不合格项报告和矩阵表(表格模板、DOC格式)
不符合报告模版
NO:001 20XX年X月XX日受审Leabharlann 单位审核员问题发生地
陪同人员
不符合事实描述：
查该单位提供的《危害因素辨识与风险评价清单》发现，未考虑XX可能导致的XX危害因素。
不符合XX标准中XX条款关于“组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，应包括所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动”的要求。
不符合类型(划勾): 严重 □ 一般
受审核方领导签字:
不符合原因分析：
受审方主管: 完成日期：
纠正/预防措施:
受审方主管: 计划完成日期: 实际完成日期:
验证情况:
审核员: 日 期:
备注:
不合格情况报告表
责任部门
发生地点
日期
年 月 日
不合格事实的观察结果：
以上观察结果不符合□GB/T19001-2000/□GB/T24001-1996/□GB/T28001-2001标准第条款或文件第条款的规定，属□一般/□严重不合格；要求□纠正、查明原因/采取□纠正措施，并将对其有效性实施□现场/□异地验证。
检查人： 年 月 日 责任部日
纠正措施计划：
责任部门负责人： 年 月 日 分公司审批人： 年 月 日
公司审 批 人： 年 月 日
纠正措施完成情况：
（附：证实资料页）
责任部门负责人： 年 月 日 分公司质管办负责人: 年 月 日
纠正措施有效性验证结果：
针对上述不合格所采取的□纠正/□纠正措施经验证□有效/□重新查明原因/采取□纠正措施。
验证人： 年 月 日
不符合项汇总表
不符合项报告汇总表（质量/环境管理体系）整理日期：2011年10月14日受审核方：镇政府机关职能部门、社区、村委会、公共事业单位、驻岛企业。
性质条款IS09001:2008质量管理体系不符合描述性质条款IS014001:2004环境管理体系不符合描述排放的污水未提供监测报告。
育苗二场1 严重严重4^4.3.3严重严重4414.4.74.3.14.4.2增养殖分公司严重严重4.4.64.5.1审核发现，育苗二场未提供《外来文件清单》审核发现，育苗二场未制定环境目标、—和管理方案。
审核发现，育苗二场被审核方有业务的职责权限要求, 但未包括环境体系方面的职责权限。
审核发现，育苗二场未按标准要求建立应急救援预案, 未提供已进行应急演练的相关证据审核发现，育苗二场已建立《环境因素清单》 ,列已识别环境因素29项，经评价确定20项重要环境因素，但《重要环境因素清单》只列5项。
审核发现，育苗二场未提供对重要环境岗位人员进行相关培训的证据。
审核发现，育苗二场未进行垃圾分类,~~危险废弃物收集，但未进行处理。
审核发现，育苗二场向海里排放污水进行了监测, 但检测内容不符合要求。
4.4.6 I 审核发现，增养殖分公司危险废弃物没有按要求集中收集管理、合法排放。
审核发现，增养殖分公司养殖一场、二场员工食堂生活废水排放未设置隔油池。
审核发现，增养殖分公司环境因素收集比较完整，但未形成《重要环境因素清单》。
4.4.64.3.14.3.2 审核发现，增养殖分公司已建立《外来文件清单》，但未包括《国家危险废物名录》、《危险化学品安全管理条例》、《大连市近岸海域环境功能区划》。
出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
不合格异常报告(标准表格)
发出日期:年月日本单编号:
异常来源
口质量管理体系口生产单位口客户投诉口厂商来料口其它：
发生日期
责任单位/供应商
异常描述：
发现人/日期：组长/日期：部門主管/日期：
原因分析：
编制：审批：日期：
预防措施：（后续的预防和水平展开的措施以及标准化）
YHQP-01-02
编制：审批：日期：
效果跟踪：
已按要求跟进三个批/次的来料/生产/等的检验生产工作。三个批/次的跟进证据或报告编号及对应的结果是：
三次跟进如有1次的结果为不合格，则判定改善不合格。
改善效果描述：
跟进人/日期：
最终评定：
是否可以结案可不可如果不可，是否重发CAR是否
部门主管：日期：
重新发CAR给责任供应商/单位通报再次检讨改善，CAR编号：
不合格项报告不合格表
□措施有效□需进一步观察□措施无效
审核员签字：审核组长签字：
不合格项报告
报告编号：NS07007
过程名称
库存管理
审核日期
2007年3月20日
陪审部门
仓储物流部
不符合事实描述:(可采用过程图、文字、流程图等来描述)：
库区有3月19日生产的100件产品散堆在地上，未装入铁框，不符合防护要求。
责任人：部门主管：
横向展开及标准化：
检查其它记录，看是否有漏签名的，如有立即完善。
责任人：部门主管：
对采取措施的验证：
□措施有效□需进一步观察□措施无效
审核员签字：审核组长签字：
不合格项报告
报告编号：NS07005
过程名称
测量与试验
审核日期
2007年3月20日
陪审部门
技质部
不符合事实描述:(可采用过程图、文字、流程图等来描述)：
分析人：
采取纠正及预防措施：
1.凡今后不能立即判定良品或不良品的产品，都要标上待判的标识，防止其他人非预期的使用！
2.利用早会向相关人员再次宣导，强调标示的重要性，以防再发！
责任人：部门主管：
横向展开及标准化：
IPQC现场巡检，发现没有标识的产品要及时向现场主管汇报！
责任人：部门主管：
对采取措施的验证：
责任人：部门主管：
横向展开及标准化：
暂无。
责任人：部门主管：
对采取措施的验证：
□措施有效□需进一步观察□措施无效
审核员签字：审核组长签字：
不合格项报告
报告编号：NS07008
过程名称
测量与试验
审核日期
2007年3月20日
内部质量体系审核不合格项分布表模板
审核目的：
审核依据：
审核组成员：
审核范围：
不合格项分布
职能部门 理代 部
4 质量管理体系 4.2.3 文件管理 4.2.4 记录管理 5.1 管理承诺 5.2 以顾客和法规为关注焦点 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限与沟通 5.6 管理评审 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.4 采购 7.5 生产和服务的提供 7.6 测量和监控装置的控制 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不合格品控制 8.4 数据分析 8.5 改进 合计
审核时间： 年 月 日～ 月 日
采销生质研客 购 售 产 管 发 服 合计 部部部部部部
不合格项矩阵表-质量审核报告
不合格项矩阵表-质量审核报告不合格项矩阵表-质量审核报告报告编号：QA/2021/001报告日期：2021年9月15日1. 背景信息本次质量审核是为了评估公司产品生产过程中的质量管理体系是否有效并且满足ISO 9001标准的要求。
审核范围包括但不限于产品设计、原材料采购、生产工艺、设备维护和人员培训等方面。
2. 审核结果概述在本次质量审核中，共发现了20个不合格项。
其中，有10个不合格项需要立即采取纠正和预防措施，以确保产品质量，并避免进一步的损失。
其余10个不合格项需要在下次审核前进行整改。
3. 不合格项矩阵表以下是不合格项的概要描述和整改建议。
不合格项编号部门不合格项描述整改建议1 设计部门产品设计图纸不准确且缺少详细标注向设计团队提供培训课程，以加强他们的设计能力，并建立设计图纸核查程序。
2 采购部门原材料供应商未提供必要的质量证明审查现有的供应商管理程序，并与供应商进行沟通，以确保他们能够提供必要的质量证明文件。
3 生产部门生产工艺流程缺乏标准化和规范性开发和实施一套生产工艺流程标准，并提供培训，确保员工能够按照标准进行生产。
4 维护部门生产设备维护记录不完整和不及时更新设备维护程序和记录表，并向维护人员提供培训，以确保他们能够及时和准确地记录设备维护情况。
5 培训部门员工培训计划和记录不完整建立一套完善的培训计划和记录系统，并向培训负责人提供培训，以确保员工培训的可追溯性和有效性。
6 质量部门产品抽样检验频率不足重新评估产品抽样检验计划，并确定更合理的抽样频率，以确保产品质量的控制。
7 IT部门质量管理系统软件功能不完善与软件供应商协商并更新质量管理系统软件，以确保其能够满足公司的需求。
8 销售部门售后服务投诉处理不及时和不决断提供培训给销售团队，并制定一套售后服务投诉处理流程，确保及时和决断地解决客户的问题。
9 安全部门生产现场安全措施不完善审查现有的安全措施，并与安全部门合作改进生产现场的安全管理。
不合格项报告和矩阵表表格.格式
不符合要求的理由
评价日期
部门主管签名
审核/日期
批准/日期
表单编号：PSD1701-04
部门:企业名称替换编号:.
编制日期:不合格项矩阵表-质量审核年第次审核
要素序号
总经理
销售部
技术部
采购部
生产部
质保部
办公室
财务部
要素不合格项统计
部门不合
格项统计
编制：审核：批准：表单编号：PSD1701-05
中国□□汽车配件有限公司
不合格项报告
报告编号:
审核日期:
应审部门
部门主管
不合格描述
程度
性质
□严重
□一般
□建议□体系□实施源自□有效不符合标准条款：
拟纠正和预防措施
预计完成日期
部门主管签名
审核员签名
已采取的纠正和预防措施
实际完成日期
部门主管签名
审核员签名
对纠正和预防措施效果的评价
评价结论
□满足
□基本满足
□不符合
不符合项报告(表格模板、doc格式)共6页
2019-11-6
不符合项报告
编号：表B8.2.2/4.5.5-1-04NO：02
受审部门
部门负责人
审核员
审核组长
审核日期
生产部
张中
向振权
矫津港
2019.11.1
不合格事实描述及相关条款：
部门生产中的不合格未做好相应的记录，生产部无存档，不符合“不合格控制程序”8.3条款
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
建议纠正措施及预计完成日期：
1.针对公司及事业部的质量环境目标、指标展开教育训练
2.针对教育训练的内容进行考核，测试
预计11月10日完成
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
纠正措施完成情况：
1.培训的内容和考核测试题由品质部杨军负责，并定于11月5日前完成
要练说，得练看。看与说是统一的，看不准就难以说得好。练看，就是训练幼儿的观察能力，扩大幼儿的认知范围，让幼儿在观察事物、观察生活、观察自然的活动中，积累词汇、理解词义、发展语言。在运用观察法组织活动时，我着眼观察于观察对象的选择，着力于观察过程的指导，着重于幼儿观察能力和语言表达能力的提高。受审部门
2.由品质部刘维玲监督执行考核的过程
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
纠正措施的验证：
经抽查确认，此想改善措施已经完成，抽查部门员工，已经明确了解公司的质量环境目标、指标
审核员或审核组长/日期：张小伟
2019-11-11
部门负责人/日期：李军
2019-11-2
建议纠正措施及预计完成日期：
设定部门职责职能，作出营业部的工作流程
预计11月4日完成
不合格报告单表样.doc
不合格报告单
QA/ZJ-04/C/3
受审核部门部门负责人编号审核员陪审人员审核日期
GB/T19001--2008标准质量管理
适用法律、法规其他体系文件
审核准则
不合格类型体系性实施性效果性不合格性质严重一般部门负责人确认: 年月日原因分析 :
分析人:年月日
纠正预防措施计划 :
部门负责人:年月日
评审意见：
签名：年月日纠正预防措施完成时间及效果（附完成情况实施记录）：
责任人:年月日
纠正预防措施完成时间及效果的验证:
验证结论预防措施全部完成 ,实施有效，不合格项关闭
部分完成 ,需转开新表
未完成 ,重开新表 (编号)
审核员: 年月日。
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不符合要求的理由
评价日期
部门主管签名
审核/日期
批准/日期
表单编号：PSD1701-04
部门:企业名称替换编号:.
编制日期:不合格项矩阵表-质量审核年第次审核
要ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ序号
总经理
销售部
技术部
采购部
生产部
质保部
办公室
财务部
要素不合格项统计
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
中国□□汽车配件有限公司
不合格项报告
报告编号:
审核日期:
应审部门
部门主管
不合格描述
程度
性质
□严重
□一般
□建议
□体系
□实施
□有效
不符合标准条款：
拟纠正和预防措施
预计完成日期
部门主管签名
审核员签名
已采取的纠正和预防措施
实际完成日期
部门主管签名
审核员签名
对纠正和预防措施效果的评价
评价结论
□满足
□基本满足
□不符合
4.11
4.12
4.13
4.14
4.15
4.16
4.17
4.18
4.19
4.20
部门不合
格项统计
编制：审核：批准：表单编号：PSD1701-05