光大证券有限责任公司营业部目标管理及员工考核实施办法(讨论稿)
证券营业部绩效考核方案
证券营业部绩效考核方案方案名称营业部绩效考核方案受控状态编号一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）客户经理基本工资标准级别月基本工资标管理客户资产（万元）资产标准准（元）一级客户经理60005000以上（含5000）新增二级客户经理42003000~5000（含3000）新增三级客户经理30001000~3000（含1000）新增四级客户经理20004000以上（含4000）新增＋存量五级客户经理15002500~4500（含2500）新增＋存量六级客户12001500~2500（含新增＋存经理1500）量七级客户经理1000500~1500（含500）新增＋存量八级客户经理880500以下新增＋存量②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版证券股份有限公司营业部合规考核办法模板第一章总则为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。
第二章考核内容和标准一、考核内容（一）制度执行1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。
2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等）是否及时落实。
3、投资者权益保护制度是否得到落实。
（二）营业部人员合规意识1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。
2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。
3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。
（三）服务标准和管理1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。
2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。
3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。
二、考核标准（一）制度执行1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。
2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极引导其签署相关协议。
3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和推荐适合的理财产品和投资项目。
（二）营业部人员合规意识1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。
2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到的风险问题。
3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高客户参与投资的风险意识。
（三）服务标准和管理1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。
2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。
3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。
证 券有限责任公司营业部目标管理及员工考核实施办法
＃＃证券有限责任公司营业部目标管理及员工考核实施办法（讨论稿）一、总则第一条为实施、推进公司发展战略，全面落实、完成公司年度经营、管理目标，及时准确地评价各营业部、员工的工作进度和绩效，建立和完善激励约束机制，根据《＃＃证券有限责任公司全员目标管理及考核暂行办法》制定本办法。
第二条本办法以经营管理目标为考核重点，以效益和效率为中心，以成本控制和风险控制为主线，突出发展主题，体现责权对等、奖惩匹配的原则。
第三条目标管理考核分值为100分，考核内容包括工作业绩、工作态度两部分，所占权重分别为工作业绩70%、工作态度30%。
鉴于营业部推行经纪业务转型，干部员工进行公开竞聘、竞争上岗，对员工工作能力的考核已体现在竞聘、竞争上岗标准和实施过程中，故工作能力考核日常从简，年度考核适当反映。
第四条按照“营业部总经理负责制；员工岗位责任制”的要求，营业部绩效的优劣直接与营业部班子成员的年度考核结果挂钩；岗位职责的履行情况直接与员工的考核结果挂钩。
第五条本办法对营业部的考核采取“按月检查，季度考核，年终总评”的方式，月度检查结果占季度考核权重的50%；季度考核结果占年终考核权重的50%。
第六条本办法对营业部领导班子成员及其他员工的考核采取“按月考核，年终总评”的方式，领导班子成员及其他员工的月考绩结果与年终考核挂钩，月考核加权平均分占年终考核权重为50%。
第七条本办法适用于＃＃证券所属营业部及其员工。
营业部的考核实施细则由营业部根据本办法另行制定报经纪业务总部备案。
第八条公司对营业部的考核分为营业部、领导班子成员及其他员工三类进行。
营业部按月考核副总经理及以下员工，各经纪业务部按月考核所辖营业部总经理，经纪业务总部按季检查考核营业部。
半年或年终考核由经纪业务总部统一组织。
第九条考核结果分为如下四个等级：1、85-100分为优秀；2、75-84分为良好；3、60-74分为一般；4、60分以下为较差。
二、考核方式第十条公司按年下达各营业部年度经营、管理目标，具体包括：收入、费用、利润等财务指标以及市场份额、客户资产总量、非现场（网上）交易量、经纪人创利等关键管理指标，由营业部与公司签定年度经营管理目标责任书。
营业部绩效考核办法
营业部绩效考核办法（试行）
为增加员工的工作积极性，增进老员工帮带新员工的热情，建立合理的分配体制，特制订本考核绩效办法。
一、考核基数采用毛利达标法，毛利率必须达到公司要求
35%。
二、新员工入司一周后给予工号；
三、新员工前三个月的业绩归师傅所有；
四、新员工的业绩和考核工资挂钩；
五、新员工每月业绩达不到考核基数的，业绩不归师傅。
六、大众店（宾馆酒店部）：新员工前三个月的营业额分别为
3万、5万、8万，超出定额部分的业绩提成归新员工所有。
正式录用和老员工每月为15万。
大众店（百货组）：新员工前三个月的营业额分别为2万、3万、4万，正式录用后和老员工每月为5万。
组长8万，百货组每月总营业额28万,组长个人超出部分奖励1%。
府前店：新员工前三个月的营业额定额分别为4万、5万、6万，正式录用后和老员工每月定额为9万。
七、宾馆酒店部超出定额毛利部分奖励3%，大众百货部和府前店超出定额部分奖励1%。
八、新员工正式录用必须通过培训考试合格后方能录用。
备注：本绩效考核办法试行三个月，超过原来工资的按新工资发放，没有超过的按原来工资发放。
银行营业部绩效考核指标及评分办法(讨论稿)
营业部绩效考核指标及评分办法一、月度考核项目及分值（100分）（一）、业务指标（85分）1、存款指标（29分）（1）人民币一般公司存款指标（13分）①、日均新增存款指标（8分）本项指标按日均新增存款完成率计分。
日均新增存款指标得分=日均新增存款完成率×8日均新增存款完成率=日均新增存款÷本月日均新增存款任务日均新增存款=考核期日均存款-月初考核基数核定值新增存款完成率按比率计分，最高分为9.6分。
②、月末时点新增额指标（5分）本项指标按月末时点新增额完成率计分。
时点新增额指标得分=新增额完成率×5新增额完成率=月末新增额÷本月新增存款任务数月末新增额＝考核期末时点余额－考核基数核定值新增额完成率按比率计分，最高分为6分。
（2）储蓄存款指标（16分）①、人民币储蓄存款日均增额指标（7分）本项指标按日均新增存款完成率计分。
日均新增存款指标得分=日均新增存款完成率×7日均新增存款完成率=日均新增存款÷本月日均新增存款任务日均新增存款=考核期日均存款-月初考核基数核定值新增存款完成率按比率计分，最高分为8.4分。
②、人民币储蓄存款月末时点新增额指标（6分）本项指标按月末时点新增额完成率计分。
时点新增额指标得分=新增额完成率×6新增额完成率=月末新增额÷本月新增存款任务数月末新增额＝考核期末时点余额－考核基数核定值新增额完成率按比率计分，最高分为7.2分。
③、外币储蓄存款新增额指标（3分）本项指标按新增存款完成率计分。
新增存款指标得分=新增存款完成率×3新增存款完成率=新增存款÷本月新增存款任务新增存款=考核期存款-月初考核基数核定值新增存款按完成比率计分，最高分为3.6分。
2、业务收入指标（10分）（1）中间业务收入指标（5分）剔除代理保险、代销基金、国内支付结算业务收入以外的中间业务收入，主要包括外汇买卖差价收入、借记卡年费收入、各种代理业务收入（主要包括财政非税征缴和代理支付两大系统收入）及其他中间业务收入。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券营业部绩效考核实施细则..
证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。
一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。
（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。
由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。
三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。
具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。
由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。
2.确定原则。
根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。
具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。
营业部考核办法
营业部员工考核办法
为进一步推动我部内控管理和制度执行，增强我部员工合规经营意识，督促其不断完善内控体系建设，防范操作风险，特制定本办法。
一、本办法考核对象为联社营业部全体职工。
二、营业部主任、客户经理、内勤人员的业务考核由联社按月考核兑现从工资中扣除。
三、营业部主任、委派会计的履职考核以及内勤其他岗位人员的日常考核分别由联社分管领导、营业部主任、委派会计负责。
四、实行“百分制考核”。
采用扣分制，依据定期检查发现存在的问题，对责任人进行考核，各岗位考核内容如下：
1、社主任履职情况百分考核：（出勤情况10分、法律制度执行20分、传达会议精神10分，落实经营指标10分、检查整改情况10分、廉洁自律10分、案件防范10分、现金管理10分、贷款管理10分）。
2、会计主管履职情况百分考核：（出勤5分、账务设置10分、账务核算30分、会计检查和监督45分、会计档案6分、报表报送4分）
3、信贷会计履职情况百分考核：（出勤3分、服务质量3分、新增贷款管理42分、不良贷款管理11分、信贷档案管理6分、贷款利率执行7分、贷款五级分类12分、报表报送16分）
4、记账员百分考核：（内控制度60分、安全保卫10分、服务质量10分、业务量20分）
五、年度考核累计扣分按每扣1分罚款10元进行罚款，在次年第一季度内兑现。
六、本办法由联社营业部制定、解释和修改,呈报联社备案。
七、本办法自年公布之日起执行。
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核办法
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核
办法
引言
随着证券市场的不断发展，证券公司的销售人员的作用越来越重要。
在这样的背景下，本文对证券公司营业部销售人员的管理与业绩考核办法进行研究，旨在提升证券公司销售人员的业绩，为公司的发展做出更大的贡献。
管理办法
证券公司营业部销售人员的管理应当遵循以下原则：
1. 统一管理。
证券公司应当为营业部销售人员制定统一的管理制度，确保各个营业部的销售人员管理方式具有可比性；
2. 动态调整。
证券公司应当根据市场情况和公司经营策略等因素动态调整销售人员管理办法；
3. 全员管理。
不仅要对销售业绩优秀的员工进行管理，同时也要对业绩较差的员工进行管理，以挖掘出他们的潜力，提高整个团队的业绩。
业绩考核办法
证券公司营业部销售人员的业绩考核应当遵循以下原则：
1. 以客户为中心。
销售人员的业绩评估应当以客户的需求满足度为核心指标；
2. 绩效导向。
销售人员的业绩考核应当采用绩效导向的方式进行，即以业绩为导向，激励销售人员取得更好的业绩；
3. 考核平衡。
不仅要对销售业绩进行考核，同时也要考核销售人员的其他方面表现，如服务态度、业务知识等。
综合考核结果，以研判销售人员的综合能力。
结论
本文从管理与业绩两个方面对证券公司营业部销售人员进行了研究，提出了一些初步的管理与考核办法。
值得注意的是，营业部销售人员是证券公司的重要组成部分，其业绩的提高对于整个公司的发展至关重要。
因此，证券公司应当高度关注销售人员的管理与考核，积极推进营业部销售团队的业绩提升。
证券公司营业部绩效考核方案
证券公司营业部绩效考核方案受控状态方案名称营业部绩效考核方案--- -----------------------------编号一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称存量收入”和新增收入”③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。
若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
证券公司营业部绩效考核方案
级别
月基本工资标准（元）
管理客户资产（万元）
资产标准
一级客户经理
6000
5000以上（含5000）
新增
二级客户经理
4200
3000~5000（含3000）
新增
三级客户经理
3000
1000~3000（含1000）
新增
四级客户经理
2000
4000以上（含4000）
新增＋存量
五级客户经理
②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。
③客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。
客户资产增值率
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
（二）指标说明
①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
六、考核细则
（一）指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。
证券营业部绩效考核实施细则..
证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券［2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。
一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略,让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调.(二)经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系.由关键绩效指标和辅助绩效指标构成,其中：关键绩效指标根据营业部分类确定,具体指标值参照市场化对标原则核定,对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。
三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。
具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1。
B型、E型营业部：收入市占率增长率;2.S型营业部:股基市占率增长率；3.T型营业部:与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标,第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标.由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定.2。
确定原则。
根据市场化对标原则,静态确定、动态调整。
具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。
证券营业部绩效考核实施细则
证券营业部绩效考核实施细则一、总体要求1.提高绩效考核的科学性和有效性，激励员工发挥更大的潜力和创造力；2.确保绩效考核制度与证券营业部的整体发展目标相匹配；3.绩效考核实施细则要合理公平，确保员工的评价结果真实可信。
二、考核指标1.业绩指标：a.营业额：根据营业部的业绩目标，计算营业部的营业额，作为业绩考核的基准；b.客户满意度：通过客户反馈调查和客户投诉情况等进行评估；c.新客户开发情况：评估员工的新客户开发能力；d.客户维护情况：评估员工的客户维护能力。
2.能力指标：a.专业知识水平：评估员工的专业知识掌握程度；b.沟通能力：评估员工的沟通和协调能力；c.团队合作：评估员工的团队合作精神；d.学习能力：评估员工的学习和创新能力。
三、考核流程1.目标设定：每年初，营业部根据整体发展目标和各部门的任务要求，制定员工的绩效考核目标；2.权重分配：根据各指标的重要性和权重，对各项指标进行权重分配；3.数据收集：根据考核指标，收集相关数据，如营业额、客户满意度调查结果等；4.考核评价：根据数据，进行考核评价，并给出具体评价意见；5.反馈与辅导：将评价结果反馈给员工，对不足之处进行辅导，帮助员工改进工作；6.绩效奖励：根据绩效表现，给予员工相应的绩效奖励。
四、考核标准1.业绩考核标准：a.营业额达到或超过设定目标，可得到满分；b.营业额未达到设定目标，但能够体现出努力和进步，可得到一定分数；c.营业额明显低于设定目标，无法体现出努力和进步，将严重影响绩效考核结果。
2.能力考核标准：a.专业知识水平得到大幅提升，可得到满分；b.沟通能力、团队合作精神等方面表现突出，可得到一定分数；c.学习能力较差，无法快速适应新环境，将严重影响绩效考核结果。
五、具体操作1.调查评估：通过客户满意度调查、投诉处理情况等方式，对指标进行评估；2.绩效考核表：制定绩效考核表格，将各项指标和权重列明，并让员工填写相应数据；3.绩效评定：根据绩效考核表中的数据，进行评定，得出评价意见；4.绩效反馈：将评价意见及绩效考核结果反馈给员工，并与员工进行沟通，针对不足提出改进措施；5.绩效奖励：根据绩效考核结果，给予员工相应的绩效奖励。
证券公司总部职能部室及员工考核办法模版
证券公司总部职能部室及员工考核办法模
版
1. 背景和目的
本办法旨在规范证券公司总部职能部室及员工的考核标准，促进工作效率和业绩提升。
2. 考核范围
考核范围包括证券公司总部职能部室及其所属员工。
3. 考核标准
3.1 个人绩效考核
根据员工的具体岗位职责和工作内容制定相应的考核指标，包括但不限于工作成果、工作态度、团队合作等方面。
3.2 部门绩效考核
根据部门整体工作情况制定相应的考核指标，包括但不限于部门目标达成情况、工作质量和效率、内部沟通和协作等方面。
3.3 考核权重分配
个人绩效考核权重占总分的60%，部门绩效考核权重占总分的40%。
4. 考核方法和周期
4.1 考核方法
考核方法包括定期评价和临时评价。
定期评价每年进行一次，
由直接上级对下级进行评价；临时评价可根据实际情况不定期进行，由直接上级或其他相关人员进行评价。
4.2 考核周期
考核周期为每年的1月至12月。
5. 考核结果和奖惩措施
5.1 考核结果
根据考核结果，分为优秀、称职、不称职三个级别，并给予相
应的奖励或处罚。
5.2 奖惩措施
- 优秀：给予奖金、晋升机会等奖励措施。
- 称职：维持原有薪资和职位，无奖励或处罚。
- 不称职：给予警告、降薪、调岗或解雇等处罚措施。
6. 引用和确认
本办法自颁布之日起生效，引用内容均可通过相关资料进行确认。
以上为《证券公司总部职能部室及员工考核办法模版》的主要内容和要点。
请根据具体情况进行修改和完善，确保适用于实际运营。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
光大证券员工管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部管理，提高员工工作效率，确保公司各项业务稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于光大证券全体员工，包括正式员工、实习员工、兼职员工等。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以激发员工积极性，提升公司整体竞争力。
第二章岗位职责第四条员工应明确自己的岗位职责，按照公司规定和上级要求，认真履行工作职责。
第五条员工应积极参加公司组织的各项培训，不断提高自身业务能力和综合素质。
第六条员工应严格遵守国家法律法规和公司规章制度，维护公司形象和利益。
第三章工作时间与考勤第七条公司实行标准工作时间，员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。
第八条员工因特殊原因需请假，应提前向直接上级申请，并按照公司规定办理请假手续。
第九条公司对员工实行考勤制度，考勤记录作为员工绩效评估的重要依据。
第四章培训与发展第十条公司定期组织员工培训，包括专业技能培训、职业素养培训等。
第十一条员工可根据个人发展需求，申请参加公司组织的各类培训。
第十二条公司鼓励员工参加外部培训和考试，提升个人职业资质。
第五章绩效考核第十三条公司建立科学、合理的绩效考核体系，对员工进行定期考核。
第十四条绩效考核结果作为员工晋升、调薪、奖惩的重要依据。
第十五条员工对绩效考核结果有异议，可向人力资源部门提出申诉。
第六章奖惩制度第十六条公司对表现优秀的员工给予表彰和奖励。
第十七条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的员工，将根据情节轻重给予相应处罚。
第十八条员工奖励分为物质奖励和精神奖励两种形式。
第七章工资与福利第十九条公司根据国家规定和公司实际情况，制定员工工资制度。
第二十条公司为员工提供完善的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假等。
第二十一条公司根据员工工作表现和业绩，定期调整工资和福利待遇。
第八章退出机制第二十二条员工因个人原因离职，应提前一个月向公司提出书面申请。
第二十三条员工离职后，应按照公司规定办理离职手续。
第二十四条公司对离职员工给予一定的人情关怀，协助解决离职后的相关问题。
证 券股份有限公司营业部经营管理目标考核实施办法
XX证券股份有限公司营业部经营管理目标考核实施办法一、总则第一条为全面完成公司下达的年度经营管理目标，强化合规经营，及时准确地评价各营业部工作进度和绩效，建立完善的激励约束机制，特制定本办法。
第二条对营业部的经营管理考核包括“经营业绩考核”和“合规管理考核”。
第三条“经营业绩考核”是指对营业部经营指标完成情况进行考核。
第四条“合规管理考核”是指对营业部日常管理合规性进行考核。
第五条本办法实行“按期考核，年度总评”。
第六条考核结果按期在内网上予以公布。
二、经营业绩考核第七条“经营业绩考核”以利润为导向，鼓励增量，兼顾费用控制与综合销售能力及其他重点工作。
第八条公司于每年初下达各营业部年度经营计划指标。
指标一经下达，各营业部必须采取切实有效的措施，保证计划的实现。
第九条各营业部经营管理目标与工作计划应随公司整体经营管理目标的调整而调整，调整后的目标和工作计划作为以后各阶段考核的依据，以确保考核结果的公平、公正。
第十条经营业绩考核共100分，相关指标及权重如下：贡献度考核：指标为“利润总额”绝对值，权重40分；增长性考核：指标为“收入能力”的增长额，权重为40分；费用控制：指标为“营业费用”预算完成情况，权重为10分；综合销售：指标为各项销售计划完成率，权重为10。
其他：当年重点工作单项指标，权重另行设置为加分。
第十一条经营指标考核评分方式为“基准值评分法”，即对各项指标选定基准值，按各营业部指标完成情况与基准值之间的差异核定分数。
第十二条考核排名按各指标考核加总分由高到低排名。
第十三条经营指标考核实行“按月考核，年度总评”。
三、合规管理考核第十四条“合规管理考核”以日常管理合规为导向。
第十五条合规管理考核以稽核部对营业部的考核评分结果为依据分为四级：A级：850分以上（含850分，下同）B级：750-850分C级：600-750分D级：600分以下第十六条考核评分以稽核部稽核评定分数为准，并确定相应合规级别。
证券公司营业部员工管理制度
证券公司营业部员工管理制度一、总则一、为加强营业部人事管理,逐步实现员工管理科学化、规范化、制度化，使员工聘用、流动、考核、晋升、奖惩等人事工作有章可循，特制定本办法。
二、营业部本着公开、平等、竞争、择优的原则，对全体正式员工实行聘用制；本着精简高效的原则，在营业部内部科学合理地确定岗位职数。
三、凡被营业部正式聘用的员工，在政治上完全平等，工作上各尽其能，工资分配上按劳取酬。
四、员工基本条件：(一)、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策；坚持四项基本原则、廉洁自律、遵纪守法。
(二)、以诚信、尊重、敬业、服务、创新为基本行为准则，关心客户、员工、(三)、认同公司理念、锐意进取、遵守公司各项规章制度，为公司树立良好的企业形象。
(四)、身体健康、具有相应岗位的专业知识和工作技能，满足岗位的各项要求。
五、员工岗位根据工作需要，分为后台(管理、专业技术及勤务)岗位；业务岗位二大系列岗位。
(一)、后台系列岗位1 、营业部管理类人员设3类岗位：总经理、副总经理、总经理助理营业部管理人员必须具备以下基本条件：(1)、有职责所需要的理论政策水平，能够用正确的观点，方法分析和解决问题。
(2)、有较高领导能力和决策水平，知人善任、懂经营、善管理、开拓进取，有胜任本职工作的文化水平和专业知识。
(3)、有较强的事业心和责任感，讲实话、办实事、求实效，有全局观念，善于协调人际关系并能与他人、他部合作共事。
2、专业技术[财务人员、电脑技术人员、技工人员(司机、电工等)]及勤务(办公文员、勤杂人员)类人员设四类岗位：部门主管部门经理、副经理后勤主办部门负责人、主办会计、资金调度员、综合部干事、电脑部技术骨干后勤文员出纳、会计员、清算员、复核员、统计分析员、综合部文员、司机、电脑部技术员、客服柜台人员临时招聘人员水电工、保安员、清洁员(二)、业务系列岗位: 销售江南证券服务及理念，并为客户提供系统及时、个性化、专业化服务工作的业务岗位或具有业务管理职能的岗位。