金融合同可换股票据合同3篇

金融合同可换股票据合同3篇
篇1
甲方（发行人）：____________________
地址：____________________________________
法定代表人：____________________
联系方式：____________________
乙方（投资者）：____________________
地址：____________________________________
法定代表人或授权代表：____________________
联系方式：____________________
鉴于甲方需筹集资金，并有意向通过发行可转换为股票的金融合同的方式筹集资金，乙方有意作为投资者投资该金融合同。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：
第一条合同目的和定义
本合同目的为规范甲方向乙方发行可转换股票据的行为，明确双方的权利和义务。

本合同所指的“可转换股票据”是指持有人在满足特定条件时，可将其持有的股票据转换为甲方公司股份的金融合同。

第二条发行规模和条件
本次发行可转换股票据的总金额、发行价格、利率、转换条件等具体事项，由双方根据市场情况和实际需求协商确定。

发行条件包括但不限于：发行时间、发行对象、发行方式等。

第三条投资者的权利与义务
1. 乙方有权在约定的条件下将持有的可转换股票据转换为甲方公司的股份。

2. 乙方有义务按照本合同的约定支付投资款项。

3. 乙方应遵守国家法律法规、监管规定以及本合同的其他约定，依法行使权利并履行义务。

第四条发行人的权利与义务
1. 甲方有权按照本合同约定发行可转换股票据。

2. 甲方有义务按照本合同约定向乙方支付相应的利息和/或股息。

3. 甲方应确保本次发行可转换股票据的行为符合法律法规、监管规定以及公司章程的规定。

4. 在乙方行使转换权时，甲方有义务按照约定条件办理股份转让手续。

第五条转换条件与程序
1. 转换条件：双方根据市场需求和实际情况，在合同中明确约定转换的条件。

例如股票价格、持有时间等。

2. 转换程序：乙方在满足转换条件后，应按照本合同约定的程序向甲方提出转换申请，甲方应在约定时间内办理相关手续。

第六条违约责任和争议解决
1. 若甲乙双方任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 对于因履行本合同而发生的争议，甲乙双方应首先友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条保密条款
甲乙双方应对本合同的内容和实施过程保密，不得向任何第三方泄露。

第八条其他约定
1. 本合同自甲乙双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，由甲乙双方另行协商确定。

甲方（发行人）：____________________（签字或盖章）
乙方（投资者）：____________________（签字或盖章）
签订日期：____________________年____月____日
签订地点：____________________
篇2
甲方（发行人）：____________________
地址：____________________________________
法定代表人：____________________
乙方（投资者）：____________________
地址：____________________________________
法定代表人或授权代表：____________________
鉴于甲方为一家依法设立并合法存续的公司，拟发行可转换为甲方股票的金融票据；乙方具备投资该金融票据的条件和意愿，双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，特订立本合同。

第一条合同目的
本合同旨在明确甲、乙双方关于金融合同可换股票据的发行与认购事宜，明确双方的权利与义务。

第二条术语解释
本合同中涉及的术语和名词应作如下解释：
1. 金融合同可换股票据：指依据本合同发行的，在一定条件下可转换为甲方股票的金融票据。

2. 换股条件：指本合同约定的，触发金融合同可换股票据转换为甲方股票的具体条件。

第三条发行与认购
一、发行条款
1. 发行金额：人民币______元。

2. 发行日期：______年______月______日。

3. 发行利率：年利率为______%。

4. 债券期限：______年。

二、认购条款
1. 乙方认购金额：人民币______元。

2. 认购日期：______年______月______日。

3. 认购方式：现金认购。

第四条换股条款
一、换股条件
在满足以下条件之一时，乙方持有的金融合同可换股票据可转换为甲方股票：
1. 达到约定的换股期限；
2. 甲方股票在证券交易所上市交易；
3. 甲方发生其他约定的事件。

二、换股方式及价格
换股方式及价格按照甲方公司章程及本合同约定的方式进行，换股价格不得低于乙方购买金融合同可换股票据时的市场价格。

具体换股比例和价格根据甲方实际情况确定。

三、换股程序
换股程序包括申请、审核、转换和登记等步骤，具体按照甲方相关规定执行。

四、换股限制
在换股期间，甲方可对金融合同可换股票据的换股比例和价格进行限制，以保证公司的利益不受损害。

乙方应在遵守甲方规定的前提下行使换股权利。

篇3
甲方（发行人）：__________
乙方（投资人）：__________
鉴于甲方在必要时为筹集资金拟进行可转换股票的发行，乙方对甲方的发行行为表示兴趣并有意投资，双方经友好协商，达成以下条款：
一、定义和解释
本合同中所使用的“可转换股票据”是指在特定条件下允许乙方将所持有的该股票据转换为甲方股份的金融合同。

转换权的行使方式根据本合同的约定执行。

本合同是甲方和乙方之间关于发行可转换股票据的约定和协议。

二、合同目的
本合同的目的在于明确双方关于可转换股票据的发行、购买、转换等相关事宜的权利和义务。

三、股票据的发行与购买
1. 发行条款：甲方按照本合同的规定发行可转换股票据。

2. 购买条款：乙方同意按照约定的价格和条件购买甲方发行的可转换股票据。

3. 股票据的详细信息：包括但不限于发行日期、面额、利率、到期日、转换条款等详细信息，应详细列明。

四、转换条款
1. 转换权利：乙方有权在约定的时间和条件下将其持有的可转换股票据转换为甲方的股份。

2. 转换条件：包括但不限于转换的时间、方式、条件等，应详细列明。

例如，股票据持有一定时间后，乙方有权选择将其持有的股票据转换为甲方的股份，转换比例根据当时的股价和股票据的面值确定。

3. 转换后的股份权利：乙方在行使转换权后，所持有的股份应享有与甲方其他股东相同的权益。

五、权利义务
1. 甲方的权利义务：甲方有权按照本合同的约定发行可转换股票据，并按照约定履行转换义务；甲方有义务保证乙方的转换权利得到实现。

2. 乙方的权利义务：乙方有权在约定的时间和条件下行使转换权；乙方有义务按照本合同的约定购买可转换股票据，并支付相应的款
项。

六、违约责任
1. 若甲方违反本合同的约定，未按照约定发行或履行转换义务，
应承担违约责任，包括但不限于赔偿乙方的损失。

2. 若乙方违反本合同的约定，未按照约定购买可转换股票据或行
使转换权，应承担违约责任。

七、适用法律及争议解决
1. 本合同的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国
的法律。

2. 若双方在执行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉
讼。

八、其他条款
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字盖章之日起生效。

3. 未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（发行人）：__________（签字盖章）
乙方（投资人）：__________（签字盖章）
日期：__________年__________月__________日。