2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案5

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考
试备考题库附带答案
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》规定，上市公司属于（）。

A. 股份有限公司
B. 国有独资公司
C. 有限责任公司
D. 既可以是有限公司，也可以是股份有限公司
正确答案：A,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
正确答案：C,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是( )。

A. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 预测基金的证券投资业绩
C. 挪用基金销售结算资金
D. 从基金管理人处收取客户维护费
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。

A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C. 一人有限责任公司也要设股东会
D. 国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
正确答案：C,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。

A. 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务
B. 投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。

投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
C. 同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务
D. 投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
正确答案：C,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

Ⅰ.股票；
Ⅱ.证券投资基金；
Ⅲ.债券；
Ⅳ.其他证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。

下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务派遣法律关系
A. ①④
B. ①②④
C. ①②
D. ①②③④
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A. 要求全员参与风险管理
B. 对全部风险进行管理
C. 开展风险管理的全部活动
D. 对风险节点进行重点管理
正确答案：D,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

下列不属于该类情形的是( )。

A. 其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B. 持续监督工作未勤勉尽责
C. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D. 尽职调查工作日志格式不准确
正确答案：D,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是( )。

A. 特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B. 1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C. 合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D. 合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
正确答案：A,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分)
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。

A. 5％以上10％以下
B. 5％以上15％以下
C. 10％以上15％以下
D. 15％以上20％以下
正确答案：B,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分) 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管指施。

Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，某证券公司可新发行集合资产管理计划，不可以接受（）资产。

Ⅰ客户甲现金100万元人民币；
Ⅱ客户乙股票和债券市值1000万元人民币；
Ⅲ初次参与的客户丙货币资金50万元人民币；
Ⅳ客户丁现金20万元人民币，证券投资基金份额600万元人民币
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A. 募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％
B. 股份有限公司必须有公司住所
C. 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。

董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D. 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司
正确答案：B,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票的发行价格（）。

I.可以超过票面金额
II.可以等于票面金额
III.可以低于票面金额
IV.必须等于票面金额
A. I、II、III
B. IV
C. II、III
D. I、II
正确答案：D,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分)
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

前述说法体现了基金财产的（）。

?
A. 独立性
D. 营利性
正确答案：A,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。

Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅲ．
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
正确答案：D,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于基金财产的说法，错误的是()。

A. 基金财产的债务由基金财产本身承担
B. 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D. 基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产
正确答案：B,
19.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A. 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
B. 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C. 具有证券经纪业务资格
D. 已建立完善的客户投诉处理机制
正确答案：A,
20.(单项选择题)(每题 1.00 分)
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有()。

Ⅰ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅱ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅲ．投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅳ．诚信记录
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，说法正确的是（）。

A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金只能以标的证券充抵
D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
正确答案：A,
22.(单项选择题)(每题 1.00 分)
投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。

A. 120％
B. 100％
C. 80％
D. 50％
正确答案：B,
23.(单项选择题)(每题 1.00 分)
未经( )的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 国务院
正确答案：C,
24.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（??）。

①证券的存管和过户
②证券交易所上市证券交易的清算和交收
③受发行人的委托派发证券权益
④证券账户.结算账户的设立
A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
正确答案：C,
25.(多项选择题)(每题 1.50 分)
甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了一家有限责任公司，其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。

2017年4月公司成立后，召开了第一次股东会会议。

有关这次会议的下列情况中，符合公司法律制度规定的有（）。

A. 会议由甲召集和主持
B. 会议决定不设董事会，由甲担任执行董事，甲为公司的法定代表人
C. 会议决定设1名监事，由乙担任，任期2年
D. 会议决定了公司的经营方针和投资计划
正确答案：A,B,D,
26.(单项选择题)(每题 1.00 分)
上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易( )。

①公司有重大违法行为
②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
④公司最近两年连续亏损
A. ①②④
B. ①②③
C. ②③④
D. ①②③④
正确答案：B,
27.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％
正确答案：B,
28.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

C. 首席风险官；首席风险官
D. 子公司董事会；子公司董事会
正确答案：C,
29.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。

①推荐企业挂牌
②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
④推荐企业展示
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
正确答案：D,
30.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。

①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
A. ①②③⑤
B. ②③④⑤
C. ①②③④
D. ①③④⑤
正确答案：C,
31.(单项选择题)(每题 1.00 分) A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

A. 15
B. 20
C. 30
D. 60
正确答案：C,
32.(单项选择题)(每题 1.00 分)
融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（）。

Ⅰ政策风险
Ⅳ违约风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D,
33.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 风险管理部门
正确答案：C,
34.(单项选择题)(每题 1.00 分) 个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺图应由其()签字。

Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经理Ⅳ.主任
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正确答案：A,
35.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A. 封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B. 封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C. 投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D. 开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
正确答案：C,
36.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A. 100；10
B. 200；20
C. 300：30
D. 500；50
正确答案：C,
37.(单项选择题)(每题 1.00 分)
B. 全面性、独立性和合规性
C. 全面性、审慎性和预见性
D. 全面性、独立性和预见性
正确答案：C,
38.(单项选择题)(每题 1.00 分) 无记名股票持有人参加股东大会，应当于（）将股票交给公司。

A. 会议召开前3日至股东大会开幕时止
B. 会议召开前5日至股东大会开幕时止
C. 会议召开前3日至股东大会闭会时止
D. 会议召开前5日至股东大会闭会时止
正确答案：D,
39.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。

证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

A. 30
B. 45
C. 60
D. 90
正确答案：A,
40.(单项选择题)(每题 1.00 分) 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。

I.投资顾问
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
IV.财务管理
A. ⅠⅡⅢ Ⅳ
B. ⅠⅡⅢ
C. ⅡⅢ Ⅳ
D. ⅠⅣ
正确答案：B,
41.(单项选择题)(每题 1.00 分)
清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A. 企业登记机关
B. 公司董事会
C. 公司股东大会
D. 人民法院
正确答案：A,
42.(单项选择题)(每题 1.00 分) 符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C. Ⅱ．Ⅲ．
D. Ⅰ．Ⅲ．
正确答案：A,
43.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于分级资产管理产品的说法错误的是( )。

A. 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B. 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)
C. 固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D. 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
正确答案：C,
44.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证监会派出机构的表述中，正确的是（）。

Ⅰ.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证局Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ
正确答案：A,
45.(单项选择题)(每题 1.00 分)
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。

①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③
正确答案：C,
46.(单项选择题)(每题 1.00 分)
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

Ⅰ．5％
Ⅱ．10％
Ⅳ．5日
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C,
47.(单项选择题)(每题 1.00 分)
申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
正确答案：C,
48.(单项选择题)(每题 1.00 分)
国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。

Ⅰ 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ 进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ 进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D,
49.(单项选择题)(每题 1.00 分) 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 30个工作日
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
正确答案：B,
50.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
正确答案：B,
第1卷参考答案
一.全考点押密题库。