香港证券及期货从业员资格考试考试手册

香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月在内地举行)代办考试机构主办考试机构中国证券业协会香港证券及投资学会北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层香港干诺道中111号永安中心5楼510室邮政编码：100032网址﹕网址：一般查询﹕(852) 3120 6100咨询电话：传真﹕(852) 2899 2611电子信箱：电子邮箱﹕2016年1月目录页次1.引言 (2)2.香港证券及期货业的发牌制度及下的资格相互认可 (2)3.香港及国际认可 (3)4.香港证券及期货从业员资格考试 (4)4.1. ....................................... 考试日期及时间44.2. .............................................考试地点44.3. ................................... 考试形式及合格要求44.4. .............................................考试纲要44.5. .............................................考试费用45.报考手续 (4)5.1. .............................................报考资格45.2. ......................... 考试报名及截止报名日期及时间55.2.1. ............................... 更改已报考的考试55.3. .............................................. 准考证56.更改个人资料 (5)7.考试 (5)7.1. .............................................考试规则57.2. .............................................出席考试67.3. .............................................缺席考试68.考试成绩 (6)8.1. ................................... 成绩及表现分析报告68.2. ......................................... 考试成绩上诉68.3. ............................. 考试成绩通知书遗失或损毁79.备试途径 (7)9.1. ................................................ 自修79.2. ......................................... 考试温习手册79.3. ................................. 考试温习手册更新资料79.4. .............................................历届试卷710.关于个人资料之处理及香港《个人资料(私隐)条例》须知 (7)11.修改 (8)12.查询 (8)附录一香港监管机构及国际专业团体的认可附录二內地香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则附录三关于香港《个人资料(私稳)条例》须知1.引言《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》()是内地经济逐步对外开放的重要举措。

随着的生效，中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(“香港证监会”)落实简化两地专业人员在异地申请证券及期货从业资格的相关程序。

内地专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)可获香港证监会视作符合香港的行业资格–经此途径取得行业资格的内地专业人员，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格。

2.香港证券及期货业的发牌制度及下的资格相互认可香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。

每位持牌人或注册人士只需跟据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。

该十种类别的受规管活动如下：内地专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页)被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港“认可行业资格”:*2015年7月中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，有关改革前及改革后有效合格成绩的效用衔接的详情可浏览中国证券业协会网页 ()。

#此資格已由中国证券投资基金业协会主理，詳情請浏览中国证券投资基金业协会网页。

内地专业人员可參考以下表列，了解有关香港证监会受规管活动之代表香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则的有关考核为香港资格考试卷十六。

内地专业人员在香港申请牌照时，必须根据香港证监会的《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。

根据上表，内地专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员亦需通过香港相关的法规考试以符合其“有关香港监管架构的考试”的要求。

3.香港及国际认可香港证券及投资学会(“学会”)推出「证券及期货从业员资格考试」(“香港资格考试”)共有十四张试卷，以配合香港证监会的发牌制度。

香港资格考试可作下列用途：i.领取牌照如要取得香港证监会的牌照，考生须就拟进行的受规管活动类别完成指定组合的试卷。

详情请参阅附录一。

ii.获取学会的资格证书所有资格考试的考生须于三年内考获指定组合的试卷，以获取学会颁发的资格证书。

三年期限由考生首张考获合格的试卷之考试日期起计算。

详情请参阅《证券及期货从业员资格考试考试手册》(可于学会网页下载) 内的第2.3项。

iii.香港及国际认可保险业监理处(香港保监处)已认可资格考试。

此外，资格考试亦获多个国际专业团体认可。

详情请参阅附录一。

4.香港证券及期货从业员资格考试为了配合的实施及境内人士到香港申请香港证监会不同牌照的需求日益增加，学会与中国证券业协会双方合作在国内举行香港资格考试供内地专业人员参加。

2016年4月考试的有关详情如下：4.1. 考试日期及时间4.2. 考试地点北京、上海、深圳、西安、武汉，具体地点将打印于考生的准考证(详情请浏览中国证券业协会网页)上。

4.3. 考试形式及合格要求4.4. 考试纲要 考试纲要可于学会网页下载。

4.5. 考试费用请浏览中国证券业协会网页以获取最新的信息。

费用已包括考试《温习手册》。

5. 报考手续5.1. 报考资格报考人士必须为内地专业人员(即拥有有效内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)。

"内地证券、期货或基金执业资格"是指报考內地香港资格考试的中国公民必须拥有由:1. 中国证券业协会发出之有效证券执业资格; 或2. 中国期货业协会发出之有效期货执业资格; 或3. 中国证券投資基金业协会发出之有效执业资格; 或•只持有内地证券、期货及基金从业资格的中国公民并不符合报考资格。

• 报考人士需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

5.2.考试报名及截止报名日期及时间∙报考日期及详情：请浏览中国证券业协会网页以获取最新的信息。

∙符合报考资格的内地专业人员可通过中国证券业协会网站()进行网上报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

∙报考人士可透过在线或邮局汇款方式支付考试费用。

∙报考人士所填报的资料如被发现为不正确或不完整，在其缴妥考试费用后仍有可能被中国证券业协会或学会拒绝该报考申请。

∙未填妥或未缴妥考试费用的內地香港资格考试报考申请将不获处理。

∙中国证券业协会保留随时更改截止报名日期及时间的权利。

如有任何更改，中国证券业协会将于协会网页公布。

5.2.1.更改已报考的考试在任何情况下(包括：疾病、工作或旅游的相关安排或任何其他原因)，中国证券业协会或学会概不接纳考生更改已报考的考试、试卷、考试模式及/或考试试期的要求。

5.3.准考证∙考生可通过中国证券业协会的网页查阅及打印其已报考试卷的准考证。

∙准考证之开放日期：请浏览中国证券业协会的网页以获取最新的信息。

∙准考证必须印在两面绝对空白之白色A4纸上。

若电子准考证多于一页，考生必须以一页一张的形式，在符合上述规格的A4纸上打印，并于考试时出示所有页数。

6.更改个人资料详情请浏览中国证券业协会的网页。

7.考试7.1.考试规则內地香港资格考试的考生必须在参加內地香港资格考试前详细阅读本手册附录二所刊载的考试规则。

考生如未能遵守任何考试规则，均有可能被取消考试资格。

学会并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告违反考试规则的考生的资料。

此外，学会不会向涉嫌违反任何考试规则的考生发放考试成绩，直至学会完成整个处理涉嫌不当行为个案的程序，且相关考生未有被取消考试资格。

7.2.出席考试学会建议考生于內地香港资格考试开始前至少三十分钟抵达指定考场。

监考员将于考生抵达考场时检查考生的有效中国公民身份证原件及准考证打印件。

除非获监考员批准，考生必须按指定的座位就座。

7.3.缺席考试考生如在考试当日未能应考，其考试成绩将被评为缺考。

缺考的考生一概不会获安排于其他试期应考，其已缴付之费用概不得转让或退还。

8.考试成绩8.1.成绩及表现分析报告∙考试成绩将被评级为：（即通过考试）或（即未能通过考试）或（即缺考）。

∙考生可于考试后约十四个完整工作天透过学会网页查阅其考试评级、实际分数及个人表现分析报告，而有关资料只会于指定期限内显示。

有关考试分数及表现分析报告的显示日期，请参阅学会网页。

∙表现分析报告以百分比幅度显示该考生在各部份题目及整体的表现。

∙学会通常会于考试后二十个完整工作天内寄发考试成绩通知书予考生，考生的考试评级及实际分数会列明于该通知书上。

如考生在考试后两个月内仍未收到，应立即与学会考试服务组联络。

∙只通过內地香港资格考试（卷一、二、六及十六）之考生，并不会获学会颁发资格证书。

考生请小心保存该成绩通知书以作考试成绩的证明。

∙考生如欲获取表现分析报告的正本，可向学会提出书面申请。

学会于收到考生申请后七个完整工作天内，会向该考生提供该报告，而考生须就每张试卷每个考试模式每个考试试期的每份分析报告缴付港币200元的手续费。

表现分析报告仅会以邮递方式寄发予相关考生。

相关的分析报告只于各考试的考试日期起计算三年内提供。

所有费用概不得转让或退还。

∙学会可随时调整上述手续费。

若有任何调整，学会将于学会接待处及/或网页公布。

∙基于保密理由，在任何情况下，学会均不会透过电话、传真或电子邮件等方式告知考生其考试评级、实际分数及个人表现分析报告内容。