2011。06证券试题

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证券从业考试证券投资基金真题2011年6月

证券从业考试证券投资基金真题2011年6月

证券从业考试证券投资基金真题2011年6月(总分:100.00,做题时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)(总题数:60,分数:30.00)1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

(分数:0.50)A.基金代销机构√B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人解析:【解析】答案为A。

每只基金都会订立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投资者(即基金份额持有人)的权利义务在基金合同中有详细约定。

2.持续推出各类产品,新形成的基金产品线通常归为()类型。

(分数:0.50)A.综合式B.平衡式C.垂直式D.水平式√解析:【解析】答案为D。

常见的基金产品线类型有:水平式、垂直式和综合式三种。

水平式,即基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种,增加产品线的长度,或扩大产品线的宽度。

采用这种类型的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性,在竞争中有回旋余地。

但这要求公司有一定的实力,特别是要具备宽泛的基金管理能力。

3.投资者提交基金认购申请后,一般最早可于()日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

(分数:0.50)A.T+3B.T+1C.TD.T+2 √解析:【解析】答案为D。

投资者T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

投资者在提交认购申请后应及时到原认购网点打印认购成交确认情况。

4.公司型基金与契约型基金的区别是()。

(分数:0.50)A.规模大小B.是否上市C.资金是否公募D.是否具有独立法人资格√解析:【解析】答案为D。

依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。

契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金,其中基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

而公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

因此,契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格。

(1已整理好)2011年6月证券投资分析_真题_压密题

(1已整理好)2011年6月证券投资分析_真题_压密题

2011年6月证券投资分析真题压密题一、单项选择题1.()是中央财政将集中的一部分财政资金,按一定的标准拨付给地方财政的一项制度。

A.国家预算B.转移支付制度C.税收D.国债2.中国证监会于()发布了《上市公司行业分类指引》。

A.2000年1月1日B.2001年4月4日C.2002年8月8日D.2003年12月12日3.投资于()一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。

A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业4.()是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表,它表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有任务和所有者对净资产的要求权。

A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表5.()反映企业一定期间生产经营成果的会计报表,表明企业运用所拥有的资产进行获利的能力。

A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表6.利润总额+营业外收入一营业外支出一()。

A.营业收入B.营业利润C.利润总额D.净利润7.(),可以帮助投资者和债权人预计对企业未来现金流量的要求权以及获得前期现金流入需付出的代价。

A.经营活动产生的现金流量B.投机活动产生的现金流量C.投资活动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量8.财务报表的()是指依据分析指标和影响因素的关系,从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A.趋势分析法B.比较分析法C.因素分析法D.全面分析法9.下列哪项不是常用的比较分析方法()。

A.单个年度的财务比率分析B.对公司不同时期的财务报表比较分析C.与同行业其他公司之间的财务指标比较分析D.与不同行业其他公司之问的财务指标比较分析10.()是营业收入与平均资产总额的比值。

A.存货周转率B.应收账款周转率C.流动资产周转率D.总资产周转率11.()是指公司偿付到期长期债务的能力,通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。

A.变现能力B.营运能力C.长期偿债能力D.盈利能力12.()是指按一定方法和原则,在根据股票价格指数数据所绘制的图表中画出一些直线,然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势,为我们的操作行为提供参考。

证券市场基础知识真题及答案

证券市场基础知识真题及答案

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.在深圳交易所中小企业板块中,()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。

A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”4.我国主权财富基金的发端是()。

A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFII D.QDII 5.收入型基金以获取()为目的。

A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。

A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。

A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以()最为典型。

A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括()。

A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是()。

A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是()。

A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于()A.权证上市数量×行权比例×担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数13.保险公司次级债的期限为()。

2011年6月份《证券发行与承销》真题及答案解析by小小凡点

2011年6月份《证券发行与承销》真题及答案解析by小小凡点

2011年6月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.根据深圳证券交易所的规定,中小企业板块上市公司试行()。

A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。

com)D.规范保荐制度2.招股说明书应至少披露发行人向()供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。

A.前五名B.前三名C.前十名D.最大3.资产评估报告的有效期为()起的一年。

A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。

A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。

A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则6.股份有限公司的监事会成员不得少于(),其中职工代表比例最低为()。

A.3人;1/3B.3人;1/2C.5人;1/3D.5人;1/27.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准决定之日起()个月后,发行人可再次提出申请。

A.12B.6C.24D.38.询价对象在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A.4B.3C.2D.19.股份有限公司申请其股票在交易所上市,公司最近()应无重大违法行为。

A.3年B.2年C.4年D.1年10.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元,发行人应符合会计指标要求()。

A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元11.按融资过程中资金来源的不同方式,把公司融资方式分为()。

2011年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.与财政政策和货币政策相比,()具有更高层次的调节功能。

A.产业政策B.税收政策C.收入政策D.财政预算政策正确答案:D解析:增发新股后,公司净资产增加,负债总额和负债结构都不会发生变化,因此公司的资产负债率和权益负债比率将降低。

2.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率,当增长率低于()时,表明行业由成熟期进入衰退期。

A.0.1B.0.15C.0.2D.0.3正确答案:B解析:产出增长率在成长期较高,在成熟期以后降低,经验数据一般以15%为界,到了衰退期,行业处于低速运行状态,有时甚至处于负增长状态。

3.会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括()。

A.收入确认B.现金流分类说明C.存货期末计价D.所得税的核算方法正确答案:B解析:会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策,主要包括:收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。

不包括现金流分类说明。

4.对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的()。

A.账面价值B.市场价格C.时间价值D.协议价格正确答案:B解析:影响期权价格的因素有标的物市场价格、履约价、距到期日时间、利率和标的物价格的波动率,这五个因素中除了波动率以外都能直接观察到,而标的物价格的波动率却只能靠估计。

5.证券投资技术分析主要解决的问题是()。

A.何时买卖证券B.购买证券的数量C.构造何种类型证券组合D.购买何种证券正确答案:A解析:技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象,应用数学和逻辑的方法,探索出一些典型变化规律,并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

2011年6月份证券交易考试部分试题及答案

2011年6月份证券交易考试部分试题及答案
A.证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
D.证券交易所是有组织的市场,又称"场内交易市场"
BD
8
证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类,即场内交易市场和银行间债券交易市场。
B.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
C.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
D.通过交易单元,会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
D
17
在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
A.对;
B.错

18
同自营业务相比,下列各项中,()是证券经纪业务的特点。
C.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
D.净资本不低于人民币2亿元
ABC
49
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A.对;
B.错

50
根据代办股份转让基本规则规定,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
B.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
C.股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
D.证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
ABC
32
关于首次公开发行股份登记,证券发行人应在发行结束后()内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。

6月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析

6月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析

2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)第1题投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应由()。

A.投资者本人承担B.证券公司承担C.投资者与证券公司各承担一半D.仲裁机关裁决第2题2009年1月,中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知,开展()在证券交易所参与债券交易试点。

A.证券公司B.上市商业银行C.保险公司D.跨国公司第3题上市公司配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

A.10%B.9%C.同期银行存款利率水平D.一年期银行定期存款利率水平第4题同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购,其余申购均为无效申购。

A.第一笔申购B.最后一笔申购C.平均申购数D.抽签申购数第5题某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

A.17568B.18182C.18926D.19866第6题权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金()万元人民币。

A.100B.200C.500D.1000第7题证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

A.成本与收益B.成本与风险C.收益与风险D.收益与流动性第8题根据()不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.债券持有人B.债券承销商C.发行对象D.发行主体第9题集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每()个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A.1B.3C.6D.12第10题目前,证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题

2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题

2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人2.持续推出各类产品,新形成的基金产品线通常归为()类型。

A.综合式B.平衡式C.垂直式D.水平式3.投资者提交基金认购申请后,一般最早可于()日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+3B.T+1C.TD.T+24.公司型基金与契约型基金的区别是()。

A.规模大小B.是否上市C.资金是否公募D.是否具有独立法人资格5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括()。

A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C.系统数据应当按月备份D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案6.契约型基金运作关系中,处于核心地位的是()。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金持有人7.基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的(),应归入基金财产。

A.25%B.30%C.20%D.10%8.开放式基金首次募集,期限为该基金发售之13起()内。

A.4个月B.3个月C.2个月D.1个月9.基金管理公司投资决策的一般程序是()。

A.公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C.基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D.风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案10.基金资产估值需考虑的因素不包括()。

证券交易2011年6月真题

证券交易2011年6月真题

2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

) 1.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是()。

A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于()正式开业。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循()原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,()日生效。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。

A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是()。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向()提交申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为()。

2011证券真题

2011证券真题

2011证券真题一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。

))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案: c解析:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立,中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案: b解析:证券市场由发行市场和交易市场构成,发行市场和交易市场两者紧密联系,不可分割。

3、证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案: d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案: c解析:金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定D.200标准答案: b解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的( )清偿。

A.市值B.份额C.面值D.固定股息率标准答案: d9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案: b解析:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

2011-6《证券市场基础知识》真题

2011-6《证券市场基础知识》真题

2011年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是( C )。

A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( B )。

A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( A )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起,我国银行间债券市场实行准入( D )。

A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( C )。

A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下,下列证券中,( B )是没有期限的。

A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的( C )。

A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( B )是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( C )。

A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司( D )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( C )。

A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的是( C )。

2011年证券交易真题参考答案

2011年证券交易真题参考答案

一、单项选择题(本大题共60 小题,每小题0.5 分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。

A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。

A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。

A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。

A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指( )。

A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。

2011年6月证券从业考试《投资分析》真题

2011年6月证券从业考试《投资分析》真题

2011年6月证券从业考试《投资分析》真题一、单选题(60小题,每道题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1. ()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

A.货币政策B.财政政策C.利率政策D.汇率政策答案B解析:财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

2. ()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象,应用数学和逻辑的方法,探索出一些典型变化规律,并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析答案D3. ()是影响债券定价的内部因素。

A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇D.市场利率答案C解析:影响债券定价的内部因素包括期限的长短、息票利率、提前赎回规定、税收待遇、市场性和拖欠的可能性等。

4. 假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券,则该投资者的当前收益率为()。

A.10%B.12.5%D.20%答案B5. 假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,必要收益率为lo%。

当前股票市价为45元,该公司股票是否有投资价值?()A.可有可无B.有C.没有D.条件不够答案B6. 1975年,()开展房地产抵押券的期货交易,标志着金融期货交易的开始。

A.芝加哥商品交易所B.纽约期货交易所C.纽约商品交易所D.伦敦国际金融期货交易所答案A7. 可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值()。

A.之下B.之上C.相等的水平D.都不是答案B8. 证券组合管理理论最早由()系统地提出。

A.詹森B.马柯威茨C.夏普D.罗斯答案B解析:证券组合管理理论最早是由美国著名经济学家马柯威茨于1952年系统提出的。

在此之前,经济学家和投资管理者一般仅致力于对个别投资对象的研究和管理。

2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析

2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析

2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0.5分,共30分)第1题根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是()。

A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先第3题()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元第6题上海证券交易所于()正式开业。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人第8题证券指数的编制遵循()原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立,()日生效。

A.T+1B.TC.T+2D.T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。

A.国债B.A股C.基金D.B股第11题证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1B.2C.3D.4第12题从内容上看,认股权证的性质是()。

A.债券B.交易C.期权D.收益第13题信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.2第15题投资者要求开办网上委托,需向()提交申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为()。

2011年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案:D解析:委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。

委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

2.证券交易竞价原则是()。

A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先正确答案:A解析:证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。

先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

3.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案:D解析:我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价和连续竞价。

集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

4.证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案:C解析:交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元正确答案:C解析:佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

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2011年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是()。

A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和()。

A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.()是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

A信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起,我国银行间债券市场实行准入()。

A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是()。

A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下,下列证券中,()是没有期限的。

A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.()是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。

A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()。

A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的是()。

A.财政部在国外发行的债券,属于政府债券B.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C.我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期13.总的来说,在企业组织形式的更替中,最后由()演变成股份公司。

A.独资经营企业B.家庭型C.合伙经营企业D.个体工商户14.()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。

A.国家发展和改革委员会B.国务院C.国务院证券委员会D.中国证监会15.我国的商业银行债券不包括()。

A.在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C.商业银行混合资本债券D.商业银行次级债券16.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为()。

A.固定盈利优先股票B.固定利息率优先股票C.参与型优先股票D.股息率固定优先股票17.以下关于股票合并的说法,错误的是()。

A.股票合并是将每10股合并为1股B.股票合并常见于低价股C.股票合并是将若干股股票合并为1股D.股票合并又称并股18.对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

A.中期B.中短期C.短期D.长期稳定19.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。

A.24B.6C.12D.1820.下列关于记名股票特点的说法中,正确的是()。

A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳21.股票是一种()。

A.债券证券B.物权证券C.综合权利证券D.设权证券22.经纪类证券公司最低注册资本限额为()元人民币。

A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿23.股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。

A.合伙企业B.有限公司C.股份有限公司D.注册公司24.目前,上市证券的集中交易主要采用()方式。

A.净额结算B.全额结算C.定期结算D.随时结算25.可赎回优先股有两种类型:一种是强制赎回,另一种是()。

A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回26.下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是()。

A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部27.证券市场按照品种结构分为()。

A.股票市场和债券市场B.流通市场和非流通市场C.国内市场和国外市场D.发行市场和交易市场28.同一类型的债券,长期债券利率比短期债券利率高,这是对()的补偿。

A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险29.“一手交钱、一手交货”体现的是()的特征。

A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.期权交易30.世界上第一家股票交易所是()。

A.1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆B.1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C.15世纪的意大利商业城市中的证券交易D.1970年成立的费城证券交易所31.无面额股票淡化了票面价值的概念,但仍然有(),它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A.面额价值B.票面价值C.内在价值D.名义价值32.目前,我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

A.2.5%B.1.5%C.1%D.0.33%33.我国金融债券的发行主体不包括()。

A.中国进出口银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国农业发展银行34.在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以()形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金35.首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。

A.协商定价B.询价C.累计投标询价D.上网竞价36.根据产业周期理论,任何产业或行业通常都要经历()个阶段。

A.4B.3C.2D.137.(),标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性市场由此开始发展。

A.沪、深交易所成立B.深圳特区证券公司成立一C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立D.中国证监会的成立38.下列说法正确的是()。

A.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润减少,引起股价下降B.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润减少,引起股价下降C.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润增加,引起股价上升D.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润增加,引起股价下降39.储蓄国债(电子式)是指()面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A.国家发改委B.财政部C.中国人民银行D.证监会40.证券投资基金在我国香港地区称为()。

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金41.只能在期权到期日执行的期权属于()。

A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权42.无记名股票与记名股票的差别在于()。

A.股东权权B.股票记载方C.转让方式D.安全性43.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

A.市盈率B.市净率C.现值D.必要收益率44.根据我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,注册资本不低于()人民币,且必须为实缴货币资本。

A.5亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元45.社会保障基金的资金投资范围规定,用于银行存款和国债的投资比例()。

A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40%D.不低于10%46.按证券所代表的权利性质分类,下列不属于有价证券的是()。

A.债劵B.凭证证券C.股票D.商业本票47.下列有关红筹股的表述,错误的是()。

A.红筹股不属于外资股B.红筹股在中国境内注册C.红筹股大部分股东权益来自中国内地D.红筹股在香港上市但主要业务在中国内地48.20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于()。

A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券49.我国股份有限公司的股东大会由()组成。

A.全体股东B.全体职工C.全体董事D.全体监事50.贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价51.下列关于利率风险的描述,错误的是()。

A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言,优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52.下列关于外资股的说法,错误的是()。

A.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖C.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付D.红筹股不属于外资股53.下列有关保险公司次级定期债务的表述,错误的是()。

A.是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务B.期限在5年以下(含)C.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本D.保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付54.下列关于现金股利的说法,错误的是()。

A.以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B.个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C.机构投资者本身缴纳所得税的,获取现金分红时不需缴税D.个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%55.基金管理费费率大小,通常()。

A与基金规模成反比,与风险成正比B.与基金规模成反比,与风险成反比C与基金规模成正比,与风险成正比D.与基金规模成正比,与风险成反比56.行政清理组应当自成立之日起()日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A.3B.5C.10D.1557.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,基金无权暂停估值的情形是()。

A.资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D.出现无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产58.《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的,公开发行的股份达公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

A.25%B.20%C.15%D.5%59.按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券60.规定了票面利率,但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是()。

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