formel q 第8版(中文版)质量能力附件

Formel Q 质量能力 8 中降至 C 级的补充降级规则，即使符合率 EPN ≥80%： 由于供应商的过失，在生产开始（SOP）之前不能履行项目中确定的目标期限以及投资/整改 计划； 在产品审核中发现 “A”级缺陷，或一个系统性的 “B”级缺陷； 验证 D/TLD 零件中两个以上问题被评为“否”（不存在履行法律规定以及满足零件功能要求 的风险）；
最新的、有效的并有约束力的文件资料均可在上述大众汽车集团商务平台上获取。
பைடு நூலகம்
“Formel Q 质量能力”的最终解释以德语版为准。
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目录
1．过程审核（VA） .................................................................................................................................. 4 1.1 概述................................................................................................................................................... 4 1.2 过程审核结果评价 ........................................................................................................................... 4 1.2.1 过程审核的总评价 ................................................................................................................... 4 1.3 晋级标准............................................................................................................................................ 5 2．基于 VDA 6.3 延伸出的 FORMEL Q 质量能力的补充要求 ............................................................. 6
与评估相关的要求 外协过程（例如外部供应商，其它独立的生产场所等）和延伸的生产场地也需要考 虑 在供应链的每一个阶段要任命一名产品安全责任人 记录材料和质量（重量）的文件 供应链审核必须由经认证的 VDA 6.3 审核员进行（见 Formel Q 质量能力 8.0 第 3.2 章：审核员要求） 符合客户规定的标识（符合 VDA 4902 的材料卡），有效性（条形码） 必须确保过程影响参数的控制开关不被无权限的人操作 D/TLD-零件的技术资料是最新有效状态，有 D/TLD-零件标识并且对 D/TLD-特性 作了专门的标记。 说明：如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上述标 识（例如带有全部客户的标识和内部标识的矩阵表）提供一份相互关系的说明，作 为受控文件。 完全执行要求条例 审核计划 对 D/TLD 零件执行 Formel Q 质量能力或具有可比性的要求条例 对 D/TLD 零件至少存档 15 年 制定并跟踪整改计划 考虑所涉及到的分供方 书面确认符合法规的零件、总成等 完整且最新的 IMDS 数据 大众汽车标准，特别是 VW 91101，材料清单见 IMDS（ ） “向大众汽车集团提供的有存档责任的零件（D/TLD）”的供货列表 供应商需自行实施一年至少一次的 D/TLD 自审。自审距今不得超过 12 个月。 最近一次 D/TLD 自审的日期录入 BeOn。 将技术规范、样件认可资料提供给客户。 将有 ABG 责任的零件考虑为特殊特性。 产品标识符合国内和国际规定（有 ABG 责任的零件如 CCC，ECE，DOT...） 按照功能尺寸条例控制功能尺寸。 符合客户规定的标识 （符合 VDA 4902 的物料卡），有效性（条形码） 检验过程的适用性 – 考虑检验过程中测量的不确定性（VW 10119） VDA 第 5 卷 对可测量特性进行过程能力检验（VW 10131） 产品标识符合国内和国际的统一规定（有 ABG 责任的零件如 CCC ， ECE ， DOT...） 须持续评价并记录批量生产的质量绩效。相应的数据、信息和经验用于持续的产品 整改、生产优化以及供应商评价。 外协工序（由于零部件搬运、运输道路等在运输链中造成额外的产品风险） 先进先出（FiFo）。 标识的位置（卡片袋 / 夹） 清除无效标识
1.3 晋级标准
原则上，由客户在供应商的生产场所进行的评审必须达到上述符合率后才能晋级。 在客户的审核结果得出定级结果为“稳定的 B 级”– 即大于等于 85% 时，才能从“C”级 升到“B”级。
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2．基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求
此要求补充了 VDA 6.3 的问题，并且在潜在供应商审核，过程审核评价以及分供方审核 （UL）时都应予以考虑。 参考 VDA 6.3 中的问题 5.1 5.2 5.4 5.7 6.1.4 6.2.3 6.2.4
质量能力 过程审核
质量\ 能力附件 Formel-Q
2012 年 1 月
质量能力包括大众汽车 过程质量和零部件质量，合 集团各公司为确保采购链与供应链 同中约定的各项
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1. 2.
第一版 经修订的第二版
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2012 年 1 月 2015 年 6 月
本手册为合同的一部分，其有效版本在大众汽车集团商务平台 中仅 以电子文档的方式提供给供应商使用。
7.2
7.4 7.5 7.6
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1．过程审核（VA）
1.1 概述
过程审核用于评价供应商质量能力。其实施依据 VDA6.3，并采用过程要素中 P5 至 P7 的问 题。 对个别问题，要考虑第 2 点中列举的“基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要 求”。 过程审核的实施依据客户对于产品或产品组及相关制造过程的要求。这同样适用于外购件和 外包过程的审核。 如果供应商的过程审核结果未达到要求，其已有的质量管理体系认证将被质疑，并将导致客 户将其定级为“新业务冻结”（见 Formel Q 质量协议）。
6.2.6 6.4.2 6.5.2 6.5.4 6.6.1 6.6.2 6.6.3
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参考 VDA 6.3 中的问题 7.1
与评估相关的要求 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 质量管理体系认证 依照 Formel Q 质量能力达到零缺陷要求所制定的目标协议 落实“新零件质量开发计划”（QPN）中的要求，包括 2 日生产验收（2TP）。 按照大众汽车集团的“EDI 实施指南”进行数据远程传送（如按照 VDA 标准 4927 进行的数据远程传送） 用以证明与国家和国际规定相一致的合格证书（有 ABG 责任的零件如 CCC ， ECE，POT 等）。证书 / 许可的取缔必须立即通报客户方用货工厂和大众集团及 其控股公司采购部和质保部的联系人。 Formel Q 质量能力自审报告中应对最新的质量绩效做出评价（包括质量绩效、客 户评价）。 供应商数据库（大众汽车集团上午平台 -LDB ）的维护：例如与生产场所相关的联 系方式，产品范围 / DUNS 号 / KRIAS 号 开通大众汽车集团信息交流平台以及其他品牌专用的门户网站账户。 首批样件送样 / 重新送样时要标注其生产场所的 DUNS 号。 有义务保持零件履历表为最新版本。（见 VW01155/VDA 第 2 卷） 能进行主要的内部分析/检验（有相应的实验室，检验设备，人员） 已进行缺陷零件分析过程。有约束力的规定：VDA“缺陷零件分析”卷。 至少一名管理层成员接受过关于基础的产品安全和产品责任法方面的外部培训。 在供应商数据库（大众汽车集团商务平台 -LDB）中为各生产场所任命其产品安全 责任人（PSB） 了解产品在汽车中的功能以及使用目的。 自审必须由经认证的 VDA 6.3 审核员进行（见 Formel Q 质量能力 8.0 第 3.2 章： 审核员资格）
1.2 过程审核结果评价
依照 VDA 6.3 的规定，每个产品组都要评价 Ep。在此，也要考虑同时实施的产品审核的结 果。这里列举的降级原则适用于确定质量能力的总结果（每个产品组的 Ep 值）。 1.2.1 过程审核的总体评价 依据 VDA 6.3，按照产品组的 EPN 值确定其质量能力的降级标准如下： 由 A 级降至 B 级的理由，即使符合率 EPN ≥ 90%： P5-P7 中至少有一个过程要素或 E1 – En 工序的符合率< 80%； P6 中至少一个子要素(EU1-EU7): 过程输入，工作内容，过程支持，物质资源，效率，过程成 果、零部件搬运的符合率 < 80%； 至少一个带“* ”号的问题被评为 4 分； 至少一个过程审核的问题被评为 0 分； 基本出发点如过程责权关系、目标导向、联络沟通、风险导向的评价结果<70%。 Formel Q 质量能力 8 中由 A 级降至 B 级的补充降级规则，即使符合率 EPN ≥ 90%： 无依据 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 的体系认证； 在产品审核中发现了 “B”级缺陷或一个系统性的 “C”级缺陷； 专项应用审计的评级为“黄灯”； 如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“黄灯”，例如在分供方审核中。 降至 C 级的理由，即使符合率 EPN ≥ 80%： P5-P7 中至少有一个过程要素或 E1 – En 工序的符合率< 70%； P6 中至少一个子要素，如过程输入，工作内容，过程支持，物质资源，效率，过程成果，零 部件搬运的符合率 < 70%； 至少一个带“*”号的提问被评为 0 分。
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验证 D/TLD 零件的一个问题被评为“否”，且存在履行法律规定以及满足零件功能要求的风 险； 如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“红灯”，例如在分供方审核中。 专项应用审计的评级为“红灯”。
后续降至 C 级的原因： 拒绝落实整改计划，或整改计划迟迟未落实； 供应商自审结果 < 80%或者 无法按时达到客户所要求的质量目标（“A” 级）。 如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“红灯”，例如在分供方审核中。 除了审核以外，供应商也有可能因为下述原因被降为“C”级：在 TRL，D/TLD，问题分析 或大众汽车集团审核员对供应商访问时，对供应商有一个负面的评价或识别发现了履行法律 规定或满足零件功能要求的特殊风险。 从质量绩效推断质量能力 在有根据的情况下，质量绩效为“C”级（“风险供应商”计划第三级）可导致质量能力降级 /取消。有根据的情况可以是：质量绩效的缺陷能够明确地推断出质量能力的不足。 客户负责审核的部门会将降级情况以书面形式告知供应商。