企业的性质理论课件(PPT 39页)
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【精品】企业的概念和性质ppt课件
1．管理的自然属性 （同生产力、社会化生产相联系）
管理的自然属性体现在两个方面：
一是管理是社会劳动过程的一般要求。管理是社会 化生产得以顺利进行的必要条件，它与生产关系、社会 制度没有直接联系。
二是管理也是由社会分工所产生的社会劳动过程的 一种特殊职能.只有管理才能把生产过程中各种要素得 以组合和发挥作用，这也与生产关系、社会制度没有直 接联系。
企业管理的概念和性质
• 一、2014.4.4 季风读书会：王石谈企业管理 在由上海交大ＥＭＢＡ读书俱乐部、上海季风书园和中信 书院联合举办的读书会上，万科集团董事会主席王石作为 企业家代表谈了自己阅读《罗马人的故事》的感受。“如 果把整个罗马比作一个管理者或管理团体，与古希腊相比 ，古罗马城的管理就是比希腊的城邦更讲究资源的整合， 而企业要学会的管理就是要整合身边的资源。”
从• 马马来航西亚来航空看公司管与理MH3问70失题联5~个~小时后才证实 失联新闻。信息公布之慢，促使马来西亚人先求 助社交媒体——然后才请当局证实网上传播的猜 测或报道。”
• ———英国广播公司
• 灾难还是恐怖袭击?现在没有定论。但有一点是肯 定的，马来西亚的安全管理出现问题。国际刑警 组织强烈批评马来西亚航空公司的安全管理。这 是不同寻常的。因为至少有两个乘客使用的护照 是丢失或被盗的。这在国际刑警组织的数据库里 可以找到，但马来西亚并没有去询问。
管理的科学性是管理作为一个活动过程，其间存 在着一系列基本客观规律。
管理的艺术性就是强调其实践性，没有实践则无 所谓艺术。
二者相互补充，管理的艺术可以上升为科学理论， 管理艺术又需要理论指导；而管理科学理论的运用也 必须讲究艺术，管理是科学性和艺术性的有机统一。
拿破仑替哨兵站岗
科斯 《企业的性质》
《企业的性质》是新制度经济学的创始人罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）25岁时构思并写就，在1937年的发表的论文。
奠定了现代企业理论的基础，也成为企业家理论探讨上重要里程碑。
《企业的性质》是其最终让其获得91年诺贝尔经济学奖的两篇论文之一，另一篇是《社会成本问题》。
在这篇并不长的文章里，科斯通过回答两个基本的问题从而为企业理论做出了历史性的贡献。
这两个问题就是：企业为什么会存在？企业的规模由什么因素决定？对这两个问题的回答——市场成本论与组织成本论——构成了《企业的性质》的核心内容。
在这篇著名的论文中，科斯想说明两个问题，一是企业产生的原因，二是企业的边界问题。
对于这篇文章，我认为可以分成五个部分。
第一部分，科斯指出了当时经济学界对企业（firm）的观点。
当时的经济学家已经意识到经济体制是由价格机制来协调的，但同时也存在一定的经济计划（组织内部）为了对此进行解释，马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；J.B.克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特教授则强调了经理的协调作用，他们统一的观点是认为在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。
在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。
但在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。
但科斯认为：他们并没有解释，既然生产和管理可以通过价格机制来实现，组织为什么还要存在了？并提出了企业的显著特征就是作为价格机制的替代物这一论断。
第二部分，科斯首先列举了几种企业出现的理由。
1是相对独立性或是指挥欲的倾向的存在，造成了企业的存在，但认为这不很真实。
2是购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在，但这种情况很少。
进而提出了自己的观点，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。
《企业的性质》课件
企业的性质
企业的性质体现了企业在经济社会发展中的特点和作用。
1 独立经营
2 自主权
企业具有独立的经营机构和经营决策权。
企业拥有自主决策的权利和自主运营的权 力。
3 风险责任
4 经济利益追求
企业经营活动存在一定的风险，企业负有 风险责任。
企业的目的是实现经济利益的最大化。
具体内容
各种类型的企业都有其独特的特点和运营方式，以下是几种常见企业形式。
利益最大化
企业致力于实现各方利益的最大化，包括股东、员工、社会等。
社会责任
企业在追求经济利益的同时，应当承担起社会责任，关注社会发展和公益事业。
企业的影响
企业作为经济社会发展的重要组成部分，影响着社会的各个方面。
1
经济发展
企业的发展促进了经济的增长和就业
市场经济
2
机会的产生。
企业的竞争推动了市场的发展和资源
配置的优化。
3
公共利益
企业通过提供商品和服务，满足了社
社会变革
4
会大众的需求。
企业的创新和发展推动了社会的变革 和进步。
总结
企业是经济社会发展的 重要组成部分
企业的发展对社会经济具有重 要的推动作用。
企业的性质与目标对社 会有重大影响
企业的性质和目标决定了其在 社会中的角色和责任。
企业应该承担社会责任， 推动经济社会可持续发 展。
私营企业
由个人或家庭所有 和经营的企业。
国有企业
由国家所有和经营 的企业，国家拥有 决策权和所有权。
集体企业
由一群人共同所有 和经营的企业，所 有者是集体成员。
联营企业
由两个或两个以上 企业共同出资组成 的合作企业。
科斯-企业的性质PPT课件
• 因此，组织和协调生产的经济体系的人，我们就称之为 企业家或者是管理者。
2019/12/30
16
II：企业产生的原因和规模
一、企业产生的原因
1、指挥（支付报酬）与被指挥（接受低报酬）的意愿
2、购买者的偏好
3、价格机制的运行是有成本的（最主要的原因）
2019/12/30
5
马歇尔的企业理论
马歇尔的《经济学原理》，1890。将组织作为企业理论 的研究中心 提出了内部经济与外部经济的概念，对组织特征与绩效 以及知识、分工和组织演进等进行了研究。
2019/12/30
6
奈特的企业理论
• 奈特的《风险、不确定性与利润》，1921，主要解释 利润的存在及性质，但也涉及到企业的存在及企业的组 织问题。
2、提出了价格机制被替代的著名学说 a.生产要素配置过程中，不完全依靠价格机制调节 b.在企业中，生产要素配置，依靠企业家来完成2019/12/30 14 c.价格机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代
2019/12/30
15
I：给出了企业的定义
• 企业：是和市场并行的，组织和协调生产的经济体系。 是一种与市场机制相对立的资源配置方式。
“企业无非是将那些具有专门技能、分属各种职业的 人集中在一个作坊内，利用专门机器实现某些特殊工艺 的社会经济组织，它们存在的意义在于能够利用劳动分 工和专业化的优势促进劳动生产力的提高。”
• 他认为：市场范围限制劳动分工。
• 人们交换的倾向导致劳动分工，市场范围的扩大为劳动
分工提供更广阔的空间，使分工更深入。
• 不确定性和风险是不同的 • 减少不确定性的可能构成了企业规模扩张的动力
• “企业家由于承受了不确定性而获得了回报。 企业利润也来自对这种不确定性的承担。所以 企业家对于企业的生存和发展至关重要。”
2019/12/30
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II：企业产生的原因和规模
一、企业产生的原因
1、指挥（支付报酬）与被指挥（接受低报酬）的意愿
2、购买者的偏好
3、价格机制的运行是有成本的（最主要的原因）
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5
马歇尔的企业理论
马歇尔的《经济学原理》，1890。将组织作为企业理论 的研究中心 提出了内部经济与外部经济的概念，对组织特征与绩效 以及知识、分工和组织演进等进行了研究。
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6
奈特的企业理论
• 奈特的《风险、不确定性与利润》，1921，主要解释 利润的存在及性质，但也涉及到企业的存在及企业的组 织问题。
2、提出了价格机制被替代的著名学说 a.生产要素配置过程中，不完全依靠价格机制调节 b.在企业中，生产要素配置，依靠企业家来完成2019/12/30 14 c.价格机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代
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I：给出了企业的定义
• 企业：是和市场并行的，组织和协调生产的经济体系。 是一种与市场机制相对立的资源配置方式。
“企业无非是将那些具有专门技能、分属各种职业的 人集中在一个作坊内，利用专门机器实现某些特殊工艺 的社会经济组织，它们存在的意义在于能够利用劳动分 工和专业化的优势促进劳动生产力的提高。”
• 他认为：市场范围限制劳动分工。
• 人们交换的倾向导致劳动分工，市场范围的扩大为劳动
分工提供更广阔的空间，使分工更深入。
• 不确定性和风险是不同的 • 减少不确定性的可能构成了企业规模扩张的动力
• “企业家由于承受了不确定性而获得了回报。 企业利润也来自对这种不确定性的承担。所以 企业家对于企业的生存和发展至关重要。”
企业能力理论与企业的性质PPT课件
07.12.2020
YU YIHONG
10
科斯的“反思”
• 科斯自己在强调其理论的意义的同时， 也不得不承认，由于其理论的影响， “经济学家已倾向于忽视厂商的主要活 动，即经营企业（running a business）” （Coase，1991）
07.12.2020
YU YIHONG
11
二、企业能力 与社会生产力
企业能力理论 与 企业的性质
07.12.2020
YU YIHONG
1
企业理论的基本问题
• 企业为什么存在？ • 企业的边界在哪里，或者说是什么决定
了企业的规模和范围？ • 企业的内部组织是如何决定的？它如何
影响企业的绩效？ • 企业之间的关系是如何决定的？
07.12.2020
YU YIHONG
2
一、企业的性质：科 斯理论的缺陷
07.12.2020
YU YIHONG
15
马克思怎么说？
• 马克思在分析初期的工场手工业和行会 的手工业的区别的时候指出，它“不仅 通过协作提高了个人生产力，而且还创 造了一种生产力”。（马克思，中译本 1975）
07.12.2020
YU YIHONG
16
市场不具备生产功能！
• 这种提升的个人生产力和新创的生产力 的获得正是企业作为生产单位的基本特 性，这是市场所不具备的，也是市场的 协调机制所无法实现的。
企业能力的提高和相应的社会生产力的
增长，而这恰恰是能够使得“国家富起 来”的根本原因。
07.12.2020
YU YIHONG
14
布林·罗斯比： 能力概念的有效性
• “就经济学涵义来说，能力概念的有效性 在于通过劳动的分工所带来的财富的增 加。这正是亚当·斯密所揭示的经济学基 本原理。特别值得注意的是，亚当·斯密 劳动分工学说的重要意义并不来自于其 对于自然才能的最佳使用，而是来自于 其创造新增的、新颖的专业能力的力 量。” （Loasby, 1998）
第六章企业的性质理论
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
2020/11/27
第六章企业的性质理论
4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
• 契约能够自我实施，其真正基础是契约方之间的 利益上的相互依赖性。
• 在私人契约中，个人是拥有一定履约资本的。当 然，私人拥有的履约资本是有限的。
2020/11/27
第六章企业的性质理论
2.私人作为第三方的契约实施机制
• 第三方介入契约实施的形成与交易范围 的扩大有密切的联系 。
• 第三者介入契约实施，使契约的实施机 制得以改进。
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
2020/11/27
第六章企业的性质理论
二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
2020/11/27
第六章企业的性质理论
2.完全契约的条件
• 当事人能够预见到在契约过程中一切可能 发生的重要事件，预见到这些事件发生时 所要修改的契约行为与支付。
• 契约当事人对每一可能事件必须愿意和能 够做出决定，并同意有效的行动过程以及 这些行动的支付。
• 契约当事人只要一进入契约，就必须自愿 地遵守其契约条款。
第六章企业的性质理论
2020/11/27
第六章企业的性质理论
4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
• 契约能够自我实施，其真正基础是契约方之间的 利益上的相互依赖性。
• 在私人契约中，个人是拥有一定履约资本的。当 然，私人拥有的履约资本是有限的。
2020/11/27
第六章企业的性质理论
2.私人作为第三方的契约实施机制
• 第三方介入契约实施的形成与交易范围 的扩大有密切的联系 。
• 第三者介入契约实施，使契约的实施机 制得以改进。
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
2020/11/27
第六章企业的性质理论
二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
2020/11/27
第六章企业的性质理论
2.完全契约的条件
• 当事人能够预见到在契约过程中一切可能 发生的重要事件，预见到这些事件发生时 所要修改的契约行为与支付。
• 契约当事人对每一可能事件必须愿意和能 够做出决定，并同意有效的行动过程以及 这些行动的支付。
• 契约当事人只要一进入契约，就必须自愿 地遵守其契约条款。
第六章企业的性质理论
《企业的性质》课件
企业作为法人，享有法律赋予的民事权利 和义务，能够独立承担民事责任。
企业是一种有组织的社会单元，需要建立 一定的组织机构和管理制度，以协调内部 关系、规范经营行为。
企业的类型
按照投资主体划分
国有企业、集体企业、私营企业 、外资企业等。
按照组织形式划分
公司制企业、合伙制企业、个人独 资企业等。
按照行业划分
04
企业的财务管理
企业的资金筹集
资金筹集的原则
企业在筹集资金时应遵循合法性、合理性、及时性和经济 性的原则，确保资金来源的合法合规，满足企业发展的需 要。
资金筹集的渠道
企业可以通过银行贷款、发行股票和债券、利用外资等多 种渠道筹集资金，不同的筹资渠道有不同的优缺点，企业 应根据自身实际情况选择合适的筹资方式。
资金运用的风险管理
企业在运用资金时需要面临多种风险，如市场风险、信用风险和流动性风险等。企业应建 立完善的风险管理体系，对各种可能出现的风险进行充分评估和管理。
企业的收益分配
01
收益分配的原则
企业在分配收益时应遵循公平性、合理性和稳定性的原则，确保收益分
配的合法合规，维护企业和股东的利益。
02 03
企业的内部控制
1 2
内部控制定义
企业的内部控制是指企业内部的管理控制和监督 机制，包括风险评估、控制活动、信息与沟通等 方面的制度和程序。
内部控制的主要目标
保障企业资产安全、财务报告真实可靠、经营效 率等目标的实现。
3
内部控制对企业的重要性
健全的内部控制可以降低企业风险，提高经营效 率，有助于企业长期稳定发展。
治理结构定义
企业的治理结构是指企业内部的制度安排和控制机制，包括股东 会、董事会、监事会等组织的设置和运作方式。
企业的性质理论课件.pptx
6
3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
2020/9/4
New Institutional Economics
18
2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
2020/9/4
New Institutional Economics
11
2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
2020/9/4
New Institutional Economics
2020/9/4
New Institutional Economics
企业的性质
企业的性质2008-11-06 17:48:35| 分类：课程教学与交流| 标签：|字号大中小订阅现代制度经济学，在不同的研究视角下，对企业的性质做出了不同的阐述。
科斯认为企业是对市场的一种替代，阿尔齐安和德姆塞茨认为企业的实质是一种团队生产方式，张五常认为企业其实是要素市场对产品市场的取代。
一、科斯：对市场的替代科斯《企业的性质》标志着现代企业理论的诞生，科斯引入了交易费用来解释企业的产生的根本原因。
在《社会成本问题》中，科斯详细阐述了在正交易费用条件下，初始产权的配置与保障成为至关重要的因素，不同的初始产权配置结构，在其后为消除外部影响的权利交易中，形成的交易费用大小并不一样，选择怎样的资源配置方式，应当根据各种权利配置方式可能产生的交易费用的大小来权衡。
在市场上利用价格机制来协调交易活动是有成本的，这种成本就是交易费用。
对于市场交易来说，最重要的成本来源于决定商品或服务价格的成本、谈判和拟定合约的成本以及由信息失灵导致的成本。
正是出于节约交易费用的目的，人们才把某些资源配置活动转到企业内部，由企业家来协调生产。
科斯认为通过企业方式配置资源，在一定的范围内能够起到减少交易费用的作用，为此引进了要素契约的概念。
企业替代市场的经济性就在于企业的“一次性、长期的契约”代替了市场交易各方的“一系列、短期的产品契约”。
“当存在企业时，契约不会被取消，但却大大减少了。
某一生产要素（或它的所有者）不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。
当然，如果这种合作是价格机制起作用的一个直接结果，一系列的契约就是必需的。
一系列的契约被一个契约替代了。
”“如果签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约，那么，签订每一个契约的部分费用就将被节省下来。
”在此基础上，科斯提出市场和企业是两种不同的资源配置方式，二者具有互替性，市场通过价格机制来调节资源；企业则通过权威来进行调节。
企业的存在是由于它能节约市场的交易成本，所以交易成本的差别是企业出现的真正原因。
企业的性质
本文中，科斯考虑了“主人与仆人”或者“雇主与 雇员”的法律关系，其实质是：1、仆人必须向主人 或主人的其他代理人承担提供个人劳务的义务，而 契约就是有关物品或类似物品的出售的契约。2、主 人必须有权亲自或者通过另一个仆人或代理人控制 仆人的工作和何时不工作，以及做什么工作和如何 去做。由此可见，指挥是“雇主与雇员”这种法律 关系的实质，这正是上文所提出的经济概念。 至此，科斯对企业的定义、企业的性质做出了 全面的阐述。
《企业的性质》的评价
目前学术界对《企业的性质》一文的分析，大体思路是这样的，首先从总体 上肯定科斯对交易费用理论和产权理论的贡献，但更从两个方面对其提出了批 判。 一是企业的产生和存在的理由并不仅仅只是表现在交易费用的节约。人类 的生产是一个人和人之间的协作的过程，完全独立的生产是不多见的。协作能 够提高生产效率，能够完成单个人所不能完成的工作。如果一定要由家庭个体 来制作，则生产费用一定会高很多。这部分高出的费用并不是由于谈判、签约 的交易费用，而纯粹是生产中的耗费。 另外社会分工虽然能达到一定的程度， 但它不可能象企业内部那样细致，企业的存在缩短了在制品的各个特殊生产阶 段之间的空间距离。在制品从一个阶段转移到另一个阶段所需要的时间减少了， 用在这种转移上的劳动也减少了。 所以，企业的出现并不仅只是科斯所说：交易费用的节约，或者说是寻找 价格、谈判和签约的成本的降低，而更重要的是，企业能产生大大降低除交易 成本之外的生产成本。 二是关于企业的规模的影响因素的争议。有学者认为， 决定企业规模大小的因素不只是两种交易成本的对比，还有生产本身的原因。 从三种情况即：规模收益不变，规模收益递增，规模收益递减。分别考虑企业 规模的扩大对成本的影响。可能会出现生产规模扩大会使规模效率下降、不变 或者上升的情况。
《企业的性质》PPT课件
成本与效益之间的静态平衡 在动态状况下，企业内部交易成本与市场交易成本经过
比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动 均衡理论
整理ppt
15
理论贡献
✓ 交易成本明确的引入了经济分析，开创了现代 企业理论的先河。
在以往正统的经济学—新古典经济学中，并没有交易费 用的位置。新古典经济学的世界是一个交易费用为零的 世界。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在 瞬间完成的；参加交易的人都是具有完善理性、全知全 能的人；交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来 了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面 取得了辉煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对 现实经济问题的解释力。
苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经 济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困 惑:为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用 于整个国家？
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4
准备 & 行动
1931年赴美调查研究，分析美国的工业经过二次革命后 是以什么方式组织起来的。期间发现了著名的“交易费 用理论”。
科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概念—交
易成本作为出发点的，其整个理论体系是建立在交易成
本分析的基础之上的。
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16
理论贡献
✓ 强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑 了产权理论的框架
强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学的 一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场才有 了真正经济学的含义。
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3
写作背景
科斯心中的两个困惑
？普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体
系所需要的协调，并引用阿瑟·索尔特的话说：“正 常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到 困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中
比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动 均衡理论
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15
理论贡献
✓ 交易成本明确的引入了经济分析，开创了现代 企业理论的先河。
在以往正统的经济学—新古典经济学中，并没有交易费 用的位置。新古典经济学的世界是一个交易费用为零的 世界。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在 瞬间完成的；参加交易的人都是具有完善理性、全知全 能的人；交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来 了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面 取得了辉煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对 现实经济问题的解释力。
苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经 济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困 惑:为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用 于整个国家？
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4
准备 & 行动
1931年赴美调查研究，分析美国的工业经过二次革命后 是以什么方式组织起来的。期间发现了著名的“交易费 用理论”。
科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概念—交
易成本作为出发点的，其整个理论体系是建立在交易成
本分析的基础之上的。
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16
理论贡献
✓ 强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑 了产权理论的框架
强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学的 一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场才有 了真正经济学的含义。
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3
写作背景
科斯心中的两个困惑
？普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体
系所需要的协调，并引用阿瑟·索尔特的话说：“正 常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到 困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中
《企业的性质》PPT课件
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3
写作背景
科斯心中的两个困惑
？普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体
系所需要的协调，并引用阿瑟·索尔特的话说：“正 常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到 困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中
观察到的雇主—雇员关系提供存在的理由。
？当时的苏联正在推行它的第一个五年计划。列宁曾说，
1935年回国，在其母校伦敦经济学院讲授公用事业经济 学，为此他开始对英国公用事业作了一系列历史研究。 也就是在这个时期中，科斯在分析总结他在美国期间对 工业和企业调查分析的结果基础上，于1937年发表了他 的第一篇学术研究文章《企业的性质》，此时的科斯也 只有27岁。
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5
两个问题
企业为什么会存在？ 规模如何决定？
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8
第一部分
论证了企业的性质
否定了“经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的 配置是由价格机制决定的”观点。得出“价格机制不是 万能的，不是无处不在的”结论。
提出了价格机制被替代的著名学说。 ①生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节； ②生产要素配置在企业中依靠企业家来完成，不是价格 机制；
不是企业的特征 企业的特征就是“价格机制被企业取代”
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12
第四部分
交易成本与市场交易成本差异
企业交易成本小于市场交易成本，增加产品的数量和品 种
企业交易成本大于市场交易成本，减少产品的数量和品 种
企业交易成本等于市场交易成本，保持原有的数量和品 种
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第五部分
企业性质理论“可以使用” 企业性质理论与当时现实世界是相吻合的
企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是企业性质在 现实世界中具体体现
第一章 企业的产生及其性质 《企业理论》PPT课件
第一节 分工和市场交易
主要知识点：理解分工和专业化的内涵、分工提高工作 效率和经济效率的原理、协作与分工效率、分工的原则、分 工发展的历史，以及分工和市场交易的关系。
基本概念：社会分工、专业化、协作、比较优势
一、分工与专业化 二、分工协作及其效率 三、分工原则与分工发展历史 四、社会分工与市场交易的相互关系
O
Qd
Qe
人口/劳动
3、社会分工的细密化 社会分工推动市场发展， 商业的独立进一步拓展了市场， 使市场交易不断扩大，引导着分工越益细密化。企业内部分工不 断演绎为市场分工。 企业内部分工从产品生产的分工，到零部件生产分工、再到 零部件的加工程序和工艺分工，直至企业管理的职能分工和业务 分工，生产过程和管理工作被分割成越来越细小的“片段”。 在网络技术和信息技术环境下，企业的财务、人员招聘、采 购、销售等都可以实行业务外包，会计师事务所负责企业的全套 财务工作，猎头公司为企业找到合适的人员；淘宝网、京东商城 等网络平台上的销售商通过网络联合完成企业的销售。
3、分工和专业化水平的度量
分工水平与专业化水平相一致，生产过程的分工程度越 高，劳动者的专业化程度就越高。一般而言,分工水平由单个 劳动者的专业化水平和专业种类的多少两个因素共同确定。
一个企业的分工水平,是该企业中单个劳动者专业化水 平以及相应的专业种类数量的函数。一个产业的分工水平,则 由该产业中众多厂商各自的专业化水平,以及专业化厂商的类 别数来确定；整个社会的分工水平,则是由各个产业部门的专 业化水平和产业部门的总数量所决定的。ຫໍສະໝຸດ 第二节 交易费用与市场拓展
一、交易与交易费用 二、交易费用存在的原因 三、影响交易费用的因素 四、交易扩大与市场扩展
1. 交易者的素质 交易者的素质包括交易者的道德水平和交易者的交易 能力。交易者的道德水平直接影响着交易过程中的机会主义 行为。交易者的交易能力也影响着交易进行的顺利程度,交易 者能力强,相互交流顺畅,交易过程进展顺利,交易合同也因此 而简洁明了,。影响交易者交易能力的因素包括交易者的知识 状态,信息掌握和理解能力,语言的表达、理解能力,与交易对 象沟通的能力等。
主要知识点：理解分工和专业化的内涵、分工提高工作 效率和经济效率的原理、协作与分工效率、分工的原则、分 工发展的历史，以及分工和市场交易的关系。
基本概念：社会分工、专业化、协作、比较优势
一、分工与专业化 二、分工协作及其效率 三、分工原则与分工发展历史 四、社会分工与市场交易的相互关系
O
Qd
Qe
人口/劳动
3、社会分工的细密化 社会分工推动市场发展， 商业的独立进一步拓展了市场， 使市场交易不断扩大，引导着分工越益细密化。企业内部分工不 断演绎为市场分工。 企业内部分工从产品生产的分工，到零部件生产分工、再到 零部件的加工程序和工艺分工，直至企业管理的职能分工和业务 分工，生产过程和管理工作被分割成越来越细小的“片段”。 在网络技术和信息技术环境下，企业的财务、人员招聘、采 购、销售等都可以实行业务外包，会计师事务所负责企业的全套 财务工作，猎头公司为企业找到合适的人员；淘宝网、京东商城 等网络平台上的销售商通过网络联合完成企业的销售。
3、分工和专业化水平的度量
分工水平与专业化水平相一致，生产过程的分工程度越 高，劳动者的专业化程度就越高。一般而言,分工水平由单个 劳动者的专业化水平和专业种类的多少两个因素共同确定。
一个企业的分工水平,是该企业中单个劳动者专业化水 平以及相应的专业种类数量的函数。一个产业的分工水平,则 由该产业中众多厂商各自的专业化水平,以及专业化厂商的类 别数来确定；整个社会的分工水平,则是由各个产业部门的专 业化水平和产业部门的总数量所决定的。ຫໍສະໝຸດ 第二节 交易费用与市场拓展
一、交易与交易费用 二、交易费用存在的原因 三、影响交易费用的因素 四、交易扩大与市场扩展
1. 交易者的素质 交易者的素质包括交易者的道德水平和交易者的交易 能力。交易者的道德水平直接影响着交易过程中的机会主义 行为。交易者的交易能力也影响着交易进行的顺利程度,交易 者能力强,相互交流顺畅,交易过程进展顺利,交易合同也因此 而简洁明了,。影响交易者交易能力的因素包括交易者的知识 状态,信息掌握和理解能力,语言的表达、理解能力,与交易对 象沟通的能力等。
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• 作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的， 它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。 而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到 普遍认可时，就会上升为公共遵守的制度。
6
3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
4
1.科斯的企业性质观
• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
5
2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
7
问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
8
4.威廉姆森的企业性质观
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
12
作为关系契约的企业契约特征
• 企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
• 在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
• 在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
Neห้องสมุดไป่ตู้ Institutional Economics
14
4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
15
第二节 契约的不完全性与契约实施 机制
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。
②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
18
2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
9
三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
10
1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
1
第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
2
一、新古典经济学中的企业
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
3
二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
16
一、契约的含义与本质
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
17
1.契约的含义与类型
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
13
3.企业契约与市场契约的共性
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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11
2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
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3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
4
1.科斯的企业性质观
• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
2021年1月8日星期五
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
2021年1月8日星期五
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
2021年1月8日星期五
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8
4.威廉姆森的企业性质观
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
2021年1月8日星期五
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• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
2021年1月8日星期五
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12
作为关系契约的企业契约特征
• 企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
• 在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
• 在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
Neห้องสมุดไป่ตู้ Institutional Economics
14
4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
2021年1月8日星期五
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15
第二节 契约的不完全性与契约实施 机制
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。
②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
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2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
2021年1月8日星期五
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10
1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
2021年1月8日星期五
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1
第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
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2
一、新古典经济学中的企业
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
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二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
2021年1月8日星期五
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16
一、契约的含义与本质
2021年1月8日星期五
New Institutional Economics
17
1.契约的含义与类型
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
2021年1月8日星期五
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2021年1月8日星期五
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13
3.企业契约与市场契约的共性
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
2021年1月8日星期五
• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
2021年1月8日星期五
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11
2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。