2017年贵州基金从业资格：投资风险的管控考试题
贵州2017年上半年基金从业资格：另类投资考试题
贵州2017年上半年基金从业资格：另类投资考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。
A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上3、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入4、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1205、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上6、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用7、下列费用中，需要基金承担的有__。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金转换费8、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
2017年上半年贵州基金从业资格：股票基金要点考试试卷
2017年上半年贵州基金从业资格：股票基金要点考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会2、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性3、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性4、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同B．较低C．较高D．无法比较6、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。
A．直销中心B．传真C．电话D．互联网7、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》8、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．309、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用10、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息11、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人12、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品13、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
贵州2017年上半年基金从业资格证券基础知识：私募股权投资的运作方式考试试卷
贵州2017年上半年基金从业资格证券基础知识：私募股权投资的运作方式考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税2、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税3、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行4、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则5、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大6、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好7、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃8、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。
2017年上半年贵州基金从业资格：权益类风险和收益考试试题
2017年上半年贵州基金从业资格：权益类风险和收益考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金2、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例4、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改5、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；36、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率7、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
2017年基金从业资格考试题库五
2017年基金从业资格考试题库五2017年基金从业资格考试模拟试题五1、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。
A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略正确答案：C【专家解析】目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。
2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A、董事会B、监事会C、中国证监会及相关派出机构D、股东大会正确答案：C【专家解析】经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
3、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是()。
A、基金转换费B、基金管理人的管理费C、基金托管人的托管费D、销售服务费正确答案：A【专家解析】基金费用一般包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，大部分股票基金投资者对此并不太敏感。
4、财务报表分析可以帮助使用者（）。
A、评估公司过去的经营绩效B、制定投资决策C、考量授信决策D、以上皆是正确答案：D【专家解析】ABC说法都是正确的。
5、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A、2年B、3年C、5年D、10年正确答案：A【专家解析】AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。
6、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。
A、[10%]B、[20%]C、[50%]D、[49%]正确答案：D【专家解析】目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过49%。
贵州2017年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷
贵州2017年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素2、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券3、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。
A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时的价格D．基金发行时的面值4、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账5、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高6、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用7、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量9、考察基金经理操作风格的要点包括__。
2017年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题
2017年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于2、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司3、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率4、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3006、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%D．30%7、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值8、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具9、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券10、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．512、其他组织或个人。
2017年基金从业资格考试题库二(完整资料).doc
【最新整理，下载后即可编辑】2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。
A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）A. 0.001B. 0.005C. 0.01D. 0.05(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)B. 天元证券投资基金(封闭式)C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念B. 组织形式C. 投资目标D. 募集方式(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题
2017 年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180 分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题 2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。
A ．发行人B .承销商C .证券交易所D .发行人与承销商2.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A. 10%B. 15%C. 25%D. 30%3•某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为元。
A. 16.94；13.86B. 16.17；14.63C. 16.17；13.86D. 16.94；14.634. 根据现行有关部门的制度规定， A 股现金红利派发日程中的除息日为__日。
A. T+1B. T+2C. T+3D. T+45. 对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括A .戈登•亚历山大B .史蒂夫•罗斯C .杰弗里•贝利D .费舍•布莱克6. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
A .法人结算席位B . A 、B 股联合席位C •风险金账户D .结算经办人7. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为A . 100 元B. 1元C. 1000元D. 10000 元8. 下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A .期权合约B .互换合约C •期货合约D .远期合约9. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于A .垄断竞争B .部分垄断C .寡头垄断D .完全垄断10. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向A .证券交易所B .证券登记结算机构类型的市场结构。
2017年上半年上海基金从业资格：投资风险的管控考试试卷
2017年上半年上海基金从业资格：投资风险的管控考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金2、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B．由各种基金混合而成的基金C．投资于各种股票的基金D．同时以股票、债券为投资对象的基金3、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．154、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》5、__是稳健型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金6、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品7、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月8、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试9、目前，我国开放式基金的托管费率__。
2017年上半年贵州基金从业资格：基本面分析考试试卷
2017年上半年贵州基金从业资格：基本面分析考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好2、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；33、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近5、下列项目不列入基金费用的有__。
A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用6、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10007、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告8、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段9、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。
贵州2017年上半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题
贵州2017年上半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险2、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况3、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素4、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销5、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统6、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能7、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化9、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
2017年贵州基金从业资格：固定收益投资考试试题
2017年贵州基金从业资格：固定收益投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划2、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15B．10C．3D．53、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金4、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则5、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金6、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则8、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类9、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位10、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
2017年上半年贵州基金从业资格：权证考试题
2017年上半年贵州基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚3、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本4、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容5、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同6、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则8、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
上半年贵州基金从业资格如何避免基金被套良策考试试题
2017年上半年贵州基金从业资格:如何避免基金被套良策考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值2、全球基金业发展的趋势与特点包括__.A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化3、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__.A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式4、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会5、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性7、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
贵州2017年基金从业资格：投资基金(十五)考试题
贵州2017年基金从业资格：投资基金（十五）考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级2、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利3、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制4、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．106、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债7、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务8、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》9、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2017年贵州基金从业资格：投资风险的管控考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员2、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格3、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会4、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．905、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用6、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金7、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数8、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金9、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系10、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露11、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益12、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．2013、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利14、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展15、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易16、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；317、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素18、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A．3B．5C．10D．1519、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告20、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入21、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略22、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金23、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行24、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务25、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%26、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率27、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则28、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》29、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚30、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核32、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户33、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%34、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限35、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部36、不同基金的转换通常发生在__之间。
A．共同基金与对冲基金之间B．同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C．封闭式基金与开放式基金之间D．伞型基金内不同的子基金之间37、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用38、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。
A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化39、债券是证明__关系的凭证。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权40、ETF与投资者交换的是__。
A．现金B．一篮子股票C．一篮子债券D．基金份额41、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品42、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权43、有价证券是____的一种形式。
A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本44、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会45、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。
A：T+O日交割B：T+1日交割C：T+2日交割D：T+3日交割46、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。
A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额47、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：《中华人民共和国证券法》B：《证券投资基金法》C：《开放式证券投资基金试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》48、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A．利率互换B．现金互换C．信用互换D．保证金互换49、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩50、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升51、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿C．收益与风险相对应D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿52、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金53、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责54、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构55、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。