河南省自主创新路径的比较与选择分析

河南省自主创新路径的比较与选择分析
邢晓柳
【摘要】Among the three independent innovation paths including original innovation , integrated innovation and the sec-ond innovation , the latter two are the best choices of the independent innovation path in Henan province .It helps the devel-opment of independent innovation path in Henan province by being aware of the relations among the original innovation , in-tegrated innovation and the second innovation , reinforcing the position of corporation as the main body , and enhancing the environment and situations of independent innovation .%通过比较分析发现，在原始创新、集成创新和二次创新三种可供选择的自主创新路径中，集成创新路径和二次创新路径是目前河南省自主创新的最佳路径选择。

河南省走自主创新道路必须重点把握好三个方面：一是正确认识集成创新、二次创新和原始创新之间的关系；二是稳固企业自主创新主体地位；三是完善地区自主创新的环境和条件。

【期刊名称】《科技管理研究》
【年(卷),期】2013(000)016
【总页数】4页(P1-3,18)
【关键词】自主创新;原始创新;集成创新;二次创新
【作者】邢晓柳
【作者单位】河南工业大学管理学院，河南郑州 450001
【正文语种】中文
【中图分类】F207
1 引言
自主创新是增强国家和地区科技实力、推动社会经济发展的重要战略。

目前河南省正处于建设中原经济区、加快中原崛起和河南振兴的重要历史时期。

《中原经济区建设纲要》明确指出:“创新是建设中原经济区的有效支撑”、“构建要素完备、
配置高效、支撑有力的区域自主创新体系，增强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，建设全国重要的创新区域”。

河南是中原经济区建设的主省区和主力军，要推动中原经济区建设，河南省就必须坚定不移地把自主创新为作为重要决策部署，不断提高河南省自主创新能力。

而对河南省自主创新的路径进行科学分析和正确定位则是提高河南省自主创新能力的前提和关键。

2 河南省自主创新的可供选择路径
自主创新是指以拥有自主知识产权为基础的一种新产品创造活动和过程。

从创新内容来看，自主创新有原始创新、集成创新和引进技术消化、吸收和再创新(又称二
次创新)三种类型。

原始创新是指创新主体依靠自身资源和能力［1］，通过科研和开发活动，在已有的理论、原理、方法和技术的基础上实现“裂变”［2］，以获得新的科技发明发现。

集成创新主要指通过技术集成的方式和过程，实现功能或结构的创新，最终得到新产品或新技术［3］。

引进技术消化、吸收和再创新强调在国外先进技术和设备引进的基础上，对其进行充分地消化吸收和再创新。

原始创新、集成创新和消化吸收再创新既有区别又有联系。

不过，由于集成创新与二次创新在实际中比较难以区分，所以通常人们习惯于将两者放在一起讨论［2］。

对应于自主创新概念的内涵，自主创新路径相应地也可分为原始创新路径、集成创
新路径以及二次创新路径［4］。

原始创新路径下创新活动的最显著特征是原创性，因而原始创新路径选择比集成创新路径和二次创新路径选择的难度都更大。

所以，在国家或地区社会经济发展水平较低的自主创新起步阶段往往多采用集成创新路径和二次创新路径。

尽管集成创新路径和二次创新路径是通往原始创新道路的必经阶段，并且也能为原始创新活动奠定坚实的技术和资本基础，但是一个国家和地区经济的快速发展和科技实力的增强最终只能走原始创新之路。

3 河南省原始创新路径选择的障碍
3.1 原始创新经费不足
原始创新要求有充足的资金支持。

根据欧美发达国家和地区自主创新的经验来看，自主创新过程中R＆D 经费支出占GDP 的比重一般应相对稳定地保持在1.5%～3%之间。

然而河南省经济发展水平较低，原始创新经费长期投入不足(见表1)。

首先，从R＆D 经费内部支出情况来看，虽然2001 年～2010 年间河南省的R＆D 经费
内部支出在绝对量上有了很大提高，从2001 年的283090 万元上升到2010 年的2111675 万元，增幅高达645.94%。

但从R＆D 经费内部支出占河南省地区生产总值的比重来看，2001 年～2010 年的十年间，R＆D 经费内部支出占河南省地区生产总值的比重却从未超出1%。

其次，从地方政府科技拨款来看，2001 年～2010 年河南省政府科技拨款增幅虽高达140.15%，但这远低于同期河南省地区生产总值的增长速度317.36%。

表1 河南省2001 年～2010 年创新经费投入相关数据数据来源:根据《中国科技年鉴》、《河南省统计年鉴》整理而得。

3.2 科技创新人才缺乏
原始创新往往要有大量高水平的科技人才来提供支撑力量。

以原始创新盛名的硅谷为例，在该地区工作的人员中不仅有全世界近25%的诺贝尔奖金获得者，还有占
加州博士总数约17%的6000 多名博士［5］。

然而目前，河南省的自主创新人才
十分匮乏，与当地社会经济发展的实际需求还有很大差距。

统计数据显示(见表2)，2001 年～2010 年间河南省每万人中的R＆D 科学家和工程师数量大约只有4.15人。

截止2010 年底，河南省共有48800 名R＆D 科学家和工程师，与2001 年
相比增长了74.79%。

但是，这一增长速度仍远低于同期河南省R＆D 经费的增长速度140.15% 和地区生产总值的增长速度317.36%。

在这种情况下，科技创新人才不足就成为河南省原始创新的瓶颈和制约因素了。

表2 河南省2001 年～2010 年自主创新人力资源数据数据来源:根据《中国科技年鉴》、《河南省统计年鉴》整理而得。

3.3 创新基础设施不完善
完善的创新基础设施是原始创新不可或缺的支持条件，它在一定程度能反映一个国家或地区支撑原始创新能力的大小［6］。

人们通常用固定资产购建费作为度量创新基础设施的重要指标。

一般来说，固定资产购建费越高，表明创新基础设施越完善；反之亦然。

统计数据显示，2001 年～2010 年间河南省固定资产购建费占地
区生产总值的平均比重仅0.41%(见表3)。

显然河南省并没有充足的资金供给来完善地区内原始创新的基础设施，这必然限制河南省只能将创新建立在已有的基础设施条件上［7］，进而严重制约着河南省原始创新能力和水平的提高。

表3 2001 年～2010 年河南省固定资产购建费相关数据数据来源:根据《中国科技年鉴》、《河南省统计年鉴》整理而得。

4 河南省选择集成创新路径和二次创新路径的优势和益处
4.1 能充分利用外商直接投资(FDI)的“技术外溢”效应
虽然随着一个国家或地区自主创新能力的增强，外商直接投资对其自主创新的负面“挤出效应”会逐渐显现，但是当一个国家或地区经济比较落后、技术创新水平较低时，外商直接投资的较为明显的“技术外溢”效应，不仅能有力推动该国家或地区的科技创新发展，而且能为其原始创新的起步奠定坚实的技术基础［7］。

目前
河南省技术创新总体水平较低，自主创新对外商直接投资的“技术外溢”存在较强的依赖，而且河南省未来利用外商直接投资的空间和潜力还很大。

因为，从相对规模上来看，2010 年河南省外商直接投资占河南省地区生产总值的比重只有0.27%，远低于我国的FDI/GDP 平均水平2.41%。

但从绝对量上来看，河南省外商直接投资增势迅猛，2010 年底河南省外商直接投资达624670 万美元，比2001 年增长近16.4 倍(注:文中所有数据均来源于《中国科技年鉴》和《河南省统计年鉴》，
下文同)。

此外，在当前国家提出中部崛起战略的背景下，河南省通过发挥自身的
资源优势、区位优势和后发优势，出台各项招商引资优惠政策，必将能更大程度、更高质量的吸引外资［8］。

这样，在河南省充分利用外商直接投资的“技术外溢”效应的过程中，可以使其引进消化吸收再创新的能力不断提高，为今后河南省的原始创新打下技术基础。

4.2 依托企业较强的集成创新能力，有利于强化企业自主创新主体地位
2010 年，河南省共有2536 家大中型工业企业，其中有研发机构的企业有639 家(占总数的25.2%)，有R＆D 活动的企业有645 家(占总数的25.4%)。

也就是说，目前河南省约75%的大中型工业企业还没有任何科研和研发活动。

可见，目前河
南省尚不具备以企业为主体的原始创新条件和能力。

但是，从另一方面来看，目前河南省以企业为主体、新产品不断涌现的集成创新机制已基本形成。

首先，2010 年河南省R＆D 经费内部支出中企业资金就占81.7%，其中河南省大中型工业企
业R＆D 经费内部支出中企业自有资金比重更是高达95.8%；其次，2010 年河南省2536 家大中型工业企业中共有R＆D 人员67982 人，占全省R＆D 人员总量
的67%。

再者，2010 年河南省大中型工业企业新产品开发经费占这些企业R＆D 经费内部支出总量的97.6%，创造的新产品产值为17092736 万元，占当年河南
省大中型工业企业的工业总产值的82.5%。

显然，目前河南省大中型工业企业在
全省科技经费和R＆D 人员方面都占有优势地位，企业集成创新效果也比较理想。

现阶段河南省选择集成创新路径不仅有利于强化企业自主创新主体地位，提高本地自主创新的效果和效率，加快本地社会经济的发展，还能为未来的原始创新铺平道路。

5 结论和建议
根据自主创新的内涵，河南省自主创新有原始创新路径，集成创新路径和二次创新路径三种路径可供选择。

目前河南省的创新人才、创新资金和创新基础设施等现实情况限制了其对原始创新路经的选择。

相反，当前选择集成创新路径和二次创新路径，不仅有利于河南省充分利用外商直接投资的“技术外溢”效应和强化企业自主创新主体地位和作用，更能推动河南省自主创新能力的发展，提高河南省自主创新水平。

当前在选择以集成创新和二次创新为主的自主创新道路上，河南省必须把握好以下几点:
5.1 正确认识集成创新、二次创新和原始创新的关系
尽管集成创新和二次创新能为原始创新打下基础，但是一个国家或地区如果一味地坚持集成创新和二次创新，不能实现对原始创新的突破，那它就永远不可能获得科技创新上的自主权和优先权［5］。

所以，从长远来看，河南省的自主创新之路，必须在政府主导下，以企业为主体，通过创新人才的培养和引进、科研经费投入的增加、创新基础设施的改善和自主创新环境的优化，由集成创新和二次创新上升到原始创新。

5.2 稳固企业的自主创新地位
在市场经济条件下，企业必须是科技创新的主体。

因此河南省各级政府必须从战略上继续确立并不断巩固企业在自主创新中的主体地位，支持和鼓励企业与科研机构和高校之间建立优化融合的“产学研”运行机制，增强企业集成创新和引进技术消化、吸收和再创新的能力。

同时，政府可提供财政税收等政策优惠和支持［5］，降低企业自主创新的成本，提高企业自主创新的积极性和主动性。

5.3 完善自主创新环境和条件
第一，政府应加大基础设施建设投入，突破教育、科研、通讯和交通等创新资源和条件的瓶颈。

第二，政府应制定完善的创新人才引进政策和优惠措施，大力培养和引进高层次创新人才［1］，建设高水平的科技创新人才队伍。

第三，充分利用中部崛起战略实施的大好时机，采取多种优惠措施扩大招商引资力度，弥补当地创新资金缺口。

参考文献：
【相关文献】
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