技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响分析_夏春光

《合作经济与科技》
2013年10月号上（总第474期）
［提要］随着经济全球化、贸易自由化、
区域一体化，传统贸易保护主义模式受到更多的限制，在这种背景下，国际社会中一些发达国家开始寻求新的贸易保护措施，技术性贸易壁垒逐渐成为贸易保护主义的新形式。

特别是农产品作为国际贸易当中非常重要的组成部分，再加上农产品自身特性，国际上农产品区别较大，生产环境和技术水平也大相径庭，各国的指标要求也不尽相同，所以利用技术性贸易壁垒限制相关国家农产品贸易非常有效，因此此类贸易事件层出不穷，极大地影响了国际农产品贸易。

关键词：技术性贸易壁垒（ＴＢＴ）；农产品出口；消极影响；对策
中图分类号：Ｆ７文献标识码：Ａ原标题：技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响分析
收录日期：２０１３年７月２７日引言
随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税逐渐降低，非关税措施日益受到限制和约束，但是以技术法规、技术标准等为主要内容的技术性贸易措施成为最普遍、最难以对付的贸易壁垒，成为各国保护产业和促进对外贸易发展的重要手段。

随着我国对外贸易的快速发展，我国出口产品受到的技术壁垒不断增加，研究表明，国外设置的技术壁垒对我国出口的直接和间接影响超过450亿美元，占全年出口总额的25%以上。

因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，采取相应的对策，对突破技术壁垒，促进我国对外贸易的发展，具有重要意义。

一、技术性贸易壁垒概述
技术性贸易壁垒的定义具有以下含义：第一，标准、技术法规和合格评定程序本身并不是技术性贸易壁垒等措施，只有
当他们被开发或实施时妨碍他国的国际贸易时，便会形成贸易技术壁垒；第二，形成技术贸易壁垒的原因是多种多样的，除了歧视性原因之外，有相当数量的技术壁垒是由于系统不同或科学发展水平与技术差异等。

不同贸易壁垒的原因，我们应该采取不同的态度：允许存在的法律技术性贸易壁垒；反对非法的技术协调和客观
性的不必要的技术贸易壁垒的障碍。

二、技术性贸易壁垒对我国农产品出口的消极影响（一）使我国农产品出口量急剧下降。

（表１）
（二）加大了我国农产品市场准入的难度。

发达国家凭借其技术和经济优势，通过立法或其他方式对进口产品制定严格的技术法规或标准来限制农产品进口，这使得中国生产的农产品很难达到符合这些严苛法规与标准的要求，因而也就无法获得市场准入。

这种情况在中国加入世界贸易组织（WTO
）后显著增加。

截止到2009年7月份，我国农产品出口出现负增长，出口额为88.5亿美元，同比下降0.77%，农产品出口总额占全国出口总额的比重下降到6%。

禽类出口受挫于日本、韩国与欧盟；而蜂蜜出口更是遭遇到来自欧盟、美国、加拿大等国的限制；水产品也是不间断地遭到来自欧盟逐渐增高的技术性贸易壁垒的影响；茶叶、香菇等农产品也纷纷遭受贸易壁垒，大量的农产品被禁止出口、
退货或索赔。

这不仅使我国蒙受巨大的经济损失，而且损害我国农产品
的良好声誉。

（三）削弱了我国农产品在国际市场上的竞争力。

（表２）从表2可以看到，我国农产品出口贸易的国际市场占有率以及贸易竞争力指数在国际农产品市场中仍然处于不利地位。

在农产品制定的严苛
的技术壁垒措施下，为了满足进口国的技术性贸易壁垒的要求，我国企业必须进行设备、人力的投入，支付昂贵的检测、认证费用，从而使我国出口农产品的出口成本
技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响分析
□文／夏春光
（德州学院
山东·德州）
市场/贸易
国家或地区
韩国
美国
俄罗斯
对我国农产品出口实施技术性贸易壁垒的事件
2006年5月29日开始实施的食品中农业化学品（农药、兽药及饲料添加剂等）残留“肯定列表制度”；2006年8月22日，日本暂停进口中国产鱼粉；2006年12月7日，日本以甲胺磷含量超标为由扣留我国产荞麦；以细菌含量超标为由扣留我国产冷冻蘑菇虾糕。

2006年以来，欧盟已先后10次通报从中国输欧水产品中检出多磷酸超标问题，对相关产品采取禁止进口、退运等处理措施。

2005年2月28日，韩国以禽流感疫情为由宣布禁止进口中国产鸡、鸭家禽类肉及其制品；2006年12月13日，韩国以我国出口唐面中存在的焦亚磺酸钠甲醛可能对人体肝脏和肾脏带来威胁为由，暂停唐面的进口。

2007年4月3日起美国暂停进口中国小麦制品。

随后，FDA 又禁止进口中国谷元粉；2007年4月18日，美国以含有三聚氰胺为由退回来自中国的大米浓缩蛋白。

2006年7月21日俄罗斯禁止一切中国肉类制成品的进口。

俄罗斯由于检验发现在中国进口的海产品中有葡萄球菌污染，决定从2007年5月3日起禁止中国海产品进口。

表１我国遭遇各国的技术性贸易壁垒事件
资料来源：ＴＢＴ信息网
日本
欧盟
64
大大增加，竞争力大大削弱，大量的农产品出口企业尤其是中小型出口企业不堪重负，从而使得我国农产品的出口贸易逆差不断加大，虽然中国是依靠农产品出口的贸易大国，但它不是贸易强国。

三、技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响的定量研究
以中国对法国的食品类和动物类产品出口额为因变量，以法国GDP、汇率、技术性贸易壁垒为自变量，拟定回归方程为：
Y=β1lnGDP-β2lnEXRATE+βTBT+ε
其中，Y表示我国出口到法国农产品的出口额，GDP表示法国的国民生产总值，EXRATE表示人民币对美元年平均汇率，TBT表示技术性贸易壁垒，因为它是定性变量，所以在模型中以虚拟变量来表示，2002年之前取0，2002年及以后取1。

Eviews软件进行OLS计算后得到结果为：
Y=1.542406GDP-11.64859EXRATE-0.403057TBT
（12.28572）（-7.023956）（-6.720321）
R2=0.977031Adused R2=0.961718
自变量GDP、EXRATE、TBT的T检验值的概率为0.0013、0.0058和0.0066，都小于0.01，说明GDP、EXTRAE和TBT 的回归系数在99%的概率下不为零，即Y 与GDP、EXRATE和TBT的线性关系显著。

可决系数R2和调整的可决系数R2都比较高，表明回归方程和数据拟合得较好，自变量一共解释了96%的因变量变化。

虚拟变量TBT的系数为-0.403059，表明在其他变量不变的情况下，增加技术性
贸易壁垒可以使我国对法国的农产品出
口额的自然对数减少0.403059。

四、我国在农产品对外贸易中对技术
性贸易壁垒的应对措施
（一）政府的决策
１、加大对农业的投入。

目前，国内支
持WTO农业协议分为三种，即可以避免
削减不产生贸易扭曲的“绿箱”政策，这可
以避免削减，生产限制的“蓝匣子”政策措
施（即“蓝箱”政策）和贸易所造成的扭曲
切割、“黄箱”政策措施。

相对来说，多数发
达国家已基本上使用了全部的“绿箱”补
助措施，而中国尚未全部使用，还有6项
空白。

再者，我国在农业立法与农业政策
上应借鉴发达国家的农业政策，制定补贴
条例，稳定增加对农业的投入。

２、完善农产品质量的相关法律法规。

加快我国和发达国家的农业相互认证和
交流。

相互承认协议是从生产地到最终产
品的销售点，直接实现产品认证，大大减
少贸易壁垒，从而加快产品在市场上的流
动，这对打破技术性贸易壁垒具有重要意
义。

因此，政府应高度重视与环境相关的
认证工作，积极采用国际标准，宣传和加
强企业咨询服务的同时，引导企业申请认
证，为企业的认证创造有利条件。

３、加快建立农产品市场预警机制。

我
国在加入世贸组织之后，农产品的出口频
繁遭遇主要进口国的技术壁垒封锁，在世
贸组织成员之间贸易摩擦日渐增多的形
势下，我国必须采取切实的措施，抓紧规
划和尽快建立起国际农业信息发布机制、
农产品进出口预警机制和外贸争端应急
处理体系。

这已经成为摆在各级政府面前
的一项十分紧迫的课题，只有预警机制的
逐步健全和完善，才能有效地保护国内农
业生产、出口企业以及广大农民的利益。

要建立健全的预警机制，一是要事先对主
要农产品的进口确定一条预警线，当国外
的同类产品大量涌入我国并达到一定的
规模时，政府应该及时采取紧急保护措
施，保证国内的农业生产不会受到巨大的
冲击；二是根据世贸组织规则中市场对等
开放的原则，在我国农产品出口遇到过多
且不合理的技术贸易壁垒时，可以采用适
当增加进口农产品的办法，争取达到对方
为我国的农产品出口打开大门通关放行
的目的，以确保我国的优势农产品能够稳
定占领甚至扩大国际市场；三是政府应该
尽快建立并完善我国以技术壁垒、绿色壁
垒为主要内容，符合世贸组织游戏规则的
贸易保护措施、政策，健全反倾销、反补贴
等保障机制，增强我国农业企业的自我保
护能力。

（二）企业的决策
１、加强农产品出口基地建设，全面提
高农产品质量。

从本质上讲，我国农产品
在提高自身素质、保证产品质量的前提
下，还必须不断地推动技术革新，提高产
品的技术含量，为达到国际上许多认证标
准而努力。

产品的科技含量越高，受市场
不利因素的影响越小，竞争力越强，受到
发达国家技术性贸易壁垒的限制也越少。

现阶段，国内农产品的消费水平与发达国
家农产品消费水平还存在一定差距，因此
农产品质量也应根据不同消费者的要求，
加以区别对待。

首先，建立健全农产品质量安全标准
体系，并按农产品技术标准组织生产，地
方政府涉农部门、农产品生产加工企业、
农户应学习掌握农业标准化生产技术，并
按标准组织生产，以确保实现从农田到餐
桌的全过程标准化。

一些基地和龙头企业
还应能按进口国的高标准组织生产。

其次，要建立农产品质量监测和控制
体系，政府有关部门应加大监管力度，严
禁生产、经营、使用违禁的药物。

对畜产品
生产、加工、流通全过程实行严格认证制
度，不达标不许生产。

２、加强与政府行业协会上游供应商
的信息沟通。

企业一方面可以根据出口商
品的特点和选定出口市场，通过行业协会
和政府了解目标市场的技术性贸易壁垒，
在认真总结主要贸易伙伴国家的技术性
贸易壁垒对中国农产品出口影响的基础
上，采取积极措施，突破壁垒；另一方面通
过行业协会加强沟通与交流，认真吸取并
总结其他同行业在应对技术性贸易壁垒
方面的经验与教训。

五、结束语
综上所述，我国农产品出口仍然具有
广阔的发展前景，应该正确认识我国农产
品出口存在的问题，在现有的基础上提高
年份2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011国际市场份额
2.96
3.03
3.24
3.25
3.05
3.38
6.89
3.02
3.45
3.14
3.4
贸易竞争力指数
-0.088
-0.094
-0.074
-0.159
-0.274
-0.223
-0.333
-0.122
-0.188
-0.245
-0.255
表２２００１～２０１１年我国农产品出口国际竞争力分析
数据来源：中国统计年鉴
市场/贸易
65
《合作经济与科技》2013年10月号上（总第474期）
农产品的出口质量，继续发挥劳动密集型产品的比较优势，从而扩大农产品的对外贸易，促进我国农村经济快速、健康、协调发展，也为我国经济发展提供动力。

主要参考文献：
［１］陈松洲．绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策［Ｊ］．华南师范大学学报，２００４．３．
［２］王杰，周磊．我国农产品出口受制于技
术性贸易壁垒的原因及对策［Ｊ］．哈尔滨
工业大学学报（社全科学版），２００３．２．
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出口的影响的实证分析［Ｄ］．沈阳：沈阳工
业大学，２００７．１３．
［４］王汉斌．技术性贸易壁垒对中国农产
品出口影响及对策［Ｊ］．人民社会科学版，
１９９３．９．
［５］佟家栋．贸易自由化、贸易保护与经济
利益［Ｍ］．北京：北京经济科学出版社，
２００２．
［６］夏友富．技术性贸易壁垒与我国出口
贸易发展［Ｍ］．北京：对外贸易经济大学出
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［７］夏友富．技术性贸易壁垒体系与当代
国际贸易［Ｍ］．北京：对外贸易经济大学出
版社，２００１．
［８］赵禹铭．技术性贸易壁垒的经济分析
及对策研究［Ｍ］．北京：人民大学出版社，
２００２．
［提要］本文对商业银行规避贷款规模管制的四种业务进行研究，并梳理了近年来监管部门的规章制度，提出了相关建议。

关键词：规避贷款；管制；形式
中图分类号：Ｆ８３文献标识码：Ａ
收录日期：２０１３年７月３０日
当前，商业银行为应对人民银行及有关监管部门贷款限额、存贷比等监管指标的考核，通过信托贷款、委托贷款等“影子银行”业务，采取各种方式试图规避贷款规模控制，削弱贷款规模管制的效力。

本文对信托贷款、信贷资产转让、委托贷款、同业代付的运行模式和风险进行研究，梳理近年来监管部门的规章制度，并对四项业务发展和监管提出建议。

一、银行规避贷款规模管制四种形式
（一）信托贷款。

信托贷款是指委托人出于对受托人（信托公司）的信任，将其合法拥有的资金委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定的目的，将委托资金放贷给约定的借款人，并按照贷款合同约定收取本金和利息的行为。

在信托贷款业务中，银行可以作为信托贷款计划的代销渠道，也可以发行银行理财产品募集资金（或者
使用自有资金）投资于信托产品，进而向
拟融资企业发放信托贷款。

而且在银信合
作放贷中，银行是真正的发起人，在客户
的选择、产品的设计、销售甚至收益的分
配上都占据主动，但信托贷款并不计入银
行贷款，也不占用银行贷款额度，从而规
避了监管部门对银行业贷款规模的监管。

与银行贷款相似，信托贷款也存在信
用风险和流动性风险，那些不符合银行放
贷标准而选择信托贷款的项目或者受宏
观调控打压的领域风险尤其突出。

但投资
风险最终由谁承担事实上不够明确。

根据
相关法律信托受益人（或委托人）应是风
险的主要承担者，例如《信托公司管理办
法》、《信托公司集合资金信管理办法》均
明确规定信托公司开展信托业务不得承
诺信托财产不受损失或者保证最低收益。

但实践中信托投资者普遍存在“刚性兑
付”的预期，认为即使信托贷款出现问题，
信托公司也会使尽浑身解数保证信托产
品的到期兑付。

在这种“刚性兑付”预期的
“绑架”下，银行、信托虽然在法律上不是
信托贷款损失风险的主要承担者，但为避
免声誉受损，也被赋予一定的隐性担保义
务，间接承担了风险。

2010年、2011年银监会先后发布《银
监会关于规范银信理财合作业务有关事
项通知》（简称“72号文”）和《中国银监会
关于进一步规范银信理财合作业务的通
知》（简称“7号文”），要求银行把银信理
财合作业务表外资产在2011年底前转入
表内并按照要求计提拨备和资本，并对信
托公司融资类银信理财合作业务实行余
额比例管理。

对信托公司实行净资本管理
后，银监会对银信合作发放信托贷款、受
让信贷资产和票据资产业务设定远高于
一般业务的风险资本系数，通过加大资本
消耗迫使信托公司收缩银信合作贷款业
务规模。

对于房地产和地方融资平台等限制
性领域，除了适用一般业务受到的监管规
定，银监会还在资金来源、资金投向、资本
要求等方面设置了更严厉的监管要求，如
2010年起信托公司禁止以信托资金发放
土地储备贷款、信托公司发放贷款的房地
产开发项目必须满足“四二三五”标准、提
高银行个人理财资金投资房地产信托产
品的门槛、为银信合作发放信托贷款设置
更高的风险资本系数等。

（二）信贷、票据资产转让。

商业银行
可以向理财产品、信托计划、券商资管计
划转让信贷资产，腾出信贷额度，从而规
避贷款规模管制，而监管部门也出台了一
系列政策对此加以监管。

针对银行发行理
商业银行规避贷款规模管制业务研究
□文／孙慧娟
（交通银行海南省分行海南·海口）
金融/投资
66
《合作经济与科技》2013年10月号上（总第474期）。