陕西省2016年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金补偿试题

陕西省2016年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金
补偿试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于______。

A．买入宽跨式套利
B．卖出跨式套利
C．买入跨式套利
D．卖出宽跨式套利
2、在利率期货交易中，当______合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着跨期套利的潜在机会。

A．不同市场
B．同一市场
C．同一品利
D．不同交割月份
3、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A．500万元
B．400万元
C．300万元
D．200万元
4、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A．大于
B．小于
C．小于等于
D．大于等于
5、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

A．分类
B．流动性
C．帐龄
D．可回收性
6、判定市场大势后分析该行情的幅度及持续时间主要依靠的分析工具是____ A：基本因素分析
B：技术因素分析
C：市场感觉
D：历史同期状况
7、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A．中金所
B．期货公司
C．证券公司
D．证监会
8、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。

A．8000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2000万元
9、若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A．12
B．6
C．3
D．2
10、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是的职能。

A：中国证监会
B：中国期货保证金监控中心
C：中国期货业协会
D：期货交易所
11、取得期货交易所会员资格，应当经批准。

A：中国证监会
B：会员大会
C：期货业协会
D：期货交易所
12、集合竞价采用原则。

A：最优价格
B：时间优先
C：最大成交量
D：最小成交量
13、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____
A：下降
B：上升
C：不变
D：不确定
14、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．所在期货经营机构
15、美国期货市场中介机构包括__等。

A．FCM
B．IB
C．FB
D．LCH
16、下列四个选项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是。

A：某大豆期货合约持仓集中度下降10％，市场资金集中度上升20％
B：某大豆期货合约持仓集中度上升10％，市场资金集中度下降20％
C：某大豆期货合约持仓集中度上升10％，市场资金集中度上升20％
D：某大豆期货合约持仓集中度下降20％，市场资金集中度上升10％
17、期货交易者进行反向交易了结手中合约的行为称为____
A：开仓
B：持仓
C：对冲
D：多头交易
18、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。

A．在期货市场上可以进行套期保值操作
B．期货市场具有价格发现的功能
C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
19、在期货合约中，支付保证金的目的是__。

A．降低参与者的维持成本
B．减少参与者的信用风险
C．减少参与者的市场风险
D．减少参与者的财务风险
20、期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有__。

A．受让股权的股东是否符合规定的条件
B．增加出资的股东是否符合规定的条件
C．变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D．变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
21、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。

A：3
B：5
C：7
D：10
22、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。

A．从业资格考试
B．执业行为准则
C．纪律惩戒
D．后续职业培训
23、结算机构的职能包括__。

A．设计期货合约
B．结算期货交易盈亏
C．担保交易履行
D．控制市场风险
24、国际期货市场的发展大致表现为__。

A．交易品种有所减少
B．交易规模不断扩大
C．金融期货后来居上
D．期货期权方兴未艾
25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过50%
B．不超过20%
C．不超过80%
D．不超过60%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、2006年9月8日，由__共同发起设立了中国金融期货交易所。

A．大连商品交易所和深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．郑州商品交易所
D．上海期货交易所
2、移动平均线的特点有__。

A．追踪趋势
B．超前性
C．波动性
D．助涨助跌性
3、会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是（）。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B．1/3以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5
4、期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
5、下列形态中，不属于持续整理形态的有__。

A．菱形
B．钻石形
C．圆弧形
D．三角形
6、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国期货业协会
7、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
8、以下关于多元线性回归方程的显著性检验说法正确的是
A：线性关系的检验与回归系数的检验是等价的
B：在K个自变量中，只要有一个自变量与因变量的纯属关系显著，F检验就能通过
C：通过F检验，并说明每个自变量与因变量的关系都显著
D：回归系数检验是对每一个回归系数分别进行单独的检验
9、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是。

A：执行价格与市场价格的相对差额决定了内涵价值的有无及其大小
B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大
C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值为零
D：就看跌期权而言，市场价格低于执行价格越多，内涵价值越大
10、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有．
A：总经理被暂停职务
B：总经理被撤销任职资格
C：总经理被认定不适当人选而被解除职务
D：总经理辞职
11、以下属于经济作物类期货的有__。

A．原糖期货和可可期货
B．咖啡期货
C．原油期货
D．棉花期货
12、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。

A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的
D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定13、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。

A．取消会员资格并公告
B．通过媒体公开谴责
C．协会内通报批评
D．批评
14、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为（）。

A．一般结算会员资格
B．交易结算业务资格
C．特别结算会员资格
D．全面结算业务资格
15、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。

A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间
B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损
C．在区间之内，套利交易才能够获利
D．在区间边界，套利交易不盈不亏
16、属于从事期货业务的机构有（）。

A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．从事境外期货交易的机构
D．期货投资咨询机构
17、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取等监管措施。

A：责令破产、清算
B：责令停业整顿
C：指定其他机构托管或者接管
D：提起法律诉讼
18、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B．任用无从业资格的人员从事期货业务
C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
19、我国《期货交易管理条例》规定，应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A：期货交易所
B：期货公司
C：非期货公司结算会员
D：交割仓库
20、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于__。

A．跨期价差交易
B．跨市价差交易
C．跨商品价差交易
D．跨地域价差交易
21、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。

A．金融现货市场是一个庞大的市场
B．存在强大的期现套利力量
C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度
22、下列关于客户账户管理的表述，错误的是__。

A．公司应当为客户申请交易编码
B．客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码
C．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
D．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
23、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
24、__状况的出现，表示基差走强。

A．基差为正且数值越来越大
B．基差为正且数值越来越小
C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
25、以下关于M2说法正确的是
A：M2＝M0+活期存款
B：M2＝M1+活期存款
C：M2＝M1+准货币
D：包括自筹基本建设存款。