新员工入职合规培训测试题

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新员工考试-合规(1)

合规一、判断1、经客户明确要求且我行产品无法满足客户投资需求的情况下，我行员工可向其推荐非我行批准的第三方理财产品。

（）2、员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节有疑问时，应当及时向业务主管部门咨询，必要时向法律合规部门咨询，避免因理解偏差出现失误。

（）3、如客户提出要求，我行员工可以通过向客户支付额外费用或佣金等方式吸储。

（）4、违规行为积分是依据员工的违规行为，按照本行规定对员工进行累计积分。

其中员工违规行为的依据和来源只限于外部监管检查。

（）5、员工在接触和使用任何计算机资源及其他重要信息资源时须严格遵守国家法规及我行相关的信息安全规定，不得有超出岗位职责、授权范围或其他危害我行信息安全的行为。

（）6、员工应在授权范围内严格、完整履行职责。

在紧急情况下如遇授权内容不明确，为避免不利或损失，员工可先予以合理处理，事后须及时向上级汇报。

（）7、如果上级业务指令明显与我行规章制度相抵触，或者明显会给我行带来损害的，员工应当向上级说明；如果上级拒绝接受，员工应执行该业务指令且不得越级报告，上级也不得因此对员工进行打击报复。

（）8、员工应保持我行业务信息和财务信息的合法性、真实性、完整性与准确性，不得虚构交易量、虚假签约、人为调节数据以及其他制作虚假业务交易、财务信息的行为。

（）9、我行禁止员工从事账外经营行为，包括但不限于：办理各项业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映；将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理；经营收入未列入会计账册；其他方式的账外经营行为。

（）10、如果上级业务指令明显与我行规章制度相抵触，或者明显会给我行带来损害的，员工应当向上级说明；如果上级拒绝接受，员工应执行该业务指令且不得越级报告，上级也不得因此对员工进行打击报复。

（）二、单选1、我行员工在职务活动过程中需遵循的要求中，以下哪个是错误的（）。

A. 员工应当主动学习、正确理解并执行与所在条线、岗位职责相关的各项法律法规和业务规章制度B. 员工要从一般规则和我行最佳利益出发善意理解，不得刻意曲解、恶意利用C. 如法律法规或规章制度的规定滞后于业务发展，员工可以提出改进意见，在我行制度作出调整前可根据个人理解变通执行D. 员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节有疑问时，应当及时向业务主管部门咨询，必要时向法律合规部门咨询，避免因理解偏差出现失误2、根据《招商银行员工违规行为积分管理办法》规定，以下关于违规行为积分应用的陈述，错误的是（）。

全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会

全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会一、全员合规培训测试题第一课：合规基础知识测试题1、“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（ABCD）：A、中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约B、行业准则C、企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等D、职业操守和道德规范2、“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。

按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（ABCD）A、反商业贿赂B、反利益输送C、反垄断D、反不正当竞争3、在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。

这种说法正确么？（正确）4、合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不得突破的前提。

这种说法正确么？（正确）5、守法遵规是每位员工应尽的基本职责。

员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。

这种说法正确么？（正确）6、业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。

这种说法正确么？（错误）7、以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求（ABCD）A、守法合规B、忠诚公司C、诚信做事D、爱岗敬业8、公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。

这样做有必要么？（有）9、为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（ABC）A、在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职。

B、本人或亲友投资或经营（管理）的非上市企业，拟与公司交易。

C、向集团公司或所属企业推荐交易对象。

合规及反洗钱培训测试-新员工入职

合规及反洗钱培训测试-新员工入职每题10分，共10题，满分100分。

1.下列不属于洗钱的三个阶段的是（） [单选题]A.分拆(正确答案)B.处置C.离析D.融合答案解析：详见PPT第25页2.反洗钱常见缩写中的KYC指的是（）。

[单选题]A.客户尽职调查B.最终受益所有人C.了解你的客户(正确答案)D.政治公众人物答案解析：详见PPT第20页3.反洗钱及反恐怖融资常见缩写中的PEP指的是（） [单选题]A.政治公众人物(正确答案)B.最终受益所有人C.受益所有人D.亲属或具密切关系人员答案解析：详见PPT第20页4.本行内部要求客户身份资料和交易记录至少保存（）年 [单选题]A.1B.5C.3D.7(正确答案)答案解析：详见PPT第38页5.金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告 [单选题]A.1B.5(正确答案)C.3D.7答案解析：详见PPT第37页6.恐怖融资是指下列哪些行为？A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。

(正确答案)B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。

(正确答案)C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产(正确答案)D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产(正确答案)答案解析：详见PPT第19页7.洗钱的常见手法包括：A.提供资金帐户；(正确答案)B.将财产转换为现金、金融票据、有价证券；(正确答案)C.通过转帐或者其他支付结算方式转移资金；(正确答案)D.跨境融资答案解析：详见PPT第27页8.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

[判断题]对(正确答案)错答案解析：详见PPT第39页9.合规只是专业合规人员的责任。

[判断题]对错(正确答案)答案解析：详见PPT第9页10.反恐怖融资是指为了预防通过金融手段向从事恐怖活动的组织或个人提供资金,或帮助从事恐怖活动的组织或个人募集、管理或转移资金的犯罪活动,而制定和实施一系列防范措施的行为。

新员工入职合规培训测试题5篇

新员工入职合规培训测试题5篇第一篇：新员工入职合规培训测试题新员工入职合规培训测试题一、单选题1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起答案：C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）A、由该员工负全部责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。

答案：C 3.金融机构反洗钱义务不包括（）A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告；C、客户身份资料和交易记录保存；D、将反洗钱监控情况及时告知客户；答案：D4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。

（）A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

答案：B5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有；B、从业人员也不能持有基金和债券；C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。

答案：D二、不定项选择题1.根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。

以下哪个描述正确：A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案：ABDE2.证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A、发行人的董事、监事、高级管理人员；B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

合规培训测试试卷有答案【最新版】

合规培训测试试卷有答案单位:姓名:得分:一、填空题(20分，每空格1分)1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

9、合规员就合规风险工作向本单位(部门)负责人及合规管理部双线报告工作并负责;对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位(部门)负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。

二、单选题(共计15题，每题2分)1、下列不属于合规员工作方式的是D 。

A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括D 。

A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。

员工合规考试题库及答案

员工合规考试题库及答案一、单选题1. 公司规定员工在工作时间不得进行哪些活动？A. 浏览与工作无关的网站B. 阅读专业书籍C. 参加公司组织的培训D. 与同事讨论工作问题答案：A2. 根据公司政策，员工在发现同事违反公司规定时应该：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即报告给上级领导D. 与同事一起违反规定答案：C3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在合同期内有效B. 离职后自动解除C. 离职后仍需遵守D. 视情况而定答案：C二、多选题1. 以下哪些行为属于违反公司合规的行为？A. 未经授权使用公司财产B. 泄露公司商业机密C. 按时完成工作任务D. 利用公司资源进行个人投资答案：A、B、D2. 公司鼓励员工进行以下哪些行为？A. 积极参与团队合作B. 遵守公司规章制度C. 利用工作时间进行个人事务D. 及时反馈工作中的问题和建议答案：A、B、D三、判断题1. 员工可以在任何情况下使用公司邮箱发送私人邮件。

（错误）2. 公司禁止任何形式的歧视和骚扰行为。

（正确）3. 员工可以在未经许可的情况下，将公司的文件带回家中使用。

（错误）四、简答题1. 请简述公司对员工的诚信要求。

答案：公司要求员工在工作中保持诚实守信，不得有任何欺诈、虚假陈述或误导行为。

员工应遵守职业道德，确保所有行为都符合公司政策和法律法规。

2. 描述公司如何保护员工的个人信息。

答案：公司采取严格的数据保护措施来保护员工的个人信息。

所有员工信息均存储在安全的系统中，并且只有授权人员才能访问。

公司还会定期进行数据安全培训，以提高员工对个人信息保护的意识。

2024年新入职员工安全教育培训试题附完整答案(夺冠)

2024年新入职员工安全教育培训试题附完整答案（夺冠）单位:______ 姓名:______ 时间:______ 分数:______ 满分:100一、单选题(30题每题1分，共30分)1.根据《工作场所职业病危害警示标识》(GBZ158-2003)中的规定，警示线设在使用有毒作业场所外缘不少于( )处。

A.20厘米B.30厘米C.40厘米2.某作业场所已被确定为缺氧环境，此时，有人决定向该环境通入纯氧。

你认为这样做是正确的吗?A.可以，效果非常好B.不行，非常危险C.无所谓3.四种防火的基本措施是：消消除着火源、( )、隔绝空气、阻止火势爆炸波的蔓延。

A.控制火源B.控制可燃物C.控制火势的蔓延D.掩埋沙土4.依据《安全生产法》的规定，生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由（）依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

A.安监部门B.环保部门C.有关主管部门D.安部门5.劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权（）；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告。

A.拒绝执行B.进行抵制C.要求经济补偿6.设备的选型应遵循技术先进、( )和生产适用的原则。

A.经济合理B.价格高昂C.合理合规7.制止“双违”是指制止（）。

A.违反劳动纪律、违反企业制度B.违章指挥、违章作业C.违反作业规程、违反企业纪律8.特种劳动防护用品安全标志管理工作由( )指定的特种劳动防护用品安全标志管理机构实施，受指定的特种劳动防护用品安全标志管理机构对其核发的安全标志负责。

A.国家质检部门B.国家安全生产监督管理总局C.国家公安部9.根据燃烧物的具体性质，选用合适的( )扑灭火灾。

A.灭火剂B.清洗剂C.洗涤剂10.依据《安全生产法》第九十二条的规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，导致发生生产安全( )事故的，由安全生产监督管理部门依照下列规定处以处上一年年收入百分之四十的罚款：A.发生一般事故的;B.发生较大事故的;C.发生重大事故的;D.发生特别重大事故的。

全员合规培训测试题及参考答案

合规培训测试题一、选择题1、按照卄公司《合规管理办法》的规定,“规"的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：ACDA.党内法规B.风俗习惯C.道德规范D.公司内部规章制度2、关于合规对于企业的意义，以下说法正網的是（多选）：ABCA.合规反映企业品质B.合规是企业持续健康发展的基石C.合规是企业的生命线3、违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）:ABCDA.可能会被解除劳动合同B.可能会承担刑事责任C.可能会赔偿公司损失D.可能会危害自身健康和生命安全以下各项哪些是杯公司加强合规管理的主要原因（多选）4、ABCA.是防范越来越突出的合规风险的需要B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要5、“公司董事长”强调：要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线个可逾越,妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到：（多选）ABA.不合规的事情坚决不做B.不合规的效益坚决不要C.业务发展优先于合规6、环公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：CA人人合规行稳致远B.高管带头全员合规C.合规是底线，合规高于经济利益D.主动合规违规必究7、环公司合规管理的原则是（多选）:ACDA.预防为主、惩防并举B.强化责任、客观独立C.覆盖全面、突出重点D.管业务必须管合规8、环公司大合规管理格局的关键是各部门要做到：（多选）:ABCA.分工负责B.齐抓共管C.协同联动9、按照环公司《合规管理办法》的规定,各项生产经营业务的合规责任主体是（单选）：BA.合规管理综合部门B.业务管理部门C.纪检监察部门D.审计部门10.杯公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：ABCDA.守法合规B.诚信做事C.忠诚公司D.勤勉敬业11.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多选）:ADA.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。

B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。

新员工考试-合规

新员工考试-合规合规一、判断1、经客户明确要求且我行产品无法满足客户投资需求的情况下，我行员工可向其推荐非我行批准的第三方理财产品。

（）6、员工应在授权范围内严格、完整履行职责。

在紧急情况下如遇授权内容不明确，为避免不利或损失，员工可先予以合理处理，事后须及时向上级汇报。

（）二、单选1、我行员工在职务活动过程中需遵循的要求中，以下哪个是错误的（）。

A.员工应当主动学习、正确理解并执行与所在条线、岗位职责相关的各项法律法规和业务规章制度B.员工要从一般规则和我行最佳利益出发善意理解，不得刻意曲解、恶意利用C.如法律法规或规章制度的规定滞后于业务发展，员工可以提出改进意见，在我行制度作出调整前可根据个人理解变通执行D.员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节有疑问时，应当及时向业务主管部门咨询，必要时向法律合规部门咨询，避免因理解偏差出现失误2、根据《招商银行员工违规行为积分管理办法》规定，以下关于违规行为积分应用的陈述，错误的是（）。

合规测试题及答案

合规测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 合规是指企业在经营活动中遵守的：A. 内部规定B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化2. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变更B. 企业内部管理不善C. 员工个人行为D. 市场环境的稳定性3. 合规管理体系的建立需要：A. 企业高层的重视B. 员工的积极参与C. 定期的合规培训D. 所有上述选项4. 合规审计的主要目的是：A. 检查员工的工作绩效B. 确保企业活动符合法律法规C. 评估企业的财务状况D. 确定企业的市场定位5. 以下哪项不属于合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 企业合规政策C. 员工个人发展计划D. 合规风险识别与防范6. 企业合规文化建设的首要任务是：A. 制定详细的合规手册B. 强化员工的合规意识C. 建立合规监督机制D. 组织合规知识竞赛7. 合规风险评估的频率应该是：A. 每年至少一次B. 每季度至少一次C. 每月至少一次D. 根据企业规模而定8. 合规部门在企业中的作用不包括：A. 提供合规咨询B. 监督企业活动C. 制定企业战略D. 处理合规问题9. 以下哪项是合规信息披露的要求？A. 真实性B. 及时性C. 完整性D. 所有上述选项10. 合规风险管理的第一步是：A. 制定风险管理计划B. 识别合规风险C. 评估风险影响D. 制定风险应对措施答案：1. C2. D3. D4. B5. C6. B7. A8. C9. D 10. B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规组织结构C. 合规培训与宣传D. 合规监督与改进2. 合规风险管理的流程包括：A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险监测3. 合规审计的类型包括：A. 内部审计B. 外部审计C. 财务审计D. 合规性审计4. 合规培训的对象包括：A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有员工5. 合规信息披露的原则包括：A. 公正性B. 透明度C. 准确性D. 及时性答案：1. ABCD2. ABCD3. AD4. D5. BCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 合规是企业的一种自愿行为，与法律法规无关。

合规测试试卷(答案)

合规测试试卷（答案）某某某某某合规培训测试试卷单位：姓名：得分：一、填空题（20分，每空格1分）1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。

二、单选题（共计15题，每题2分）1、下列不属于合规员工作方式的是DA、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的B应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括DA、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告共4页第1页D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是CA、合规绩效的考核B、合规问责制度C、诚信举报制度D、独立管理制度5、商业银行在合规负责人离任后的B个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况、A、五B、十C、十五D、二十6、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？DA、业务条线经营范围B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模D、人员的数量7、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？AA、合规风险管理计划B、合规政策C、合规管理程序D、合规指南8、商业银行发现重大违规事件应按照B的规定向银监会报告。

2023年5月新员工入职培训考试——依规依纪依法教育

2023年5月新员工入职培训考试——依规依纪依法教育您的姓名：您的工号：一、填空题（16分）1、研究所员工行为管理“根本大法”是(__)，主要规定了(__)、(__)、(__)、(__)、(__)、(__)等条款。

_2、中央明令禁止召开会议的21个风景名胜区名单包括：八达岭－十三陵、承德避暑山庄外八庙、五台山、（）、普陀山、九华山、武夷山、庐山、泰山、嵩山、武当山、武陵源（张家界）、白云山、峨眉山－乐山大佛、九寨沟－黄龙、黄果树、西双版纳、华山。

3、员工违规行为的责任追究方式有(__)、(__)、(__)。

_4、员工在公司任职期间被予以责任追究的，公司按照相关监管规定(__)。

_二、判断题（12分）1、警告的处分期间为18个月。

_对错2、对已与公司解除劳动关系的人员，经查实在公司任职期间存在违规行为的，公司可以依法对其进行责任追究。

对错3、被动知悉国家保密信息、内幕信息以及内幕信息以外的其他未公开信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向合规风控部报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

_对错4、员工本人是其证券账户管理的首要责任人。

_对错三、单选题（15分）1、扣减月度绩效工资属于( )。

_行政处分警示提醒经济处分刑事处罚2、以下哪项不属于违反中央八项规定及其实施细则精神的行为？( )_A、违规公款吃喝、接受超标准接待以及接受管理和服务对象等宴请的；B、违规收受公款购买的名贵特产、礼品礼金、消费卡（券）等C、违规操办婚丧喜庆的D、不按照规定请示、报告重大事项3、违反廉洁从业有关规定不包括以下哪一项？( )_A、向第三方提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益的B、直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动的C、安排或履行可能导致利益冲突职责的工作D、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益的4、以下哪些行为不属于违反保密管理有关规定的行为(__)。

合规考试题库

合规考试题库合规考试题库是指为了帮助员工熟悉公司的政策法规和业务流程，提高员工遵循规范操作的能力而建立的考试题目库。

通过定期参加合规考试，并取得合格成绩，可以有效提高员工的合规意识和执行力，降低企业运营风险，维护企业的声誉和利益。

一、建立合规考试题库的重要性1. 提高员工合规意识。

合规考试题库中的题目围绕公司的政策法规和业务流程展开，员工通过参与考试的方式，了解和学习相关知识，从而加强自身的合规意识，避免违规行为的发生。

2. 规范员工操作行为。

通过合规考试题库的学习和考试，能够规范员工的操作行为，使员工遵守公司制定的规章制度，减少犯错的几率，提高工作效率。

3. 降低企业运营风险。

员工对公司政策法规的了解和遵守，能够有效减少违规操作带来的风险，保障企业的良性运营。

二、构建合规考试题库的方法1. 设定考试内容。

根据公司的具体情况，确定合规考试题库的内容范围，包括涉及的政策法规、业务流程等方面的知识点。

2. 编写考试题目。

考试题库的题目应当具有一定的难度和广度，涵盖基础知识和工作实践，能够全面检测员工的合规水平。

3. 制定考试规则。

明确考试的时间、地点、方式等规则，确保员工能够安心参加考试，诚实答题，提高考试的公平性和准确性。

4. 定期更新题库。

随着政策法规和业务流程的不断更新，合规考试题库也应当及时更新，确保内容与实际情况保持一致。

三、合规考试题库的应用1. 培训新员工。

新员工入职时，可要求其参加合规考试，通过考试了解公司的政策法规和业务流程，助力新员工尽快融入企业。

2. 定期考核老员工。

定期进行合规考试，可以检验老员工对政策法规变化的了解情况，及时纠正错误认识，提高员工的合规意识和执行力。

3. 防止违规行为。

合规考试的存在，能够提醒员工遵守规章制度，警示员工避免违规行为，保障公司的合法权益。

四、结语合规考试题库是企业管理中的重要工具，通过建立健全的考试体系，可以有效提高员工的合规意识和执行力，维护企业的运营秩序和良好声誉，是企业管理不可或缺的一环。

入职培训考试试题

入职培训考试试题入职培训考试试题在现代职场中，入职培训考试是一种常见的选拔和评估新员工的方式。

这种考试旨在测试新员工对公司和工作的了解程度，以及他们是否具备胜任所需职位的能力。

在本文中，我们将探讨一些常见的入职培训考试试题，帮助读者了解这种考试的形式和内容。

第一部分：公司背景知识1. 公司成立的年份是多少？2. 公司的主要业务领域是什么？3. 公司的使命和价值观是什么？4. 公司的核心竞争力是什么？这些问题旨在测试新员工对公司的基本了解程度。

通过回答这些问题，公司可以评估新员工是否已经对公司进行了足够的研究，并了解公司的核心业务和文化。

第二部分：相关法律和规定1. 请列举至少三项适用于我们公司的劳动法规定。

2. 请简要解释公司的雇佣合同中的关键条款。

3. 请解释公司的保密协议和知识产权政策。

这些问题旨在测试新员工对相关法律和规定的了解程度。

在现代商业环境中，遵守法律和规定对公司至关重要。

通过这些问题，公司可以评估新员工是否具备合规意识，并了解公司对员工权益和知识产权的保护政策。

第三部分：工作职责和技能要求1. 请列举你所应聘职位的主要工作职责。

2. 请解释你认为在这个职位上最重要的技能是什么？3. 请描述一次你在以往工作中采取的有效解决问题的方法。

这些问题旨在测试新员工对所应聘职位的了解程度和相关技能的掌握程度。

通过回答这些问题，公司可以评估新员工是否了解工作职责，并具备所需的技能和解决问题的能力。

第四部分：团队合作和沟通能力1. 请描述一次你在团队合作中的成功经历。

2. 请解释你认为有效沟通的重要性，并提供一个你在以往工作中有效沟通的例子。

3. 请描述一次你在工作中与他人发生冲突的经历，并解释你是如何解决这个冲突的。

这些问题旨在测试新员工的团队合作和沟通能力。

在现代职场中，团队合作和良好的沟通能力是成功的关键因素。

通过回答这些问题，公司可以评估新员工是否具备良好的合作和沟通技巧，并能够解决团队中可能出现的问题。

2023年-2024年新入职员工安全教育培训试题及答案(夺冠)

2023年-2024年新入职员工安全教育培训试题及答案（夺冠）单位:______ 姓名:______ 时间:______ 分数:______ 满分:100一、单选题(30题每题1分，共30分)1.设备的选型应遵循技术先进、( )和生产适用的原则。

A.经济合理B.价格高昂C.合理合规2.灭火器的压力表指针指在( )位置时，压力为正常。

A.红区B.黄区C.绿区3.5吨天车可以起吊多重物体:( )A.6吨B.4吨4.在合格计量器具上贴“合格”标识，并标明有效期；部分功能或量程校准合格的，贴“ ”标识，写明限用范围。

A.禁用B.使用C.限用5.施工现场使用的手持照明灯（行灯）的电压，应采用（）V的安全电压。

A.12VB.36VC.110VD.220V6.生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位的危险因素、( )、事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议。

A.管理制度B.防范措施C.工作性质D.以上都不对7.后热是焊工立即将焊件加热( )度，保温2~6h后空冷。

A.150~200B.250~350C.500~6508.从业人员经过安全教育培训，了解岗位操作规程，但未遵守而造成事故的，行为人应负( )责任，有关负责人应负管理责任。

A.领导B.管理C.直接9.生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的(B)，保证安全生产责任制的落实。

A.综合管理B.监督考核C.监督管理D.综合监督管理10..经皮肤吸收毒物，或腐蚀造成皮肤灼伤的毒物，应立即脱去受污染的衣物，( )。

A.立即用大量清水冲洗B.立即用布抹干C.尽快完成工作后，就医治疗11.依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安全生产监督管理总局令第16号)，生产经营单位每季度应对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并及时上报有关隐患的内容。

下列内容中，不属于重大事故隐患报告的是( )。

A.隐患的现状及其产生的原因B.隐患的治理方案C.隐患的危害程度和整改难易程度分析D.隐患管理的缺陷12.焊工在作业区周围有易燃、易爆物品未清除干净时可以先焊割。

合规培训考试题库及答案

合规培训考试题库及答案一、单选题1. 合规是指企业及其员工的经营管理行为符合（）。

A. 法律法规B. 行业规范C. 企业内部规章制度D. 以上都是答案：D2. 合规风险是指因不合规的经营管理行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（）A. 正确B. 错误答案：A3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 全面性原则B. 独立性原则C. 灵活性原则D. 有效性原则答案：C4. 合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 处理客户投诉D. 监督合规政策的执行答案：C5. 以下哪项不是合规培训的目的？（）A. 提高员工的合规意识B. 增强员工的业务能力C. 确保员工遵守法律法规D. 预防合规风险的发生答案：B二、多选题6. 合规管理的对象包括（）。

A. 企业员工B. 企业业务C. 企业资产D. 企业决策答案：A、B、D7. 合规管理的主要目标包括（）。

A. 确保企业合法经营B. 防范合规风险C. 提升企业形象D. 增加企业利润答案：A、B、C8. 合规培训的内容可以包括（）。

A. 法律法规知识B. 企业内部规章制度C. 行业最佳实践D. 职业道德教育答案：A、B、C、D9. 合规风险评估的方法包括（）。

A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 压力测试答案：A、B、C、D10. 合规监督的方式可以包括（）。

A. 定期检查B. 随机抽查C. 内部审计D. 第三方评估答案：A、B、C、D三、判断题11. 合规管理是企业内部控制的一部分，但不是企业风险管理的一部分。

（）A. 正确B. 错误答案：B12. 合规管理部门可以参与企业决策过程，但不应影响企业的正常运营。

（）A. 正确B. 错误答案：A13. 合规风险评估应当定期进行，以确保评估结果的时效性。

（）A. 正确B. 错误答案：A14. 合规培训只针对新员工，老员工不需要定期接受合规培训。

合规测试试卷(答案)

*****合规培训测试试卷单位：姓名：得分：一、填空题〔20分，每空格1分〕1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应表达倡导合规和惩办违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

9、合规员就合规风险工作向本单位〔部门〕负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位〔部门〕负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。

二、单项选择题〔共计15题，每题2分〕1、以下不属于合规员工作方式的是 D 。

A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括 D 。

A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理方案履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。

合规培训考试试题题库

合规培训考试试题题库合规培训是企业为了确保员工了解和遵守相关法律法规、公司政策和行业标准而进行的一种培训。

以下是一套合规培训考试试题题库，旨在帮助员工检验自己的合规知识水平。

一、单选题1. 合规培训的首要目的是：A. 提高员工的工作效率B. 确保员工遵守法律法规C. 降低公司的运营成本D. 增加公司的市场竞争力2. 以下哪项不是合规培训的常见内容？A. 反洗钱法规B. 公司财务政策C. 个人健康与安全D. 数据保护法规3. 在合规培训中，员工需要了解的最基本的法律概念是：A. 合同法B. 刑法C. 民法D. 劳动法4. 合规风险是指：A. 企业因不合规行为而可能遭受的法律制裁B. 企业因市场变动而可能遭受的经济损失C. 企业因技术故障而可能遭受的运营中断D. 企业因员工失误而可能遭受的声誉损失5. 以下哪个不是合规培训的方法？A. 线上课程B. 现场研讨会C. 个人自学D. 团队竞赛二、多选题6. 合规培训可能包括以下哪些方面？A. 公司政策B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化7. 在合规培训中，员工需要掌握的法律知识可能包括：A. 知识产权法B. 劳动法C. 环境保护法D. 反垄断法8. 合规风险管理的步骤通常包括：A. 识别风险B. 评估风险C. 制定策略D. 实施监控三、判断题9. 合规培训只针对公司高层管理人员。

（错误）10. 合规培训是一次性的，员工只需参加一次即可。

（错误）四、简答题11. 请简述合规培训对企业的重要性。

12. 描述合规风险管理的基本流程。

五、案例分析题13. 假设你是一家金融机构的合规经理，公司最近收购了一家海外公司。

请分析在这种情况下，合规培训可能需要涵盖哪些内容？结束语：合规培训是企业风险管理的重要组成部分，通过定期的培训和考试，可以确保员工对合规要求有清晰的认识，从而降低企业的法律风险，促进企业的可持续发展。

希望本试题题库能够帮助员工更好地掌握合规知识，为企业的稳健发展贡献力量。

2024年新员工入职前安全教育培训试题及参考答案(典型题)

2024年新员工入职前安全教育培训试题及参考答案（典型题）单位:______ 姓名:______ 时间:______ 分数:______ 满分:100一、单选题(30题每题1分，共30分)1.气体或蒸气的范围越宽,其危险度值越大;（）。

A.爆炸极限B.泄漏C.混合比例2.受限空间内的气体浓度作业中应定时监测，至少每（）监测一次。

A.2 hB.3 hC.4 h3.《劳动法》规定：劳动者在劳动过程中必须严格遵守（），对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行。

A.生产制度B.法律法规C.劳动法D.安全操作规程4.应使用( )来清洗皮肤上沾染的油污。

A.有机溶剂B.肥皂C.丙酮5.下列( )着火不能用水扑灭。

A.棉布、家具B.金属钾、钠C.木材、纸张6.如果触电者伤势严重，呼吸停止或心脏停止跳动，应竭力施行( )和胸外心脏挤压。

A.按摩B.点穴C.人工呼吸7.我国安全生产法律体系的核心是( )。

A.宪法B.矿山安全法C.安全生产法D.劳动法8.氧气瓶与明火的距离应是:( )A.10米B.5米9.四种防火的基本措施是：消消除着火源、( )、隔绝空气、阻止火势爆炸波的蔓延。

A.控制火源B.控制可燃物C.控制火势的蔓延D.掩埋沙土10.生产经营单位必须依法参加( )，为从业人员缴纳保险费。

A.工伤社会保险B.养老保险C.医疗保险D.失业保险11.家用电器的保险丝只能装在（）上。

A.零线B.火线C.地线12.乙炔气瓶放置地点不得靠近热源，距明火至少应保持（）以上。

A.10米B.15米C.12米13.公安消防人员在灭火过程中，应当( )。

A.优先救人B.优先抢救财物C.优先灭火14.上盘相对下降，下盘相对上升的断层是( )。

A.走向稳定B.倾角接近一致C.单斜构造15.依据《安全生产法》第十七条的规定，不具备安全生产条件的生产经营单位( )。

A.不得从事生产经营活动B.经管部门批准后允许生产经营C.经安全生产监管部门批准后可从事生产经营活动D.经国家安全监督管理总局批准后方可从事生产经营活动16.液体表面的蒸汽与空气形成可燃气体,遇到点火源时,发生一闪即灭的现象称为( )。