江苏省高院：《劳动争议案件审理指南2010》2

江苏省高院：《劳动争议案件审理指南2010》2
提要：第三章劳动合同争议案件的实务问题
第一节劳动合同争议案件的审理思路第二节劳动关系的确认第三节劳动合同效力纠纷的法律适用问题
第四节劳动合同解除和终止第五节劳动派遣纠纷的法律适用问题
第四章工资争议案件的实务问题
第一节。

第二节加班工资争议的法律适用问题
第三节工伤保险及其他社会保险争议的实务问题
第三章劳动合同争议案件的实务问题
第一节劳动合同争议案件的审理思路
一、劳动合同纠纷案件的主要类型
根据最高人民法院《民事案件案由规定》的规定，劳动合同纠纷案件主要包括以下几种：（1）确认劳动关系纠纷；（2）集体劳动合同纠纷；（3）劳务派遣合同纠纷；（4）非全日制用工纠纷；（5）追索劳动报酬纠纷；（6）经济补偿金纠纷。

二、审理劳动合同纠纷案件的基本思路
1、注意把握倾斜保护劳动者与保障用人单位权益之间的动态平衡，促进劳动关系的和谐发展。

（1）在保障劳动者辞职自由与保障人力资本投资收益之间寻求平衡。

如对于劳动者提前解除劳动合同的，属于行使辞职权的行为，除了有服务期或竞业限制约定的情形外，不应当承担违约责任。

但是由于《劳动合同法》对服务期规定的适用范围过窄，只能适用于用人单位出资培训的情形，因此，如果过于僵化地使用该规定，可能对用人单位显失公平。

因此，如果劳动者明显违背诚信原则，单方解除劳动合同，给用人单位造成实际损失的，可以适用《劳动合同法》第90条的规定，令其承担赔偿损失。

（2）在保护劳动者生存权与维护企业用工自主权之间寻求平衡。

在符合法律规定的情形下，用人单位有权根据需要对劳动者的岗位、
工作内容进行必要、合理的调整，这是用人单位行使用工自主权的一种方式；但用人单位在对劳动者岗位进行调整时，不能滥用用工自主权，进行导致劳动者收入、地位明显降低的调整或无视劳动者本身专业知识的调整。

（3）在保障劳动者职业安定权与用人单位的经营自主权之间寻求平衡。

如在《劳动合同法》已对合同期限自由进行严格控制，将无固定期限劳动合同作为普遍情形，将固定期限劳动合同作为例外情形的前提下，应适当放宽对用人单位解雇条件的限制。

如对于劳动者是否违反用人单位规章制度的审查，应着重对规章制度有效性进行审查，而对于规章制度的具体内容尽可能尊重用人单位与劳动者双方共同制定与协商的结果。

2、注意把握合同自由与国家干预的关系
（1）注意审查合同自由与国家干预的边界。

劳动合同是一种合同，一定程度上适用合同自由的原则；另一方面，基于保护劳动者的考量，这种合同又受到相当程度的国家干预。

因此，在劳动关系中，必须厘清哪些权利义务是双方可以自由约定的，哪些必须遵守法律、法规、政策的强制性规定。

（2）重塑劳动法的“意思”理论，不能仅仅根据合同约定判断双方权利义务，而要着重审查合同的实际履行状况。

劳动合同虽然基于当事人的合意而产生，但其内容有时未必是劳动者自由意思的表达，因此，在劳动争议审判中，必须重构不同于民法的独特的“意思”理论，根据当事人真实的从业状态分析判断劳动关系成立与否，而不是仅仅看当事人的合意。

3、重视对人格关系的调整，运用诚实信用原则界定和审查双方在法律上未明确规定的伦理性义务，促进劳动关系的和谐、有序。

劳动关系是一种合同关系，但并非单纯债法中的财产关系，其还具有浓厚的人与人的结合关系。

基于债法上的财产关系，劳动者负有向用人单位提供劳务的义务，用人单位则有给付报酬的义务，此二者为财产上的对待给付关系；而基于劳动者与用人单位的人格关系，用人单位除了对劳动者负有工资给付义务之外，尚有保护照顾义务，而
劳动者除了向用人单位提供劳务之外，尚有忠实勤勉义务。

在裁判文书中对这些伦理义务加以明确，可以唤起用人单位与劳动者的主体意识，促使其自觉履行义务，依法维护权利，从而使法律得到自觉的遵守。

第二节劳动关系的确认
一、劳动关系的界定标准
认定劳动关系必须采取综合认定的方法，即劳动关系应该根据劳动者是否实际接受用人单位的管理、指挥或者监督，劳动者提供的劳动是否是用人单位业务的组成部分，用人单位是否向劳动者提供基本劳动条件，以及向劳动者支付报酬等因素综合认定。

具体来讲，对于用人单位未与劳动者订立书面劳动合同的，应当综合考虑下列情形认定双方之间是否存在劳动关系：
（1）劳动者实际接受用人单位的管理、指挥与监督；
（2）用人单位有向劳动者支付过工资性劳动报酬的记录，劳动者在经济上依赖于用人单位；
（3）劳动者被纳入用人单位的生产组织体系中从事劳动，而不是从事独立的业务或经营活动；
（4）劳动者无权将工作分包给他人完成；
（5）劳动工具、原材料一般由用人单位提供；
（6）工作时间、场所一般由用人单位决定或受其控制；
（7）劳动者只为一个用人单位提供劳务；
（8）劳动者提供的劳务是继续性的而不是一次性的；
（9）劳动者向用人单位提供较为长期、固定的劳务。

当然，由于劳动关系本身的特殊性和复杂性，认定当事人之间是否存在劳动关系，上述标准并非绝对，还需要结合具体情况加以分析。

在具体的证据审核认定上，可以参照劳动和社会保障部《关于确立劳动关系有关事项的通知》（劳社部发〔2005〕12号）第二条所规定的凭证进行判断，即：(一)工资支付凭证或记录(职工工资发放花名册)、缴纳各项社会保险费的记录；(二)用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件；(三)劳动者填写的用人单位招工招
聘“登记表”、“报名表”等招用记录；(四)考勤记录；(五)其他劳动者的证言等。

21 二、特殊情形下劳动关系的认定
1、下岗、内退职工与新用人单位间劳动关系的认定
根据最高人民法院《劳动争议司法解释三》第８条的规定，企业停薪留职人员、未达到法定退休年龄的内退人员、下岗待岗人员以及企业经营性停产放长假人员，与新的用人单位发生用工争议，依法向人民法院提起诉讼的，人民法院应按劳动关系处理。

2、退休人员再就业与新单位之间应按雇佣关系处理
《劳动合同法》第四十四条规定的劳动合同终止情形包括劳动者开始享受基本养老待遇，由此可以推定退休人员不属于劳动法意义上的劳动者。

因此用人单位招用达到退休年龄的劳动者，属于民法上雇佣关系，发生争议按一般民事争议处理。

3、建筑施工、矿山企业等用人单位与不具备用工主体资格的承包人招用劳动者间关系的认定问题。

劳动和社会保障部《关于确立劳动关系有关事项的通知》（劳社部发〔2005〕12号）第四条规定，建筑施工、矿山企业等用人单位将工程或经营权发包给不具备用工主体资格的组织或自然人，对该组织或自然人招用的劳动者，由具备用工主体资格的发包方承担用工主体责任。

《劳动合同法》第94条对这一问题作了进一步规定，即个人承包经营违法招用劳动者，给劳动者造成损害的，发包的组织与个人承包经营者承担连带赔偿责任。

对于上述两个规定应当如何理解和把握，我们认为，不具备用工主体资格的承包人违法招用劳动者，其与劳动者之间系无效的劳动合同关系，对于该无效劳动合同，由于劳动者已经实际提供了劳务，因此，承包人应当按照劳动法的规定承担用人单位所应承担的各种赔偿责任，如给付工资报酬、给予工伤保险赔偿、社会保险待遇的赔偿等；同时，对于该劳动合同的无效，因前一手有用工资质的建筑施工企业、矿山企业也存在过错，故应与承包人承担连带赔偿责任。

因此，劳动者如果起诉要求确认劳动关系，或要求与建筑施工企业、矿山企业建立无固定期限劳动合同的，应当不予支持，但是对于劳动者主张的劳动法意义上的各种赔偿，可以根据《劳动合
同法》第94条的规定要求承包人与建筑施工企业、矿山企业承担连带赔偿责任。

４、劳动者长期未提供劳动，用人单位又未依法与其解除劳动关系，双方“长期两不找”，可以认定双方劳动关系处于中止履行状态，中止履行期间用人单位和劳动者不存在劳动法上的权利义务关系，也不计算为本单位工作年限。

如此后一方当事人提出解除劳动关系，另一方因不同意解除而申请仲裁，法院经审查后如认为上述解除符合有关法律规定的，应当确认解除。

第三节劳动合同效力纠纷的法律适用问题
一、不订立书面劳动合同的法律责任
1、劳动合同期满，劳动者继续在用人单位工作，用人单位超过一个月未与劳动者签订书22 面劳动合同是否适用双倍工资罚则问题《劳动合同法》第八十二条规定的立法目的在于推行劳动合同书面化，避免因事实劳动关系的泛滥导致劳动者权益受侵害，因此，用人单位在劳动合同期限届满后继续使用劳动者，但超过一个月仍未与劳动者签订书面劳动合同的，亦应适用《劳动合同法》第八十二条的惩罚性规定，即应向劳动者支付双倍工资。

2、《劳动合同法》施行后，用人单位违反法律、行政法规规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同，用人单位自应当订立无固定期限劳动合同之日至补订无固定期限劳动合同的前一日，向劳动者每月支付二倍的工资，但最长不得超过11个月。

根据法不溯及既往的原则，如果“应当订立无固定劳动合同之日”在2008年1月1日之前的，应当给予用人单位一个月的宽限期，从2008年2月1日起开始起算。

从《劳动合同法》第82条第1款和第2款的承接关系，以及实施条例第7条的规定可以看出，不签订书面劳动合同的最大惩罚限度是支付11个月的双倍工资。

因此，对不签订书面无固定期限劳动合同的惩罚也应以11个月双倍工资为限。

二、用人单位劳动规章制度效力的认定
1、用人单位规章制度的生效要件
根据《劳动争议司法解释一》第十九条的规定，应从以下四个方
面认定劳动规章制度的效力：（1）制定主体必须合法。

有权代表用人单位制定劳动规章制度的，应是企业行政系统中处于最高层次，对企业的各个组成部分和全体劳动者有权实行全面和统一管理的机构，如董事会、董事长、总经理等。

（２）内容必须合法。

劳动规章制度的内容，不仅不得违反法律、法规和政策的规定，而且不得违反集体合同的约定，即其规定的劳动者利益不得低于法律、法规、政策和集体合同规定的标准。

（３）制定程序必须合法。

《劳动合同法》第四条规定，用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。

（４）劳动规章制度必须公示。

用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。

“告知劳动者”可以有多种方式，如在劳动合同中约定，或在职工手册中告知，或者通过一些告示牌来告知，形式不限，关键在于必须使劳动者能够知悉该规章制度内容。

２、规章制度制定程序存在瑕疵时的效力认定
《劳动合同法》只是要求用人单位制定规章制度需与工会或职工代表协商确定，但是否实施规章制度的最终决定权仍在用人单位。

表面上看这一规定徒具程序价值，并无实质意义，但是其对于强化集体协商机制，加强劳动关系的自我协调功能具有极其重要的意义，因此，在劳动争议案件审理中，应当将该民主程序的经过作为认定规章制度生效的强制性要件，以此发挥裁判本身具有的行为规范功能，促使用人单位主动发展与劳动者的协商机制。

为了贯23 彻这一立法目的，审判实践中对劳动规章制度的效力认定可作如下把握：
（１）用人单位在劳动合同法施行前制定的规章制度，虽未经过劳动合同法第四条第二款规定的民主程序，但内容不违反法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示或者告知的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。

（２）劳动合同法施行后，用人单位制定、修改或者决定直接涉
及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，未经过劳动合同法第四条规定的民主程序，一般不能作为人民法院审理劳动争议案件的依据。

但是，如果该规章制度或者重大事项的内容不违反法律、行政法规的规定，且不存在明显不合理的情形，并已向劳动者公示或者告知的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。

（３）有独立法人资格的子公司执行母公司的规章制度，如子公司履行了《劳动合同法》第四条规定的民主程序，或母公司履行了《劳动合同法》第四条规定的民主程序且在子公司内向劳动者公示或告知的，母公司的规章制度可以作为处理子公司劳动争议的依据。

3、用人单位的内部劳动规章制度与集体劳动合同或者劳动合同的关系
劳动规章制度作为劳动合同的附件，具有补充劳动合同内容的效力，且劳动合同所规定的劳动条件和劳动待遇不得低于内部劳动规章制度所规定的标准，因此《关于审理劳动争议案件若干问题的解释（二）》第十六条规定：“用人单位制定的内部规章制度与集体合同或者劳动合同约定的内容不一致，劳动者请求优先适用合同约定的，人民法院应予支持。

”
三、无固定期限劳动合同的法律适用问题
1、《劳动合同法》第十四条规定的订立无固定期限劳动合同的条件中，“连续”的理解：
为规避无固定期限劳动合同的订立，有些用人单位会采取一些恶意规避《劳动合同法》第14条的行为，使得劳动者的工作时间“不能”连续，这些恶意规避的行为均应认定为无效：（1）为使劳动者“工龄归零”，迫使劳动者辞职后重新与其签订劳动合同的行为；（2）通过设立关联企业，在与劳动者签订合同时交替变换用人单位名称的行为；（3）通过非法劳务派遣的行为，如用人单位自己设立劳务派遣公司向本单位派遣职工；（4）采取注销原单位、设立新单位的方式，将劳动者重新招用到新单位，且工作地点、工作内容没有实质性变化的行为；（5）其他明显违反诚信和公平原则的规避行为。

２、劳动合同期满后因法定事由而续延，致使劳动者连续工作年
限满十年的，劳动者有权要求订立无固定期限劳动合同。

劳动合同期限届满后，因下列情形而续延，致使劳动者在同一用人单位连续工作满十年，劳动者提出订立无固定期限劳动合同的，应予支持：（一）从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的；（二）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；（三）女职工在孕期、产期、哺乳期的。

３、连续订立两次固定期限劳动合同以后，劳动者提出续订第三次劳动合同的，用人单位应当与劳动者订立无固定期限劳动合同。

对于《劳动合同法》第十四条第二款第三条规定的理解应把握以下原则：用人单位与劳动者连续订立二次固定期限劳动合同，且劳动者没有违法违纪及不能胜任工作的情况，只要劳动者提出或者同意续订劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，用人单位没有选择权，即用人单位不能终止劳动合同，必须订立无固定期限劳动合同。

但应当注意的是，根据《劳动合同法》第97条第1款的规定，连续订立固定期限劳动合同的次数，自《劳动合同法》施行后续订固定期限劳动合同时开始计算。

四、保密义务和竞业限制的法律适用
1、保密协议和竞业禁止协议的区别
《劳动合同法》第二十三条第一款和第二款分别对用人单位可以与劳动者约定保密协议和竞业限制协议作出规定。

实践中，出于保护本单位的商业秘密，用人单位一般会与劳动者同时签订保密协议和竞业禁止协议，由于保密协议和竞业禁止协议的目的都在于保护用人单位的商业密秘，劳动合同法又在同一法条中对二者进行规定，因此很容易使人误认为二者就是一回事。

实务中，应掌握二者的区别，厘清各自的法律救济途径。

（1）二者的法律性质不同。

竞业禁止义务是一种约定的义务，若用人单位与劳动者之间没有约定竞业禁止协议，那么劳动者就不存在竞业禁止义务。

保密义务是一种法定的义务，不管劳动者与用人单位
之间是否明确约定保守商业秘密，劳动者在劳动合同存续期间和离职以后均应承担保守商业秘密的义务；所不同的是，若没有约定保密协议，用人单位不能追究劳动者的违约责任，只能在劳动者侵犯商业秘密的范围内，追究劳动者的侵权责任。

（2）二者限制行为的内容不同。

竞业禁止限制的是劳动者在离职后或兼职从事同种行业、服务或经营同类产品或服务的行为。

保密义务限制的是劳动者自己使用或向第三人泄露其在用人单位工作时获得的商业秘密或其他秘密，并不限制劳动者从事竞争业务或到竞争企业工作的行为。

二者在行为限制的内容上有重合，但保密义务相对于竞业禁止而言限制程度较弱，不象竞业禁止那样限制劳动者利用在用人单位获得的信息和劳动技能另行获取工作机会的权利。

（3）二者的生效条件不同。

竞业禁止协议以用人单位向劳动者支付经济补偿金为生效要件，否则竞业禁止协议对劳动者不发生法律效力。

而保密协议因保密义务的法定性，故其生效并不以用人单位向劳动者支付经济补偿金为要件，自双方达成意思一致并签字或盖章后生效。

（4）二者的期限不同。

竞业禁止为劳动合同存续期间和劳动者离职双方约定的期间，最长不超过二年。

而保密义务的存在没有期限的限制，只要作为保密协议对象的商业秘密存在，保密义务就一直存在。

2、保密和竞业禁止争议的权利行使途径
劳动者违反保密协议和竞业禁止协议，构成责任竞合，如果用人单位以劳动者的行为违反劳动合同约定的义务提起违约之诉，则按劳动争议案件审理；如用人单位对劳动者的行为25 提起商业秘密侵权、不正当竞争之诉，则按民事案件程序审理。

3、竞业限制条款约定不清的处理
支付竞业限制补偿金是竞业限制条款发生效力的要件之一。

如果用人单位与劳动者约定了竞业限制条款但未约定经济补偿，或者约定了经济补偿但未按约定支付的，该竞业限制条款对劳动者不具有法律约束力。

根据《江苏省劳动合同条例》第17条的规定，用人单位与劳动者
约定竞业限制条款的，其向劳动者支付的年经济补偿额不得低于该劳动者离开用人单位前十二个月从该用人单位获得的报酬总额的三分之一。

如果用人单位给予劳动者的经济补偿低于《江苏省劳动合同条例》规定的标准，但劳动者也实际接受的，则竞业限制条款仍应认定有效，劳动者请求按照《江苏省劳动合同条例》第十七条规定的标准补足的，应予支持。

4、用人单位在竞业限制期限届满前解除竞争限制的效力问题
由于竞业限制条款只是对劳动者就业权的单方面限制，因此，用人单位在竞业限制期限届满前有权根据其单位的具体情况决定是否解除竞业限制。

如果用人单位已通知劳动者解除竞业限制条款，劳动者请求用人单位继续履行竞业限制条款并支付经济补偿的，不予支持。

5、用人单位违法解除劳动合同情形下竞业限制条款的效力
如果劳动合同因可归责于用人单位的原因而解除，则用人单位无权再要求劳动者履行离职后竞业限制的义务。

因此，用人单位违法解除劳动合同或者劳动者依据《劳动合同法》第38条规定解除劳动合同的，应认定双方约定的竞业限制条款失效。

七、劳动合同的变更
1、劳动合同变更的形式要求
用人单位与劳动者变更劳动合同约定的内容没有采用书面形式，但经用人单位与劳动者协商一致，或者虽未协商但双方已实际履行，劳动者以用人单位变更劳动合同未采用书面形式为由请求确认劳动合同变更无效的，不予支持。

用人单位因生产经营困难、资金周转等原因而采取降薪保职、降薪休假等变更劳动合同措施，且与劳动者以相关文字记载或实际履行行为达成变更合意后，劳动者又以用人单位变更劳动合同未采用书面形式为由请求确认劳动合同变更无效的，不予支持。

2、关于工作岗位调整合理性的确定
虽然《劳动合同法》第35条规定用人单位和劳动者协商一致方能变更劳动合同的约定，但不能因此完全否定企业的用工自主权。

在实务中要注意把握企业的用工自主权与劳动者生存权保护之间的动态平。