第九章、市场失灵与微观经济政策共47页文档
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在实践中，政府往往把价格确定在需求曲 线与厂商平均成本曲线的交点处，即按平 均成本定价，对应于这以价格和产量，厂 商只获的正常利润。
3、对垄断行业的其他管制措施
政府管制所遵循的原则是“对公道的价格给予 一个公道的报酬”。为实现这一原则，配合价 格以及价格和数量管制，政府往往采取补贴或 税收手段。
二、反垄断政策与反垄断法
1、行业的重新组合 如果一个垄断的行业被重新组合成包含许多厂商
的行业，那么厂商之间的竞争就可以把市场价格 降下来。
政府采取的手段可以是分解原有的垄断厂商或扫 除进入垄断行业的障碍并为进入厂商提供优惠条 件。
2、对垄断行为的制止
如果一个行业不存在进入障碍，那么一般说 来垄断厂商不会在长期内获得超额利润。因 此，已取得垄断地位的厂商总试图设置进入 障碍，或者采取不正当的竞争手段排挤竞争 者，以维护自身的市场支配力。
三、行业的管制
1、价格管制 是指政府对垄断行业规定一个低于垄断
市场价格的管制价格或最高限价。
一个适当的选择是按市场需求等于厂商 边际成本的原则决定管制价格。
2、对自然垄断行业的管制
自然垄断行业是指在行业中，规模经济在很 大的产量范围内存在，以至于市场需求所决 定的范围而言，随着产量的增加，厂商的平 均成本逐渐减少。这类行业通常需要大型的 资本设备和大量的固定要素。
制止垄断行为可以借助于行政命令、经济处 罚或法律手段。
对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍， 鼓励更多更多的厂商参与竞争。
3、反垄断法
又称反托拉斯法，是政府反对垄断及垄 断行为的重要的法律手段，也是规范市 场经济中各个主体行为的根本大法。也 被称为经济宪法。在许多发达的西方市 场经济国家都不同程度上制定了反垄断 法。
PM
A
时垄断厂商均衡产
量 为 QM ， 完 全 竞
PC
B
争条件下产量是
Qc 。 两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造
QM
成 表 示 的 净
福利损失。
C
MC=AC
QC
Q
MR
此外，垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动 力，从而社会生产既定的产量花费较多的成本
长方形PmABPc的部分可能亦发生损失。这是垄 断厂商的经济利润；如果进入自由，竞争公开， 这一部分会趋于零。
一个理性的垄断厂商愿意支付PmABPc的一部分 给有能力保持其垄断地位的势力，一个办法是说 服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断 地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客） Lobby政府高层和议员。这种行为被经济学家称 作寻租行为（Rent-seeking）。
由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性， 明智的公共政策应对于垄断行为加以限制而不是 鼓励。
是供集体共同消费的物品。
经济特写：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家 穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益， 但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫 抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。 稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点， 认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服 务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无 法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市 场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
• 市场失灵
在现实生活中，如果完全竞争的条件得不 到满足，市场机制转移资源的能力不足， 这种现象被称为市场失灵。
市场失灵的表现和原因是多样的。 ——主要有：非对称信息、垄断、公
共物品、及外部性等。
第一节 垄断
一、垄断的社会成本
垄断厂商产量决定和效率评价（1）
垄断市场上只有一个厂商，市场需求曲线是垄 断厂商需求曲线，供给数量即垄断厂商生产数 量，这一决策环境改变派生出与完全竞争厂商 具有本质差别的决策原则。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不 同于一般物品的公共物品。
2、两大特征：
（1）非排他性——在于消费权利排他 （2）非竞争性——在于生产成本不增加
只具有非排他性的商品又被称为纯公共物品。
市场需求曲线向右下方倾斜，因而，垄断厂商 面临的向右下方倾斜的需求曲线，所以它增加 销售产品带来的边际收益是下降的，也就是说 垄断厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线。
垄断厂商产量决定和效率评价（2）
垄断厂商与竞争厂 P
商决策原则相同： MR=MC 。 但 均 衡 结果不同。
最优产出/价格组合
是 为
QPmm/P×mQ。m总，收
益 即
PM
PmAQmO面 积 。 总
成本是平均成本与 B
Qm 乘 积 ， 即
BCQmO 面 积 。 总 0
利润为PmACB面积。
A
C F
QM
MC AC
D
Q
垄断厂商产量决定和效率评价
垄断厂商利润最大 （3）
化产量小于社会福 P 利最大化产量水平。
假设MC是平行线，
没有固定成本， MC与AC重叠。这
第九章 市场失灵与微 观经济政策
第一节 垄断 第二节 公共物品 Public Goods 第三节 外部经济影响 第四节 洛伦兹曲线与基尼系数
经济学之父亚当•斯密在其巨著《国 富论》中，一再强调管理最少的政府 是最好的政府。他认为除了少数几件 事情以外（例如国防、司法、教育）， 其他事情应该尽量交给市场，让看不 见的手——价格机制去解决问题，这 也就是有名的“自由放任主义”。
在自然垄断行业中，试图通过竞争来消除垄 断是不现实的，竞争会花费更大的固定投入 量，从而使的生产能力过剩，对资源造成浪 费
对自然垄断行业不能只采取价格 管制，这会使厂商处于亏损状态
供选择的政策措施是：既管制价格又管制 厂商的产量。
从理论上来说，在市场需求曲线上的任何 一个价格与产量组合都可以作为政府对垄 断厂商的管制。
——如果垄断厂商因政府的管制而蒙受损失， 政府应给予适当的补贴；
——如果在政府管制以后，厂商仍可以获得超 额利润，那么政府就应征收一定的特殊税收。
政府也可以采取直接经营的方式来解决由垄断 所造成的市场失灵。
第二节 公共物品 Public Goods
一、公共物品
是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一 切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司 法、邮政、消防、基础设施等。
3、对垄断行业的其他管制措施
政府管制所遵循的原则是“对公道的价格给予 一个公道的报酬”。为实现这一原则，配合价 格以及价格和数量管制，政府往往采取补贴或 税收手段。
二、反垄断政策与反垄断法
1、行业的重新组合 如果一个垄断的行业被重新组合成包含许多厂商
的行业，那么厂商之间的竞争就可以把市场价格 降下来。
政府采取的手段可以是分解原有的垄断厂商或扫 除进入垄断行业的障碍并为进入厂商提供优惠条 件。
2、对垄断行为的制止
如果一个行业不存在进入障碍，那么一般说 来垄断厂商不会在长期内获得超额利润。因 此，已取得垄断地位的厂商总试图设置进入 障碍，或者采取不正当的竞争手段排挤竞争 者，以维护自身的市场支配力。
三、行业的管制
1、价格管制 是指政府对垄断行业规定一个低于垄断
市场价格的管制价格或最高限价。
一个适当的选择是按市场需求等于厂商 边际成本的原则决定管制价格。
2、对自然垄断行业的管制
自然垄断行业是指在行业中，规模经济在很 大的产量范围内存在，以至于市场需求所决 定的范围而言，随着产量的增加，厂商的平 均成本逐渐减少。这类行业通常需要大型的 资本设备和大量的固定要素。
制止垄断行为可以借助于行政命令、经济处 罚或法律手段。
对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍， 鼓励更多更多的厂商参与竞争。
3、反垄断法
又称反托拉斯法，是政府反对垄断及垄 断行为的重要的法律手段，也是规范市 场经济中各个主体行为的根本大法。也 被称为经济宪法。在许多发达的西方市 场经济国家都不同程度上制定了反垄断 法。
PM
A
时垄断厂商均衡产
量 为 QM ， 完 全 竞
PC
B
争条件下产量是
Qc 。 两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造
QM
成 表 示 的 净
福利损失。
C
MC=AC
QC
Q
MR
此外，垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动 力，从而社会生产既定的产量花费较多的成本
长方形PmABPc的部分可能亦发生损失。这是垄 断厂商的经济利润；如果进入自由，竞争公开， 这一部分会趋于零。
一个理性的垄断厂商愿意支付PmABPc的一部分 给有能力保持其垄断地位的势力，一个办法是说 服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断 地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客） Lobby政府高层和议员。这种行为被经济学家称 作寻租行为（Rent-seeking）。
由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性， 明智的公共政策应对于垄断行为加以限制而不是 鼓励。
是供集体共同消费的物品。
经济特写：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家 穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益， 但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫 抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。 稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点， 认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服 务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无 法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市 场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
• 市场失灵
在现实生活中，如果完全竞争的条件得不 到满足，市场机制转移资源的能力不足， 这种现象被称为市场失灵。
市场失灵的表现和原因是多样的。 ——主要有：非对称信息、垄断、公
共物品、及外部性等。
第一节 垄断
一、垄断的社会成本
垄断厂商产量决定和效率评价（1）
垄断市场上只有一个厂商，市场需求曲线是垄 断厂商需求曲线，供给数量即垄断厂商生产数 量，这一决策环境改变派生出与完全竞争厂商 具有本质差别的决策原则。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不 同于一般物品的公共物品。
2、两大特征：
（1）非排他性——在于消费权利排他 （2）非竞争性——在于生产成本不增加
只具有非排他性的商品又被称为纯公共物品。
市场需求曲线向右下方倾斜，因而，垄断厂商 面临的向右下方倾斜的需求曲线，所以它增加 销售产品带来的边际收益是下降的，也就是说 垄断厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线。
垄断厂商产量决定和效率评价（2）
垄断厂商与竞争厂 P
商决策原则相同： MR=MC 。 但 均 衡 结果不同。
最优产出/价格组合
是 为
QPmm/P×mQ。m总，收
益 即
PM
PmAQmO面 积 。 总
成本是平均成本与 B
Qm 乘 积 ， 即
BCQmO 面 积 。 总 0
利润为PmACB面积。
A
C F
QM
MC AC
D
Q
垄断厂商产量决定和效率评价
垄断厂商利润最大 （3）
化产量小于社会福 P 利最大化产量水平。
假设MC是平行线，
没有固定成本， MC与AC重叠。这
第九章 市场失灵与微 观经济政策
第一节 垄断 第二节 公共物品 Public Goods 第三节 外部经济影响 第四节 洛伦兹曲线与基尼系数
经济学之父亚当•斯密在其巨著《国 富论》中，一再强调管理最少的政府 是最好的政府。他认为除了少数几件 事情以外（例如国防、司法、教育）， 其他事情应该尽量交给市场，让看不 见的手——价格机制去解决问题，这 也就是有名的“自由放任主义”。
在自然垄断行业中，试图通过竞争来消除垄 断是不现实的，竞争会花费更大的固定投入 量，从而使的生产能力过剩，对资源造成浪 费
对自然垄断行业不能只采取价格 管制，这会使厂商处于亏损状态
供选择的政策措施是：既管制价格又管制 厂商的产量。
从理论上来说，在市场需求曲线上的任何 一个价格与产量组合都可以作为政府对垄 断厂商的管制。
——如果垄断厂商因政府的管制而蒙受损失， 政府应给予适当的补贴；
——如果在政府管制以后，厂商仍可以获得超 额利润，那么政府就应征收一定的特殊税收。
政府也可以采取直接经营的方式来解决由垄断 所造成的市场失灵。
第二节 公共物品 Public Goods
一、公共物品
是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一 切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司 法、邮政、消防、基础设施等。