2010年3月《证券发行与承销》真题及解析
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
【证券从业资格考试】-2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
17．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机
构的损失，下列（ ）因素不包括在内。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．管理不善
【答案】D
【解析】为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可
抗力造成的证券登记结算机构的损失。故 D 选项正确。
B 上海证券交易所规定 当意向申报被其他参与者接受时 申报方应当至少与一个接受意向申报的参
与者进行成交申请
C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
பைடு நூலகம்
D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出
【答案】C
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖
方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价
格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明
确的 上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 上海证券交易所还规定
当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故 C 选项
国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为 A
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（
及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司
挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A 1O% 5% B 15% 3% C 16% 2% D 20% 1% 【答案】C 7．投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、
2010年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.公司短期投资的记账方法采用( )（分数：2.00）A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法√解析：3.股份有限公司最主要的会计报表是( )（分数：2.00）A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表√D.资产负债表和股东权益增减变动表解析：4.以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：2.00）A.30%B.35% √C.40%D.50%解析：解析：以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
5.资产负债比率的正确计算公式是( )（分数：2.00）A.(负债总额/资产总额)×100%√B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%解析：6.关于任意公积金，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.任意公积金的提取是由总经理决定的B.任意公积金应从未分配利润中提取C.任意公积金的提取必须经股东大会决议√D.《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%解析：7.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。
（分数：2.00）A.接管√B.不接管C.收购D.放弃解析：8.预先核准的公司名称，其保留期为( )（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月√解析：解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。
2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析1．股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（）。
A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式答案与解析：选AB。
2．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：（）。
A．境外上市是否符合证监会的规定B．融回资金的使用方案C．境外上市方案D．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景答案与解析：选ACD。
3．上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。
A．董事会和监事会的工作报告B．公司年度报告C．公司年度预算方案和决算方案D．回购本公司股票答案与解析：选ABC。
下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
4．在我国内地，股票发行可以分为（）。
A．面值发行B．溢价发行C．溢价发行和折价发行相结合的方式D．折价发行答案与解析：选AB。
5．影响股票发行价格的因素有（）。
A．发展潜力B．股市动态C．经营业绩D．净资产答案与解析：选ABC。
6．2001年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，5．68元股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日——5月17日，公司注册股本为7500万股，2001年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（）。
A．加权平均法下的发行市盈率为24．0倍B．加权平均法下的发行市盈率为32．6倍C．完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍D．完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍答案与解析：选BD。
完全摊薄法下的发行市盈率＝5．68÷1711÷（3500＋7500）＝36．5。
2010年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有价证券是( )的一种形式。
A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本正确答案：B2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所正确答案：D3．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：A4．下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C5．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《关于提高上市公司质量的意见》D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正确答案：D6．下面关于股票性质描述错误的是( )。
A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D7．信用公司债券属于( )范畴。
A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券正确答案：C8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．重庆城乡合作区B．天津滨海新区C．上海浦东新区D．海南开发新区正确答案：B9．在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
2010年3月证券从业资格_证券发行与承销真题试卷_真题(含答案与解析)
2010年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。
SSS_SINGLE_SELA 10%B 20%C 30%D 50%分值: 2答案:C2.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
SSS_SINGLE_SELA 《国民银行法》B 《麦克法顿法》C 《格拉斯.斯蒂格尔法》D 《金融服务现代化法案》分值: 2答案:B3.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。
SSS_SINGLE_SELA 超过1/2B 超过2/3C 超过3/4D 全体一致分值: 2答案:A4.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是( )。
SSS_SINGLE_SELA 筹资风险小B 筹资弹性大C 筹资成本小D 筹资速度快分值: 2答案:A5.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。
SSS_SINGLE_SELA 事先预防策略B 白衣骑士策略C 管理层防卫策略D 保持公司控制权策略分值: 2答案:A6.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。
SSS_SINGLE_SELA 公司经营者B 股东C 目标公司D 收购方分值: 2答案:A7.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
SSS_SINGLE_SELA 间接资本成本B 加权平均资本成本C 个别资本成本D 边际资本成本分值: 2答案:B8.如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
证券从业资格(证券发行与承销)历年真题试卷汇编4(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）历年真题试卷汇编4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2010年考试真题)发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．20B．30C．60D．100正确答案：C解析：本题考查重点是对“金融债券发行的其他相关事项”的熟悉。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：债券的发行与承销2．(2009年考试真题)金融债券可在( )公开发行或定向发行。
A．证券交易所B．全国银行问债券市场C．同业拆借市场D．股票市场正确答案：B解析：本题考查重点是对“金融债券发行的方式”的熟悉。
金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：债券的发行与承销3．(2007年考试真题)凭证式国债是一种( )。
A．不可上市流通的收益型债券B．不可上市流通的储蓄型债券C．可上市流通的收益型债券D．可上市流通的储蓄型债券正确答案：B解析：本题考查重点是对“凭证式国债的承销程序”的熟悉。
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：债券的发行与承销4．(2006年考试真题)证券代销包销最长不得超过( )。
A．20日B．一个月C．40日D．90日正确答案：D解析：本题考查重点是对“证券公司债券的发行条款设计及相关安排”的熟悉。
债券的承销可采取包销和代销方式。
承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。
因此，本题的正确答案为D。
知识模块：债券的发行与承销5．(2006年考试真题)记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于( )来发行。
2010年3月证券从业资格基础知识考试真题及答案
2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单选题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
））1、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A．财政部B．银监会C．中国人民银行D．证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指（）。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立（）。
A．清算账户B．银行账户C．证券账户D．资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
A．不变B．不确定C．下跌D．上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌；反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。
A.议价方式B．连续报价C．集合竞价D．公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。
A．500 B．100 C．300 D．200 标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人．民币以上的注册资本。
2010年香港特别行政区证券从业考试证券发行与承销真题试题及答案
1、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
( )2、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在( )的储备头寸。
A.世界银行B.美国联邦储备银行C.国际货币基金组织D.瑞士银行3、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。
( )4、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )5、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。
6、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者D.难以判断7、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问8、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
这可能导致评价结果失真。
( )9、收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。
( )10、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6B.8C.10D.1211、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )12、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )13、基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
证券发行承销2010年真题答案解析
证券从业考试证券发行承销2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。
2.B【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。
3.A【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。
发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
4.C【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。
企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
5.C【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。
为规范商业银行发行混合资本债券行为，保护投资者利益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于2006年9月6日发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
6.A【解析】采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。
发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。
7.D【解析】股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
8.A【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
9.B【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
10.C【解析】召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
11.C【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上。
12.A【解析】经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。
13.D【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
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2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 可转债的最长期限为（）年。
A. 5B.6C.10D.15答案B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商答案D3. E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份答案A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20答案B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A. 1.6B.3,6C.6,3D.6,1答案D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）A. 5B.8C.10D.15答案C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2答案B解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A.4%B.5%C.8%D.10%答案D9. 目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式答案A解析：对我国国债发行方式的考查。
目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
10. 并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A. 1, 3B.2，2C.1，2D.2，3答案A11. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A. 20,50B.20,60C.30,50D.30,60答案D解析：对收购要约有效期的考查。
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。
12. 招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。
A. 6，最后一次签署之日B.3，第一次签署之日C.6，最后一次签署次日D.3，第一次签署次日答案A13. 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。
A.成交金额B.被投资企业的资产总额C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积答案C解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
14. 可转债到期末转股的发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。
A. 2B.5C.10D.15答案B解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
15. 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。
A. 5,5B.3,3C.3,5D.5,3答案A16. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.20B.30C.60D.100答案C解析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
17. 管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A.3%B.5%C.10%D.15%答案B解析：对上市时管理层股东的理解。
管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
18. 国际推介的对象主要是（）。
A.个人投资者B.机构投资者C.政府机构D.监管部门答案B19. （）不是政策性银行金融债券的发行人。
A.中国农业发展银行B.中国进出口银行C.中信银行D.国家开发银行答案C解析：1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。
随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。
C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。
20. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。
A.发行定价B.配售C.上网竞价D.议购答案B21. （）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A.尽职调查B.财务审计C.选聘中介机构D.资产评估答案D解析：对资产评估概念的考查。
资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
22. 股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（）。
A.美元B.港元C.欧元D.人民币答案A23. 境内上市外资股采取（）形式，以.（）标明面值，以（）认购、买卖。
A.不记名股票，人民币，外币B.不记名股票，外币，人民币C.记名股票，人民币，外币D.记名股票，外币，人民币答案C解析：境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。
24. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。
A. 20%B.30%C.35%D.50%答案C25. 股票的发行价格不得（）票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.没有要求答案B解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
26. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。
A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.中国证监会答案C27. 证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制答案B解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
28. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。
A.全部资产与业务B.核心资产与业务C.流动资产与业务D.核心资产与主营业务答案B29. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后1个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度答案C30. 证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.安全性B.及时性C.正常性D.合规性答案B解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
及时性不属于现场检查内容。
31. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.（）万元。
A. 1000B.2000C.3000D.5000答案B解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
32. 资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（）评定重估价值。
A.可变现价值B.账面净值C.账面原值D.净资产值答案A33. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A. 12,16B.36,36C.12,12D.36,12答案D34. 证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元。
A. 1B.2C.5D.10答案D解析：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。
35. 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。
A.2B.3C.4D.5答案B解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定（1）最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据（2）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
36. 保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（）的因素进行全面、客观的分析。
A.发行数量B.投资价值C.募集资金量D.发行时机答案B37. 可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回B.回售C.股份转换D.债券偿还答案B解析：可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
38. 以下属于投资银行业务的广义含义的是（）。
A.资产管理B.投资价值C.募集资金量答案A39. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A.股东人数的2/3以上B.股东所持表决权的2/3以上C.股东所持表决权的1/3以上D.股东人数的1/3以上答案B解析：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。