2010证券交易
[2010] 上海证券交易所与深圳证券交易所XBRL应用的比较分析
![[2010] 上海证券交易所与深圳证券交易所XBRL应用的比较分析](https://img.taocdn.com/s3/m/05600fe9998fcc22bcd10d40.png)
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所“XBRL 上市公司信息服务平台”的链接
http ://www.c s rc .g ov.c n/ c n/c s rc /
都是非开放的名称空间
元素名称使用 的语言
汉语拼音
英语
使用汉语拼音可能便于中文使用者阅读，使用英语则便于与 XBRL 国际组织的其他分类标准兼容
通过两所 XBRL 的研究和应用推广的比较，可以看出两所 在 XBRL 应用和实施过程中是各有侧重的，因此也存在较大的 差异。通过对这些差异的分析，可以了解我国证券业 XBRL 应 用和推广中的经验和不足，为今后中国在各个领域全面推广 XBRL 提供必要的经验和教训。
一、采用不同的分类标准 上证所和深交所制作 XBRL 实例文档时所依据的分类标准 是不同的，上证所使用的是自行开发并得到 XBRL 国际组织认 可的“中国上市公司信息披露分类标准”（CLCID），而深交所使用 的是由证监会组织制订的《上市公司信息披露电子化规范》中的 分类标准。这两个分类标准在很多方面都存在着较大的差异。 由于两个分类标准之间存在的差异，导致了证券分析行业 和其他希望利用实例文档进行数据处理和分析的用户的困惑， 尤其是用户很难利用上市公司的实例文档进行公司间的横向 分析。同时，证监会也无法利用实例文档对上市公司整体情况 进行比较有效的监管，客观上阻碍了我国证券业 XBRL 应用的 深入发展。 两个所开发的分类标准的主要区别见表 1 所示。
2004 年 1 月由深圳所为主，编写的《上市公司信息披露电 子化规范》经国家金融标准化技术委员会审批通过，并于当年 12 月作为行业标准发布实施。在“规范”通过审批之后，深交所 快速启动了遵循“规范”，基于 XBRL 的信息披露全程电子化实 施项目，2004 年 10 月开始实施基于 XBRL 的上市公司信息披 露标准化报送系统。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
股票交易纠纷案例：证券交易违法案
股票交易纠纷案例：证券交易违法案证券交易违法案案例概述：本案涉及投资者王某与证券公司甲公司之间的一起股票交易纠纷。
王某指控甲公司在其证券交易过程中存在违法行为，导致其投资损失巨大。
本文将详细描述该案件的具体事件和细节，并对此提出律师的点评。
案例事件及细节：2010年2月1日，王某通过甲公司开立证券账户，成为该公司的客户。
甲公司作为中国证监会注册的证券经营机构，承诺为王某提供安全和合法的证券交易服务。
2010年5月5日，甲公司的某位经纪人向王某推荐购买某A股公司的股票。
该经纪人向王某出示了该公司近期的业绩报告和相关研究报告，声称该股票具有较高的投资价值，并且有望获得高额回报。
在该经纪人的强烈推荐下，王某信以为真，并决定购买该股票。
经纪人为其代理了股票交易，同时将交易的费用计入王某的证券账户之中。
2010年5月15日，某A股公司发布利润预警公告，表示今年度的利润预计将下滑。
消息一经公布，该公司的股票价格急剧下跌。
王某在得知此消息后感到严重失望，因为她根本不知道该公司存在利润下滑的风险。
王某立即联系甲公司，要求了解和解决此事。
然而，甲公司的客服部门对王某的投诉置之不理，并且对她的请求迟迟不予回应。
2010年6月1日，王某前往甲公司营业厅，要求解决此事。
经过交涉，甲公司的工作人员表示，他们并不负责股票投资的风险，并且对于王某的投资损失不承担任何责任。
律师点评：在本案中，甲公司存在明显的违法行为。
首先，该公司未能充分履行合同义务，为王某提供安全和合法的证券交易服务。
其次，甲公司的经纪人以虚假或误导性信息推荐股票给王某，违反了证券市场的公平交易原则。
第三，甲公司违反了其作为证券经营机构的法定职责，未能及时回应王某的投诉并解决其问题。
根据中国证券法相关规定，证券经营机构应当为投资者提供安全合法的证券经营活动，并且要对其销售的产品进行充分的尽职调查。
在本案中，甲公司明显违反了这些规定，并将投资者置于重大风险之中。
深圳证券交易所创业板股票上市规则
深圳证券交易所创业板股票上市规则一、引言深圳证券交易所创业板于2009年10月30日正式挂牌交易，旨在支持我国创新型中小企业的发展。
为了规范创业板股票的上市和交易，保护投资者的权益，深圳证券交易所于2010年3月1日发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《规则》），该规则自2010年3月1日起施行。
本文旨在介绍《规则》的主要内容和实施效果，以及其对于我国资本市场的发展和创新型企业的壮大所起到的积极作用。
二、《规则》的主要内容（一）上市申请条件《规则》要求上市公司必须为我国法律规定的股份有限公司，具有独立的法人资格和良好的商业信誉，并满足以下条件之一：1. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于500万元；2. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于200万元，同时最近两年的营业收入不少于5000万元；3. 最近一年的净利润不少于1000万元，并且最近两年的营业收入不少于1亿元。
此外，《规则》还要求上市公司必须有稳定的生产经营和财务状况，不曾发生过严重违法违纪行为，募集资金用途合法合规，发行人及其控股股东未被国务院有关部门列为限制上市公司名单，同时还应满足其他行政主管部门和深圳证券交易所的要求。
（二）上市申请材料上市公司的申请文件应当包括申请书、股份发行与流通计划、招股书、财务资料、公司章程和董事会决议等相关材料。
其中，招股书是上市申请中的重要组成部分，应当包括公司概况、业务范围、财务报告、风险提示等内容。
上市公司须通过招股书充分、真实地披露公司情况和风险因素，为投资者作出准确的投资决策提供充分依据。
（三）定价和募资上市公司在发行股份时，应当向公众募集股份，申请在创业板上市。
发行价格应当公开、合理、真实，不得存在操纵市场、损害投资者利益的情形。
同时，上市公司在募集资金时应当充分、真实、准确地披露募集资金的用途、募集资金的风险等信息，确保投资者的知情权与选择权。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
证券投资基金参与股指期货交易指引(证监会公告[2010]13号)
![证券投资基金参与股指期货交易指引(证监会公告[2010]13号)](https://img.taocdn.com/s3/m/375b9deb856a561252d36f7b.png)
中国证券监督管理委员会公告〔2010〕13号现公布《证券投资基金参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会二○一○年四月二十一日附件：证券投资基金参与股指期货交易指引第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货合约。
第三条基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。
第四条股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照本指引参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。
第五条基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守下列要求：（一）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。
（二）开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
（三）基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
基金管理公司应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。
（四）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
2010证券从业资格考题证券交易试卷
2010证券从业资格考题证券交易试卷单项选择题(每题0．5分，共30分)1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资。
A．证券B．代理推广机构C．结算D．托管银行2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%4、关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算责任办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券处办理开设外汇资账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5、上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资账户B．证券账户C．交易单元D．席位6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000B．5000C．1万D．5万7、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8、标准券的折算率是指（）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的额的比率B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D．一单位债券市值折算成债券面值的比率考题大论坛9、证券自营买卖的首要特点是（）。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。
A.上市公司对重大事项的及时公布B.实现市场信息的公开化C.交易各方要及时公布有关信息D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。
A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平等原则4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。
A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。
A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。
A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
( )不属于这三大类。
A. 个人债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券12. 对于( )来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
证券交易_第三章二、特殊交易事项_2010年版汇总
1、（）实行次交易日起回转交易。
A:A股B:B股C:债券D:权证答案:B2、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现在股东配股，配股价格6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）。
A:9.23元B:8.75元C:9.40元D:10.13元答案:C3、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A:1B:2C:3D:4答案:C4、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A:5%B:10%C:15%D:20%答案:B5、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A:权益类证券大宗交易B:债券大宗交易C:专项资产管理计划收益权份额协议交易D:权证大宗交易E:答案:A,B,C6、协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。
A:单边报价B:定价申报C:双边报价D:委托申报E:答案:B,C7、对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A:９：１５－１１：３０B:９：３０－１１：３０C:１３：００－１４：００D:１３：００－１５：３０E:答案:A,D8、实行当日回转交易的有（）。
A:债券B:权证C:债券大宗交易D:专项资产管理计划协议交易E:答案:A,B,C,D9、询价交易中，询价方每次可以向５家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价可以为意向报价。
答案:False10、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
（）答案:True11、固定收益平台交易价格实行涨跌幅限制，前一交易日参考价格为前收盘价。
答案:False12、每个合格投资者能委托３个托管人，但不可以更换托管人。
（）答案:False。
证券从业考试《证券交易》复习讲义
证券从业考试《证券交易》复习讲义Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业论坛，等待您的光临！2010证券从业考试《证券交易》第5章复习讲义(4) 第四节代办股份转让一、代办股份转让的概念和业务范围(掌握)(一)代办股份转让的概念所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
因此，从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。
投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
【补充资料】1990年12月5日，全国证券交易自动报价系统(STAQ系统)正式开始运行。
STAQ系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。
系统中心设在北京，连接国内证券交易比较活跃的大中城市，为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务，使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展业务。
STAQ系统本身属于非赢利性的会员制组织，全体会员大会是系统的最高权力机构，由全体会员大会选举理事会。
STAQ系统的日常事务由执行委员会主持。
在当时，STAQ系统的建立，推动了全国证券市场的发展，便于异地证券机构间的沟通。
STAQ系统在交易机制上普遍采用了做市商制度，在市场组织上采取了严格自律性管理方法。
1992年7月1日法人股流通转让试点在STAQ系统开始试运行，开创了法人股流通市场。
NET系统是由中国证券交易系统有限公司(简称中证交)开发设计，并于1993年4月28日投入试运行的。
2010年3月7日证券交易真题
2010年3月7日证券交易真题1 在我国，只有债券有回转交易？（错）2 我国公司股票上市的条件有哪些？(3年盈利)3 上海A股开户费 40 元/户.4.P48 时间优先-排序题目(是买入，与书上不同）5.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的几财务顾问业务的，注册资本最低（5000万）6..ETF的申购方式组合证券？现金？？7.债券佣金的最小额？5元8..红利派发日是哪天？T+89 ETF 是指数基金。
10..上海大宗交易 A股条件 50W股 300RMB11。
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ d ）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司业务量的一定比例缴纳D．按证券交易所的业务收入中提取"12。
我国公司股票上市的条件有哪些？ 3年盈利？14.债券非上市首日开盘价与收盘价的产生？？15.市场操纵（对）16。
集合资产管理计划推广安排，不可以？？（选媒体）17.集合资产管理计划的证券，不可以用来做哪些？18。
自营业务部门的最高决策是(错，董事会）19。
31/A股分红发放是T+3对不？20。
32.权政行权的最小申报数量（100）21。
深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及期整数倍23。
网上发行的定义，新股发行主承销商24。
深圳A股竞价时间9：15-11：30，13：00-15：0025。
深圳B交易最小单位。
0.01港币26。
1998年4月(判断错）（1988年4月，61个城市开放国库券转让）27。
基金转托管T日到转出，T+1日可查28。
（风险监控部门）应能正常履行职责，并能从前、中、后台获取。
29。
融资融券要在登记公司开设证券和资金信用账户。
（对）30。
经纪业务主要是柜台代理和交易所代理（对）31。
对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行权，则均充当“共同对手方”。
证监会公告[2010]11号——加强证券经纪业务管理规定
![证监会公告[2010]11号——加强证券经纪业务管理规定](https://img.taocdn.com/s3/m/c9fcb2cb172ded630b1cb65e.png)
• 五、证券公司应当建立健全证券营业部管理 制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运 营。
• （一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可 证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从 事经营活动。
• （二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印 章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流 程。
• （一）建立健全客户账户管理制度 1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为 客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证 券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算 资金（以下简称客户资金）存管手续。 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应 当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法 规及中国证监会另有规定的从其规定。
• （三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在 营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内 能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人 的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
• （四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励， 不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核 人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作 为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记 载、保存。
• （三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机 制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通， 维护交易秩序稳定； • 制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按 规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载 、留存，保存时间不少于3年。
• （四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、 安全、稳定运营负直接责任。 • 证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度 考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
证监会公告[2010]31 号——《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》
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中国证券监督管理委员会公告〔2010〕31 号现公布《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》，自2011年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会二○一○年十一月十八日关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定为进一步推进并购重组的市场化进程，明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点，提高财务顾问专业意见的质量，引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号，以下简称《财务顾问办法》）、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第53号，以下简称《重组办法》）、《上市公司收购管理办法》（证监会令第56号，以下简称《收购办法》）等相关规定，制定本规定。
一、财务顾问根据《财务顾问办法》、《重组办法》、《收购办法》等规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应当填报相应的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》（以下简称《专业意见附表》），并将《专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。
二、财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”；如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或存在需要说明事项的，应当在备注中加以说明；如有未尽事项需要予以说明的，可以加项说明；如有特别事项需要予以说明的，可以另附书面文件说明。
三、《专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。
四、财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《财务顾问办法》、《重组办法》、《收购办法》等规定对其采取监管措施；财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚。
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知
中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.09.30•【文号】中证协发[2010]157号•【施行日期】2010.09.30•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（中证协发[2010]157号）各证券公司：随着多层次证券市场的形成，投资产品的丰富，营销方式的改变，证券公司客户数量迅速增长，客户结构、客户需求日趋复杂和多样，处于同质化竞争阶段的证券经纪业务客户服务和证券交易佣金管理面临严峻的挑战。
为推动证券公司增强合规经营意识，提升客户服务水平，保护投资者合法权益，促进证券经纪业务健康、持续发展，现就加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的有关问题通知如下：一、充分认识客户服务工作的重要性和紧迫性证券经纪业务的本质是为客户提供中介服务，满足客户在投资过程中对金融服务的需求。
近年来，在新的市场条件下，证券经纪业务服务模式已从单一化、粗放化向专业化、精细化转变，部分证券公司在客户分类、客户适当性管理、服务团队建设、服务产品化以及信息技术系统支持等方面进行了积极尝试，取得了较好的效果，赢得了客户的信任，初步形成了证券经纪业务品牌效应。
但也有一些证券公司未能深刻认识到客户服务对证券经纪业务发展的重要性，长期以来对客户服务工作投入不足，造成了客户服务人员素质不高、专业服务能力不强、服务质量不高、投资咨询产品相对匮乏、信息技术系统配置落后等问题，无法为客户提供丰富的投资产品和专业化服务。
一些证券公司采取了以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户，又在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准，向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失，贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段，侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。
2010年五月份证券从业交易_三色考试技巧与口诀
1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年3、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定4、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是8、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元9、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动12、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定13、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征14、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是15、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
融资融券开户条件 2010年
融资融券开户条件是指投资者在我国证券市场开展融资融券交易所需满足的一系列条件。
2010年，我国证券监督管理委员会发布了《融资融券交易管理办法》，规定了融资融券开户条件。
一、个人投资者开户条件：1. 芳龄限制：个人投资者须年满18周岁，并具有完全民事行为能力。
2. 资格认定：个人投资者需提供有效唯一识别信息件，如唯一识别信息、护照等，以便证券公司核实开户人身份。
3. 经济实力：个人投资者需具备一定的经济实力，满足证券公司的风险承受能力评估标准。
4. 开户资料：个人投资者需填写融资融券交易的相关申请表格，并提供真实有效的通联方式和位置区域。
二、机构投资者开户条件：1. 法人身份：机构投资者需具备独立法人地位，如证券公司、基金管理公司、银行等金融机构。
2. 许可证件：机构投资者需取得我国证监会颁发的相关业务许可证件，如证券经营资格证书、基金销售资格证书等。
3. 资金实力：机构投资者需具备一定规模的注册资金和专业化的投资管理团队，以满足监管部门的要求。
4. 内部制度：机构投资者需建立健全的内部风险控制和合规管理制度，确保融资融券交易的安全性和透明度。
三、开户程序：1. 提交申请：投资者需填写融资融券交易的开户申请表格，提供相关的唯一识别信息明和财务状况证明材料，并在证券公司进行申请。
2. 面签审核：证券公司将对投资者的身份信息、资金实力等进行审核，可能需要进行面谈和现场核实，以确保申请信息真实有效。
3. 资金转入：投资者需将符合要求的资金转入融资融券交易账户，并完成相关签约手续。
4. 开通权限：在审核通过后，证券公司将为投资者开通融资融券交易权限，客户即可开始进行相应的交易操作。
融资融券开户条件决定了投资者是否具备参与融资融券交易的资格，也是证券市场监管的重要内容之一。
投资者在申请开户时，需仔细了解相关规定，并积极配合证券公司的审核程序，确保符合相关要求，以便顺利参与融资融券交易。
续写：融资融券交易是指投资者通过借贷资金进行股票交易或者融入股票进行借贷交易。
上海证券交易所关于调整固定收益类产品收费标准的通知(2010)
上海证券交易所关于调整固定收益类产品收费标准的通知(2010)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2010.11.30•【文号】上证财字[2010]6号•【施行日期】2010.12.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,标准化正文上海证券交易所关于调整固定收益类产品收费标准的通知（上证财字[2010]6号）各会员单位、债券发行主体及其他交易参与人：为适应上市商业银行参与证券交易所债券市场试点的需要，规范本所债券市场的收费体系，本所对固定收益类产品的相关收费标准进行调整，现通知如下。
一、债券发行及上市费用债券（含国债、企业债、公司债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等，下同）的上网发行手续费、上市初费及月费暂免征收。
原已收取的上市费用不再调整。
二、债券现券交易费用（一）交易佣金：按照不超过成交金额的0.2‰收取，起点1元。
（二）交易经手费1.通过竞价交易系统交易的现券经手费，按成交金额的百万分之一向买卖双方收取。
2.通过大宗交易系统交易的现券经手费，按成交金额的百万分之一的90%，最高不超过100元/笔向买卖双方收取。
3.通过固定收益平台交易的现券经手费，按成交金额的百万分之一，最高不超过100元/笔向买卖双方收取。
（三）交易监管费：按成交金额的十万分之一向买卖双方收取。
三、债券质押式回购交易的经手费暂免征收。
四、债券交易的流量费、债券专用交易单元的使用费和流速费暂免征收。
上述标准自2010年12月1日起开始执行，本所于2008年公布的《关于免收债券现券及回购交易相关费用的通知》（上证财字[2008]2号）和2009年公布的《关于延长免收债券现券及回购交易相关费用的通知》（上证财字[2009]2号）的相关规定截止日为2010年11月30日。
请各会员单位等有关方面做好相关准备工作。
特此通知。
二○一○年十一月三十日。
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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第1题证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：委托单性质上相当于委托合同。
第2题下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量小，交易手续简单、清晰，费时也少。
第3题客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：C【参考解析】：AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。
第4题证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日＿＿个月内启动推广工作，并在＿＿个作日内，完成设立工作并开始投资运作。
（）【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
第5题在国债实物券交易中，禁止欠库行为。
因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：无记名(实物)国债，是一种实物债券，以实物券的形式记录债权，面值不等，不记名、不挂失，可上市流通。
禁止卖空国债。
证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度。
第6题集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。
第7题在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
第8题柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
第9题以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：证券形式分配的两种形式的区别为：①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据；②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。
第10题下列关于公开原则的叙述中，不正确的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：C【参考解析】：根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息，而不仅仅是及时披露。
第11题证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以——万元以上——万元以下罚款。
（）【您的答案】：空【正确答案】：C【参考解析】：根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定i为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第12题下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：B项，“对证券交易所事务进行提议和表决”属于证券交易所会员的权利。
第13题证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：B项中应为收购人持股比例未超过被收购公司总股本的90%。
第14题（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
客户开发实质上就是营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
第15题集合资产管理合同的主要内容不包括（）。
【参考解析】：D项属于定向资产管理合同的主要内容。
第16题下列各项不属于证券自营买卖对象的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是非上市证券，即已发行在场外交易市场，但没有在证券交易所挂牌交易的证券。
第17题某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易13的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（）元。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0%。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易El参考价格X(1±10%)。
因为上一交易日的参考价格为5．50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4．95～6．05之间波动。
第18题下列关于委托单的说法中，不正确的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委托合同相同的法律效力。
第19题结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。
【参考解析】：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。
第20题在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。
第21题在证券清算和价款清算中，可以合并计算的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：按照目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期内发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算；不同清算期内同种证券不能合并计算。
第22题在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：证券和资金结算实行分级结算原则。
实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。
第23题证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。
第24题目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
第25题操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。
下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为。
第26题在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（）融人资金量。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
第27题不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：无论是上海还是深圳都没有21天的国债回购交易品种。
第28题下列不属于信息技术风险控制内容的是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：D项属于业务管理风险控制的内容之一。
第29题某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后l分钟的成交情况为11．00元成交50手，11．04元成交150手，ll．13元成交300手，该股的收盘价是（）元。
【您的答案】：空【正确答案】：B【参考解析】：证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
(元)。
第30题下列选项中，（）不属于银行间债券市场的参与者。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。
第31题在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。
【您的答案】：空【正确答案】：D【参考解析】：自然人证券账户(上海为A字头账户)、一般机构证券账户(上海为B字头账户)、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户(上海均为D字头账户)等。
第32题个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括（）。
【您的答案】：空【正确答案】：C【参考解析】：个人客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
c项属于机构客户提供的材料。
第33题（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
【您的答案】：空【正确答案】：A【参考解析】：从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。
全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不合有应计利息的价格申报并成交的交易。