经典课件-《国际关系学入门》-第九章 对外政策
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• 实行“霸权政策”的国家通常被称为“霸权国”，尽管霸 权国（hegemon）为了满足自己的利益常常奉行强权政治， 甚至通过使用强权胁迫及损害他国权益的手段，来追求和 维持世界秩序；但这种有愿意、且有能力主导国际事务的 大国，同时也为国际社会提供了公共产品，这在一定程度 上维持了国际秩序，客观上也会使大多数国家获益。因此， 在国际关系理论中有“霸权稳定论”之说。
• 对外决策实际上是涉及对外事务的各职能部门的一系列 对外政策的总和，最高领导人不过是在各职能部门的政 策发生冲突时进行协调和平衡工作。
• 按照这种模式，政府追求的不是完善的理性选择或最 佳方案，而是各部门都可接受的方案。而各部门并不 注重长远战略目标，也不考虑变化和发展，只是专注 于眼前的具体事务。
三种决策模式示意图
理性决策
组织过程
官僚政治
比拟
经济学
足球
物理合力
政策性 国家的理性 组织过程的输 政治官僚讨价还价的结果
质 选择
出结果
决策主 单一国家理 根据SOP运行的 占据决策关键位置的政府
体 性行为体
大量组织机构 官员
决策取 利益最大化 决于
SOP
决策参与者所处的位置、
权力和讨价还价的技巧
小结
• 集权化：国家是一个单一行为体，有单一的意志，由一个 单一的个人或集体来代表，即国家的最高领导人掌握着对 外决策的最高权力。
• 理性化：对外决策是一个理性选择的过程，通过“成本－ 收益”分析在不同的方案中找最佳选择，试图以最低成本 来得到最佳效果。
• 理性决策模式假定决策者准确、全面了解国际环境中 的各种危险和机会，而在现实的对外决策中，国际形 势变化多端，存在着许多复杂的、不可确定、无法预 测的因素，也就是说，理性决策的前提条件是不可能 完全满足的。所以，人们又把理性决策模式称为对外 决策的“理想”模式。
对外政策的涵义和内容 对外政策的类型 对外政策的制约因素 对外决策模式
阅读材料
• 邢悦、詹奕嘉：《国际关系：理论、历史与现实》，复旦 大学出版社2008年版，第9章“对外政策”。
• 【美】布鲁斯•拉西特、哈维•斯塔尔：《世界政治》（王 玉珍等译），华夏出版社2002年版，第8、9 章。
• 【美】威廉•内斯特编著：《国际关系：21世纪的政治与 经济》（姚远等译），北京大学出版社2005年版，第5 章 “外交政策的制定与执行”。
• 【美】朱迪斯•戈尔斯坦、罗伯特•基欧汉主编：《观念与 外交政策》（刘东国等译）,北京大学出版社2005年版。
每一种知识都需要努力， 都需要付出，感谢支持！
知识就是力量，感谢支持！
----谢谢大家！！
对外政策的决策模式
• 理性决策模式 （the rational actor model） • 组织过程模式 （the organizational process model） • 官僚政治模式 （the bureaucratic politics model）
理性决策模式
• 理性决策模式把对外决策看作是一个集权化和理性化的决 策过程。
• 【法】达里奥•巴蒂斯特拉：《国际关系理论》（第3版修 订增补本）（吴勇、宋德星译），社会科学文献出版社 2010年版，第10章“对外政策”。
• 【日】佐藤英夫：《对外政策》（王晓滨译），经济日报 出版社1990年版。
• 【美】亨利•基辛格：《大外交》（顾淑馨、林添贵译） ，海南出版社1998年版。
冷战期间，美苏两国为争夺世界霸权角力 不断
“搭车”政策
• “搭车”或“追随” （bandwagon）政策是指实力比较 弱的国家通过依附强国的方式，换取安全保护及其他好处 的政策
• 搭车政策不等于投降政策，其根本目的在于维护或获得自 身利益，至少避免不必要的损失。不过，搭车政策并非没 有代价和风险的，若运用不当，则有可能丧失本国在军事、 经济、文化上的固有优势和自主权，甚至沦为大国或霸权 国的附庸
• 危机决策模式鲜明地体现了理性决策模式的特点。
组织过程模式
• 组织过程模式指的是一个职能分工的政府，政府的各个 职能部门在决策中起着决定作用。
• 这些部门各自为政，互不干涉，根据组织内的标准运作 程序（standard operating procedures——-SOPs）而在决 策中发挥自己的作用。
• 政府大量的日常事务的决策就是以这种按部就班的形 式（流水线作业）进行的。
官僚政治模式
• 官僚政治模式与组织过程模式一样假定对外政策的决策权 是分散的，但它关注的是参与决策的个人及其政党和利益 集团。
• 参与决策者因其所属党派不同，政治抱负不同，对国家利 益的认识不同而在对外决策中有不同的目标和立场。
均势政策
均势政策是指在多极格局下，实力相对均衡的国家采取的 促使和保持国家之间力量相对平衡，以防止或阻止某个国家 获得权力优势的一种对外政策。
英国的均势政策
迪士雷利1874 －1880年任英 国首相
光荣孤立是19世纪晚期英国追求的外交 政策，由本杰明·迪斯雷利与罗伯特·盖 斯科因·塞西尔担当首相时所主导。
在各个时代，英国外交政策的基本目标 就是保持欧洲均势 (balance of power) ， 不容任何力量破坏这和谐局面。光荣孤立 政策，可见于英国拒绝加入永久性联盟或 是与其他强国定下盟约之举。
对外政策的制约因素
对外政策不管是作为过程还是产出，都是一个国家内部因 素与外部世界环境之间的联系。对外政策研究是一门连接国 内与国际的“桥梁学科”。 •世界体系：文化、结构、科技水平 •国内因素：政府、历史、文化、意识形态、决策方式、综合 国力 •个体因素：重要个体、决策精英、普通群体
对外政策的核心
• 在对外政策中，国家利益是对外政策研究的核心问题。因 为它是对外政策的出发点和最终目标。国家利益决定了对 外政策追求的目标，是否实现了国家利益是检验对外政策 成败的标准。
• 因此，对外政策用一句话来概括就是，确定国家利益的内 涵和实现国家利益的手段。
对外政策的类型
• 不同的体系文化下 – 霍布斯文化下——扩张：改变现状，殖民主义、帝国 主义 – 洛克文化下——自保：维持现状
• 不同的世界格局下 – 霸权：追求地区或世界主导权（权力与责任同在—— 提供公共产品，维持秩序） – 均势：促使和保持国家之间力量的相对平衡 – 搭车：投靠强国以换取安全保护和其他好处，如与大 国结盟
霸权政策
• 所谓“霸权政策”，就是指世界体系中的主导国试图通过 运用其权力优势建立一个由自己主导的世界或地区秩序的 对外政策。
第九章 对外政策
对外政策的涵义和内容 对外政策的类型 对外政策的制约因素 对外决策模式
对外政策的涵义和内容
• 对外政策是国家决策者为实现国家利益所规定的特定目 标而制定的处理与他国或其他国际行为体关系的战略和 行动方针。
• 国家利益是国家在国际体系中生存和发展所要满足的条 件。
• 不同的国家对国家利益的具体内涵的认识不同，所以不 同的国家有不同的对外政策。
对外政策的制约因素
意识形态在对外政策中的作用 •确定国家在国际事务上的原则
– 中国的发展目标：坚持思想基本原则，建设中国特色 的社会主义
– 在国际事务中坚持独立自主原则，站在发展中国家 一边
•判断敌我友的标准 – 美国的朋友：基督教、民主政治、市场经济 – 美国的敌人：共产主义、极权统治、国家垄断经济
• 在参与者彼此竞争和争辩的情况下，决策就成了一种讨价 还价、明争暗斗、拉帮结派、相互妥胁的活动。
• 即使决策作出，也不见得决策过程就此结束。那些对 决策不太满意的决策者仍可继续“有所作为”，即力 图修正或修改这一决定及其实施。
• 这样产生的结果是，由于各位决策者都试图推进个人 的、党派的，集团的利益，其结果必然是做出的决策 模糊不清、前后不一，充满矛盾。
• 对外决策实际上是涉及对外事务的各职能部门的一系列 对外政策的总和，最高领导人不过是在各职能部门的政 策发生冲突时进行协调和平衡工作。
• 按照这种模式，政府追求的不是完善的理性选择或最 佳方案，而是各部门都可接受的方案。而各部门并不 注重长远战略目标，也不考虑变化和发展，只是专注 于眼前的具体事务。
三种决策模式示意图
理性决策
组织过程
官僚政治
比拟
经济学
足球
物理合力
政策性 国家的理性 组织过程的输 政治官僚讨价还价的结果
质 选择
出结果
决策主 单一国家理 根据SOP运行的 占据决策关键位置的政府
体 性行为体
大量组织机构 官员
决策取 利益最大化 决于
SOP
决策参与者所处的位置、
权力和讨价还价的技巧
小结
• 集权化：国家是一个单一行为体，有单一的意志，由一个 单一的个人或集体来代表，即国家的最高领导人掌握着对 外决策的最高权力。
• 理性化：对外决策是一个理性选择的过程，通过“成本－ 收益”分析在不同的方案中找最佳选择，试图以最低成本 来得到最佳效果。
• 理性决策模式假定决策者准确、全面了解国际环境中 的各种危险和机会，而在现实的对外决策中，国际形 势变化多端，存在着许多复杂的、不可确定、无法预 测的因素，也就是说，理性决策的前提条件是不可能 完全满足的。所以，人们又把理性决策模式称为对外 决策的“理想”模式。
对外政策的涵义和内容 对外政策的类型 对外政策的制约因素 对外决策模式
阅读材料
• 邢悦、詹奕嘉：《国际关系：理论、历史与现实》，复旦 大学出版社2008年版，第9章“对外政策”。
• 【美】布鲁斯•拉西特、哈维•斯塔尔：《世界政治》（王 玉珍等译），华夏出版社2002年版，第8、9 章。
• 【美】威廉•内斯特编著：《国际关系：21世纪的政治与 经济》（姚远等译），北京大学出版社2005年版，第5 章 “外交政策的制定与执行”。
• 【美】朱迪斯•戈尔斯坦、罗伯特•基欧汉主编：《观念与 外交政策》（刘东国等译）,北京大学出版社2005年版。
每一种知识都需要努力， 都需要付出，感谢支持！
知识就是力量，感谢支持！
----谢谢大家！！
对外政策的决策模式
• 理性决策模式 （the rational actor model） • 组织过程模式 （the organizational process model） • 官僚政治模式 （the bureaucratic politics model）
理性决策模式
• 理性决策模式把对外决策看作是一个集权化和理性化的决 策过程。
• 【法】达里奥•巴蒂斯特拉：《国际关系理论》（第3版修 订增补本）（吴勇、宋德星译），社会科学文献出版社 2010年版，第10章“对外政策”。
• 【日】佐藤英夫：《对外政策》（王晓滨译），经济日报 出版社1990年版。
• 【美】亨利•基辛格：《大外交》（顾淑馨、林添贵译） ，海南出版社1998年版。
冷战期间，美苏两国为争夺世界霸权角力 不断
“搭车”政策
• “搭车”或“追随” （bandwagon）政策是指实力比较 弱的国家通过依附强国的方式，换取安全保护及其他好处 的政策
• 搭车政策不等于投降政策，其根本目的在于维护或获得自 身利益，至少避免不必要的损失。不过，搭车政策并非没 有代价和风险的，若运用不当，则有可能丧失本国在军事、 经济、文化上的固有优势和自主权，甚至沦为大国或霸权 国的附庸
• 危机决策模式鲜明地体现了理性决策模式的特点。
组织过程模式
• 组织过程模式指的是一个职能分工的政府，政府的各个 职能部门在决策中起着决定作用。
• 这些部门各自为政，互不干涉，根据组织内的标准运作 程序（standard operating procedures——-SOPs）而在决 策中发挥自己的作用。
• 政府大量的日常事务的决策就是以这种按部就班的形 式（流水线作业）进行的。
官僚政治模式
• 官僚政治模式与组织过程模式一样假定对外政策的决策权 是分散的，但它关注的是参与决策的个人及其政党和利益 集团。
• 参与决策者因其所属党派不同，政治抱负不同，对国家利 益的认识不同而在对外决策中有不同的目标和立场。
均势政策
均势政策是指在多极格局下，实力相对均衡的国家采取的 促使和保持国家之间力量相对平衡，以防止或阻止某个国家 获得权力优势的一种对外政策。
英国的均势政策
迪士雷利1874 －1880年任英 国首相
光荣孤立是19世纪晚期英国追求的外交 政策，由本杰明·迪斯雷利与罗伯特·盖 斯科因·塞西尔担当首相时所主导。
在各个时代，英国外交政策的基本目标 就是保持欧洲均势 (balance of power) ， 不容任何力量破坏这和谐局面。光荣孤立 政策，可见于英国拒绝加入永久性联盟或 是与其他强国定下盟约之举。
对外政策的制约因素
对外政策不管是作为过程还是产出，都是一个国家内部因 素与外部世界环境之间的联系。对外政策研究是一门连接国 内与国际的“桥梁学科”。 •世界体系：文化、结构、科技水平 •国内因素：政府、历史、文化、意识形态、决策方式、综合 国力 •个体因素：重要个体、决策精英、普通群体
对外政策的核心
• 在对外政策中，国家利益是对外政策研究的核心问题。因 为它是对外政策的出发点和最终目标。国家利益决定了对 外政策追求的目标，是否实现了国家利益是检验对外政策 成败的标准。
• 因此，对外政策用一句话来概括就是，确定国家利益的内 涵和实现国家利益的手段。
对外政策的类型
• 不同的体系文化下 – 霍布斯文化下——扩张：改变现状，殖民主义、帝国 主义 – 洛克文化下——自保：维持现状
• 不同的世界格局下 – 霸权：追求地区或世界主导权（权力与责任同在—— 提供公共产品，维持秩序） – 均势：促使和保持国家之间力量的相对平衡 – 搭车：投靠强国以换取安全保护和其他好处，如与大 国结盟
霸权政策
• 所谓“霸权政策”，就是指世界体系中的主导国试图通过 运用其权力优势建立一个由自己主导的世界或地区秩序的 对外政策。
第九章 对外政策
对外政策的涵义和内容 对外政策的类型 对外政策的制约因素 对外决策模式
对外政策的涵义和内容
• 对外政策是国家决策者为实现国家利益所规定的特定目 标而制定的处理与他国或其他国际行为体关系的战略和 行动方针。
• 国家利益是国家在国际体系中生存和发展所要满足的条 件。
• 不同的国家对国家利益的具体内涵的认识不同，所以不 同的国家有不同的对外政策。
对外政策的制约因素
意识形态在对外政策中的作用 •确定国家在国际事务上的原则
– 中国的发展目标：坚持思想基本原则，建设中国特色 的社会主义
– 在国际事务中坚持独立自主原则，站在发展中国家 一边
•判断敌我友的标准 – 美国的朋友：基督教、民主政治、市场经济 – 美国的敌人：共产主义、极权统治、国家垄断经济
• 在参与者彼此竞争和争辩的情况下，决策就成了一种讨价 还价、明争暗斗、拉帮结派、相互妥胁的活动。
• 即使决策作出，也不见得决策过程就此结束。那些对 决策不太满意的决策者仍可继续“有所作为”，即力 图修正或修改这一决定及其实施。
• 这样产生的结果是，由于各位决策者都试图推进个人 的、党派的，集团的利益，其结果必然是做出的决策 模糊不清、前后不一，充满矛盾。