是（）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( )A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销E.对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是（）A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4.关于精选层股票临时停牌表述错误的是（）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌30%或60%的,实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价5.关于大宗交易价格范围的表述错误的是A.大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者B.大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者C.无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间D.无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易6.精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层（）。
A.正确B.错误7.投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
卖出股票时,余额不足100股部分,应当一次性申报卖出（）。
A.正确B.错误8.投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍（）。
A.正确B.错误9.股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不得例外（）。
科创板业务投资者知识测评问卷题库
科创板业务投资者知识测评问卷题库单项选择题（共30题，每题10分）1、科创板股票首次公开发行上市后的前5个交易日涨跌幅为（）。
A. 5％B. 10％C. 20％D. 无涨跌幅限制2、科创板股票首次公开发行上市5个交易日后涨跌幅为（）。
A. 5％B. 10％C. 20％D. 无涨跌幅限制3、个人投资者参与科创板股票交易，证券投资经验应当符合（）。
A. 1年以上B. 2年以上C. 3年以上D. 4年以上4、关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件，表述不正确的（）。
A. 投资者本人具备一定的科创板业务基础知识，了解并充分知晓交易规则、流程及相关风险B. 投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元人民币，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券C. 投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录D. 风险承受能力最低类别的投资者5、投资者普通证券账户可以通过哪些方式参与科创板股票交易（）。
A. 竞价交易B. 盘后固定价格交易C. 大宗交易D. 以上全是6、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当（）。
A. 不小于100 股，且不超过5 万股B. 不小于100 股，且不超过10 万股C. 不小于200 股，且不超过5 万股D. 不小于200 股，且不超过10 万股7、通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当（）。
A. 不小于100 股，且不超过5 万股B. 不小于100 股，且不超过10 万股C. 不小于200 股，且不超过 5 万股D. 不小于200 股，且不超过10 万股8、关于每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易的说法是否正确（）。
A. 正确B. 不正确9、盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价，按照（）原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮。
A. 时间优先B. 价格优先C. 时间优先，价格优先10、科创板交易机制为（）。
科创板股票投资知识测试题库
科创板股票投资知识测试题库单选题：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
创新层、基础层股票交易权限的合格投资者考卷
总试题数目为10题，一题10分，80分可以通过考试
1.关于集合竞价，以下说法错误的是（）
A.采取集合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日只集中撮合1次
B.采取集合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日集中撮合5次
C.采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日集中撮合25次
D.采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日自9：30起每10分钟进行集中撮合
2.新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次（）。
A.正确
B.错误
3.关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（）
A.基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报
B.基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报
C.创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报
D.全国股转公司可以调整接受申报的时间
4.创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报（）。
A.正确
B.错误
5.对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（）
A.集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%
B.涨跌幅价格的计算公式为:涨跌幅价格=前收盘价ⅹ(l±涨跌幅比例)
C.集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制
D.全国股转公司作出终止挂牌决定后,集合竞价股票恢复交易
期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制
6.基础层和创新层股票盘中交易方式,表述正确的是（）
A.可以采取集合竞价交易方式
B.可以采取连续竞价交易方式
C.挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式
D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市
7.采取做市交易方式的股票,9:30-11:30、13:00-15：00期间投资者只能和做市商成交（）。
A.正确
B.错误
8.投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
卖出股票时,余额不足100股部分,应当一次性申报卖出（）。
A.正确
B.错误
9.投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍（）。
A.正确
B.错误
10.股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不得例外（）。
A.正确
B.错误。