内部审核报告17p
2017年中内部质量管理体系审核报告
2017年中内部质量管理体系审核报告第一篇：2017年中内部质量管理体系审核报告2017年中内部质量管理体系审核报告审核原因：企业变更了企业负责人，审核目的：为确保公司符合医疗器械质量管理体系的要求，推进质量管理体系持续有效地运行，经公司研究决定，于二○一七年七月十五日对公司内部的质量管理体系进行全面的审核，现将审核情况报告如下：一、检查与考核目的:通过内部审核，评价本公司医疗器械质量管理体系的符合性、适宜性和有效性并对本公司医疗器械质量管理制度的执行情况做评价，找出不符合项，提出改进措施和防止不合格再发生的预防措施，不断完善质量管理。
二、审核范围：全公司所有部门及岗位三、审核依据：1、《医疗器械经营监督管理办法》；2、《医疗器械说明书和标签管理规定》；3、《医疗器械经营质量管理规范》；4、《食品药品监管总局关于印发国家重点监管医疗器械目录的通知》和相关法规、公司质量管理制度和相关文件；5、公司现行的质量管理体系文件五、审核组成员六、内审时间安排2017年7月15日一天上午：对需现场检查的项目进行检查，包括岗位人员的实际操作，现场提问等。
下午：对医疗器械的文件、制度、人员培训、购销存等记录进行检查。
七、审核结论在公司领导的重视下，在各部门的大力支持配合下，使我们能在预定的1天时间内，对公司的质量管理体系总的运行情况和现状进行全面的、深入的内部审核工作。
通过查阅资料，检查相关记录及表格、现场观察、抽查提问等方式，逐项查对，得出如下结论：（一）对公司医疗器械质量管理运行情况进行全面的内部审核。
我们的审核是按照医疗器械监督管理条例及公司有关制度等逐项进行抽样检查，得出以下结论：共56项经检查结果出现1项不合格。
经审核组讨论并一致认为：公司目前的质量管理体系运转正常，是适宜有效的，符合医疗器械质量管理标准，具体如下：1、管理职责:（1）公司严格按许可证核准的经营方式和经营范围从事产品经营活动，无发现超范围经营的情况。
2017年中内部质量管理体系审核报告
2017年中内部质量管理体系审核报告审核原因：企业变更了企业负责人，审核目的：为确保公司符合医疗器械质量管理体系的要求，推进质量管理体系持续有效地运行，经公司研究决定，于二○一七年七月十五日对公司内部的质量管理体系进行全面的审核，现将审核情况报告如下：一、检查与考核目的:通过内部审核，评价本公司医疗器械质量管理体系的符合性、适宜性和有效性并对本公司医疗器械质量管理制度的执行情况做评价，找出不符合项，提出改进措施和防止不合格再发生的预防措施，不断完善质量管理。
二、审核范围：全公司所有部门及岗位三、审核依据：1、《医疗器械经营监督管理办法》；2、《医疗器械说明书和标签管理规定》；3、《医疗器械经营质量管理规范》；4、《食品药品监管总局关于印发国家重点监管医疗器械目录的通知》和相关法规、公司质量管理制度和相关文件；5、公司现行的质量管理体系文件五、审核组成员六、内审时间安排2017年7月15日一天上午：对需现场检查的项目进行检查，包括岗位人员的实际操作，现场提问等。
下午：对医疗器械的文件、制度、人员培训、购销存等记录进行检查。
七、审核结论在公司领导的重视下，在各部门的大力支持配合下，使我们能在预定的1天时间内，对公司的质量管理体系总的运行情况和现状进行全面的、深入的内部审核工作。
通过查阅资料，检查相关记录及表格、现场观察、抽查提问等方式，逐项查对，得出如下结论：（一）对公司医疗器械质量管理运行情况进行全面的内部审核。
我们的审核是按照医疗器械监督管理条例及公司有关制度等逐项进行抽样检查，得出以下结论：共56项经检查结果出现1项不合格。
经审核组讨论并一致认为：公司目前的质量管理体系运转正常，是适宜有效的，符合医疗器械质量管理标准，具体如下：1、管理职责:（1）公司严格按许可证核准的经营方式和经营范围从事产品经营活动，无发现超范围经营的情况。
（2）公司组织结构及岗位设置合理，各岗位人员职责清晰，责任明确，按照医疗器械质量管理标准要求和公司实施管理需要，建立了以总经理为首、质量负责人为辅的组织机构，下设质量管理部、储运部等，质量管理部能实施公司的质量方针，建立质量管理体系，保证质管人员行使职权，对各岗位的质量职责及职责权限也进行了明确的规定，从运行的效果来看，所有的岗位职责都得到了有效地落实，使之各司其职，各尽其责。
内部审核报告
内部审核报告尊敬的领导：根据公司要求，我经过一周时间对部门内部的运营情况进行了全面的审核和调查，并编写了此次的内部审核报告。
现将具体情况汇报如下：一、人员管理方面1.人员配置不合理：由于岗位职责的不明确，导致一些员工工作重叠，有些岗位却人手不足。
需要对人员岗位进行进一步的规划和调整。
2.培训规划不足：发现部分员工缺乏必要的专业知识和技能，需要制定详细的培训计划，提高员工综合素质。
3.激励机制不完善：员工绩效考核与激励机制相对独立，缺乏有效的激励手段和机制，需要建立完善的激励制度，提高员工积极性和工作效率。
二、流程管理方面1.流程不规范：在审核过程中发现，部分流程缺乏标准化的规定，容易产生混乱和错误。
需要对各项流程进行规范，明确责任人和工作流程。
2.工作安排不合理：部分员工的工作安排不合理，缺乏优先级的考量，导致工作拖延和任务无法按时完成。
需要对工作进行合理的分配和安排，确保工作能够高效有序地进行。
三、业务运营方面1.业务拓展不积极：在市场竞争日趋激烈的情况下，部门业务拓展相对被动，缺乏积极主动的拓展意识。
需要加大业务拓展力度，开拓新的市场，提高部门的竞争力。
2.服务质量亟待提升：在与客户的沟通和合作中，发现部分员工的服务意识和服务态度有待提高。
需要加强服务技能培训，提高服务质量，增强客户满意度。
针对以上问题，我特向领导提出以下改进措施：一、加强人员管理1.建立岗位职责清晰的人员配置方案，明确各个岗位的工作职责和要求。
2.制定员工培训计划，定期进行培训，提高员工的专业知识和技能。
3.完善激励机制，建立绩效考核与激励相结合的机制，提高员工的积极性和工作效率。
二、优化流程管理1.对各项流程进行规范化的设置，明确责任人和工作流程，并建立流程监控机制。
2.进行工作安排的优化，根据任务的紧急程度和重要性进行合理的优先级排序，确保工作能够高效有序地进行。
三、提升业务运营水平1.制定业务拓展计划，制定目标和方法，加大拓展力度，开拓新的市场。
内部审核报告范文
内部审核报告范文尊敬的领导：根据公司内部管理制度，我们对近期业务运营情况进行了全面的内部审核。
现将审核报告如实汇报，希望能够为公司的进一步发展提供参考和建议。
首先，我们对公司各部门的业务流程进行了全面梳理和审核。
通过对各部门的业务流程、人员配备、工作效率等方面的审核，发现了一些问题。
例如，在销售部门，虽然销售额有所增长，但客户投诉率也随之上升，需要加强售后服务和客户关系维护工作。
在生产部门，虽然产品质量有所提升，但生产效率仍需进一步提高，以满足市场需求。
在财务部门，虽然成本控制得当，但财务报表的准确性和及时性有待提高。
在人力资源部门，虽然员工满意度较高，但员工培训和激励机制需要进一步完善。
其次，我们对公司的内部管理制度进行了全面的审核。
通过对公司的内部管理制度、规章制度、人事政策等方面的审核，发现了一些问题。
例如，公司的绩效考核制度虽然完善，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和考核。
公司的人事政策虽然健全，但在实际操作中存在一些不足，需要进一步完善。
公司的内部沟通机制虽然健全，但在实际操作中存在一些不畅，需要进一步优化。
最后，我们对公司的风险管理和合规情况进行了全面的审核。
通过对公司的风险管理和合规情况的审核，发现了一些问题。
例如，公司的风险管理制度虽然健全，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和管理。
公司的合规情况虽然良好，但在实际操作中存在一些不足，需要加强合规意识和管理。
综上所述，公司在业务运营、内部管理制度和风险管理方面存在一些问题，需要加强管理和监督。
我们建议公司在销售部门加强售后服务和客户关系维护工作，在生产部门提高生产效率，在财务部门提高财务报表的准确性和及时性，在人力资源部门进一步完善员工培训和激励机制。
同时，公司需要进一步完善内部管理制度，加强监督和考核，优化内部沟通机制。
另外，公司需要加强风险管理和合规意识，健全风险管理制度，加强合规管理。
希望公司能够重视本次审核报告，认真对待存在的问题，积极采取措施加以改进，以提升公司的整体运营效率和管理水平。
2017年度内部质量审核报告
2017年度内部质量审核报告二○一七年十一月内部审核报告JPD/CX11-1 编号：012017年度内审计划JPD/CX11-2 编号：01编制：日期：批准：日期：本次内部审核计划实施审核组长：组员：注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调日期：共页，第页1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。
2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件3、审核覆盖：本公司产品加工、生产和服务的质量管理。
4、审核时间：2017年11月18日至11月19日首次会议时间：11月18日上午8:30末次会议时间：11月19日下午15:305、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。
首次内审工作会议会议时间：2017年11月18日上午8:30会议地点：公司会议室会议主持：会议记录：会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。
2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。
总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2016/ISO9001：2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。
所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次换版内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。
内部审核报告
审核过程中发现公司体系运行过程中还是存在一些问题如下： 1.对信息管理不全面，如未能找到公司关于“认证证书状态”查询途径。 2.人员管理不到位，如未能找到公司认证相关人员正式授权的证明，人员档案不完善。
2017 年 1 月 1 日--2017 年 1 月 5 日
受审核部门： 认证部、标准部、质量部、注册部、办公室
审核过程综述： 通过与各部门负责人沟通，文件、记录抽查等方式取得客观证据同审核依据进行对照形 成审核发现，以评价公司质量管理体系运行的充分性、有效性，适宜性。
不合格项统计与分析： 严重不符合项：0 项；一般不符合项：4 项；具体不符合项内容见《内审不符合报告及 纠正措施表》
2017 年度内部审核报告
受审核单位： ......公司
内审目的 验证公司的质量管理体系是否持续、有效的运行；
内审范围 内审依据 内审日期
公司的内部质量管理体系
《CNAS-SC21 良好农业规范（GAP）认证机构认可方案》 《CNAS-CC02 合格评定 产品、过程和服务认证机构要求》 《认证机构管理办法》 （质检总局令第 193 号）源自编制：审核：批准：
以上情况说明公司各部门负责人员没有深刻理解这些活动对实现质量管理体系的相关 性和重要性，应组织培训、定期开展有效体系活动，实现公司的管理目标。
结论：公司质量管理体系的充分性、有效性，适宜性，基本符合要求。
纠正措施要求： 希望各部门通过本次内审，能认清自己部门在工作中的缺陷以及个人对体系知识及标准 理解的差距和意识上的不足，针对不合格项进行讨论分析，采取有效的纠正措施，并且 把审核结果作为体系改进和更新的输入，对体系进行持续改进。
年度内部审核总结报告(3篇)
第1篇一、前言为了确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，根据公司年度工作计划，于[日期]至[日期]开展了年度内部审核工作。
本次内部审核旨在全面评估公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等，以发现问题、改进不足，提升公司管理水平和核心竞争力。
现将本次内部审核工作总结如下：二、审核目的及范围1. 审核目的：验证公司管理体系是否符合相关标准要求，检查管理体系运行的有效性，发现问题并提出改进措施。
2. 审核范围：质量管理体系（ISO9001）、环境管理体系（ISO14001）、职业健康安全管理体系（OHSAS18001）。
三、审核过程1. 审核准备：成立内部审核小组，制定审核计划，明确审核时间、地点、人员等。
2. 审核实施：按照审核计划，对各部门、各岗位进行现场审核，重点关注关键过程、关键环节和薄弱环节。
3. 审核发现：针对审核过程中发现的问题，及时与相关部门沟通，要求其制定整改措施，确保问题得到有效解决。
四、审核结果1. 质量管理体系：总体运行良好，符合ISO9001标准要求。
但在部分过程和环节存在不足，如部分员工对标准理解不够深入，部分文件管理不规范等。
2. 环境管理体系：运行状况较好，符合ISO14001标准要求。
但在环境监测、节能减排等方面仍有提升空间。
3. 职业健康安全管理体系：运行状况良好，符合OHSAS18001标准要求。
但在安全培训、应急预案等方面存在不足。
五、改进措施1. 加强标准培训：针对员工对标准理解不够深入的问题，定期开展标准培训，提高员工对标准的认知和执行力。
2. 优化文件管理：规范文件管理制度，确保文件及时更新、正确使用。
3. 提升环境监测能力：加大环境监测力度，确保公司环境质量符合相关要求。
4. 加强安全培训：定期开展安全培训，提高员工安全意识和应急处理能力。
5. 完善应急预案：针对可能出现的突发事件，制定相应的应急预案，确保公司安全稳定运行。
六、总结本次年度内部审核工作取得了圆满成功，通过审核，发现并解决了部分管理问题，为公司持续改进提供了有力保障。
内部审核报告
内部审核报告
内部审核报告
审核目的：对公司内部运营进行审核，确保其合规性和有效性。
审核范围：包括公司所有部门和业务流程。
审核时间：2021年1月1日至2021年12月31日。
审核方法：结合文件审查和现场调查相结合的方式进行。
审核结果：
1. 组织架构和管理
- 公司组织架构清晰，各部门职责明确。
- 管理层对下属岗位进行了有效的分配和监督。
- 部门之间的沟通协调良好。
2. 财务管理
- 公司财务记录完整、准确。
- 资金运作合规，未发现违规操作。
- 税务申报及缴纳符合相关法规要求。
3. 人力资源管理
- 公司员工档案完备，并主动更新维护。
- 员工薪酬、福利发放及绩效考核符合公司政策。
- 进行了合法、公正的员工选拔和晋升。
4. 供应链管理
- 供应商选择程序合规，与供应商签订的合同完整。
- 在供应链环节中维护了正当的竞争机制。
- 完善的物流流程和库存管理。
5. 营销和销售管理
- 市场调查及分析工作有效，确保产品满足市场需求。
- 销售策略合理，销售业绩稳步增长。
- 广告宣传符合相关法规要求。
6. 安全和风险管理
- 公司建立了完善的安全制度和风险管理体系。
- 注重员工安全培训，提高安全意识。
- 有效应对紧急事态，降低企业风险。
审核结论：根据以上审核结果，公司内部运营合规性和有效性良好，未发现重大违规行为及管理缺陷。
建议：进一步加强员工培训，提高各项管理流程的效率及协同性，不断改进并完善内部运营。
内部审核报告
内部审核报告是一份由公司内部进行的自查自纠的重要文件。
它通过对公司各个部门和运营流程的全面检查，对公司内部管理情况进行评估和总结，发现问题并提出改进措施。
本文将介绍的意义和作用，以及的主要内容和执行过程。
以其客观、全面、准确的特点，在企业管理中起着至关重要的作用。
首先，能够帮助公司发现问题和风险。
通过对各项业务流程的审查，可以发现潜在的风险点，及时采取措施进行风险管控。
其次，对于改进系统和流程也具有重要作用。
通过对各项业务流程的评估，可以发现系统中存在的不合理之处，以便改进和优化现有的管理系统。
最后，为公司提供了一个全面评估企业绩效的机会。
通过对各个部门和岗位的绩效评估，可以更好地了解企业的运营情况，为下一步的决策提供依据。
主要包括以下几个部分：问题发现与分析、风险评估与控制、改进建议与措施。
问题发现与分析部分是整个报告的核心内容，通过对各项业务流程的检查和数据分析，发现存在的问题并进行深入分析。
其目的是为了找出问题的根源和原因，为后期改进提供依据。
风险评估与控制部分主要是对公司存在的内部和外部风险进行评估，并提出相应的风险控制措施。
改进建议与措施部分则是在问题分析的基础上进行的，根据问题的性质和严重程度，提出相应的改进建议和措施，并明确责任部门和时间节点。
的执行过程需要经过多个环节和步骤。
首先，筹备阶段是准备的基础工作，包括确定审核的范围和对象、收集相关数据和材料等。
其次，审核过程是核心环节，包括对各项业务流程的实地调研和数据分析，采用合理的方法和手段进行问题的发现和分析。
然后，撰写报告是将审核结果进行整理和总结的过程，要求报告的内容准确、详实、客观，具备一定的阐述和分析能力。
最后，报告的反馈和落地是内部审核的收尾工作，需要将报告送交相关部门，并跟踪和监督改进措施的执行情况。
值得注意的是，在撰写和执行过程中应保持独立和客观的原则。
审核人员需要具备专业的知识和经验，保持中立的态度和观点，确保报告的准确性和可信度。
内部审核报告范文
内部审核报告范文随着企业发展的不断壮大，内部审计的重要性也日益凸显。
内部审核报告是对企业内部运营情况的全面审查和评估，对于发现问题、预防风险以及提升业务效率都起到至关重要的作用。
本文将从几个重要方面介绍一个内部审核报告的范文，以期提供一种有实践意义的参考。
一、背景与目的企业名称：XYZ公司审核执行时间：2022年1月1日-2022年6月30日目的：本次内部审核旨在评估XYZ公司各部门与流程的内部控制有效性以及合规性，检查并发现潜在的风险，提供改进建议。
二、审核范围与方法审核范围：包括财务、人力资源、采购、销售等各个部门，以及与其相关的流程和制度。
审核方法：采用文件审查、现场调查和信息收集等方式。
三、主要发现与问题1. 财务部门：发现问题：财务报表编制过程中存在人为篡改数据的行为。
建议：加强对财务信息系统的访问权限管理，加强数据审查与审计机制，加强人员教育培训。
2. 人力资源部门：发现问题：人力资源档案管理不规范，员工信息保存不完整。
建议：建立完善的员工档案管理制度，加强对员工信息的录入、更新和保存。
3. 采购部门：发现问题：供应商资质审查不严格，存在合同执行风险。
建议：建立供应商准入制度，对供应商的资质进行严格审查，并签订明确的合同和服务协议。
4. 销售部门：发现问题：销售人员存在违规销售、虚假宣传等行为。
建议：加强对销售人员的培训，明确合规要求，建立销售行为监管机制。
四、风险评估与应对策略1. 财务风险：风险评估结果显示，财务报表的真实性和准确性存在风险。
制定以证据为依据的数据审计措施，严格按照内部准则执行，确保财务信息的真实和可靠。
2. 人力资源风险：风险评估结果显示，人力资源档案管理不规范，带来员工信息泄露和管理混乱的风险。
建议建立员工信息保护措施，加强对员工信息的安全管理，确保员工隐私和企业利益。
3. 采购风险：风险评估结果显示，供应商管理风险较高，合同执行存在不确定性。
建议建立健全的供应商管理流程，加强对供应商资质的审查，建立长期稳定的合作关系，降低采购风险。
内部质量审核报告
内部质量审核报告1.引言内部质量审核是一个评估组织是否按照设定标准和要求进行运作的过程。
通过此次内部质量审核，我们旨在发现并解决可能存在的问题，以不断提高组织的质量管理体系。
本报告将总结审核过程、发现的问题、提出的建议以及改进计划。
2.审核范围本次内部质量审核的范围是公司的质量管理体系，包括质量目标、质量手册、程序文件、培训记录、内部审计记录以及相关证书等。
3.审核过程（1）准备阶段在准备阶段，审核小组收集了相关文件和数据，确定了审核计划并进行了内部培训，以确保每位审核员具备充分的知识和技能。
（2）实施阶段在实施阶段，审核小组按照审核计划进行了实地考察和文件审查，与相关人员进行了访谈，并记录了审核所得的信息和发现的问题。
（3）总结阶段在总结阶段，审核小组整理了所收集的信息和问题，并基于评估标准进行了分析和总结，并提出了改进建议和改进计划。
4.发现的问题针对质量管理体系，我们发现了以下问题：（1）质量手册未能完全覆盖所有的质量目标和要求，需要进行修订以保证其全面性和准确性。
（2）一些程序文件存在更新不及时的问题，需要在更改前后及时更新并进行相关培训。
（3）内部审计记录中有一些问题没有得到及时的解决和跟进，导致问题延续和未能得到有效的改进措施。
（4）一些部门的培训记录存在缺失，需要加强对员工培训记录的管理。
（5）公司对外部供应商和合作伙伴的质量管理也存在一些问题，需要进一步加强对其质量管理的监督和评估。
5.建议和改进计划基于上述问题，我们提出以下建议和改进计划：（1）修订质量手册，确保其全面性和准确性，并确保与实际操作一致。
（2）建立程序文件更新和培训记录的管理机制，确保文件的及时更新和相关人员的了解和应用。
（3）优化内部审计程序，建立问题解决和跟进机制，确保问题得到及时解决和有效的改进措施。
（4）加强员工培训记录的管理，确保培训记录的完整性和准确性。
（5）建立对外部供应商和合作伙伴的质量管理评估机制，并与其进行密切的合作和沟通，以确保他们的质量水平符合要求。
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编号：JL/25-06
审核目的：
验证我局（公司）职业健康安全管理体系运行情况是否满足复评认证审核的要求。
审范围：
卷烟营销、烟叶经营、烟草专卖及服务所涉及到的活动场所。
审核依据：1) GB/T28001--2001标准；
2)管理手册、程序文件、相关法律法规及安全作业文件等；
3）相关方反馈等。
（8）4.5.3记录：部分单位/部门的记录收集不全，编号不正确。
基于以上不符合事实，主要原因是，对GB/T28001-2001标准学习不够，未加深对市局（公司）编制的《管理手册》、《程序文件》和《安全作业指导书》的学习理解，导致运行控制过程中存在一定的问题。
审核结论：
（1）市局（公司）建立的职业健康安全管理体系文件基本符合GB/T28001-2001标准要求和本局（公司）的实际情况，能够指导体系有效运行，基本符合第三方现场认证审核条件。
审核日期： 2011年10月25日－10月28日
审核方法： 按单位、部门审核
受审核部门：领导层、信息中心、专卖管理办公室、法规管理办公室、人力资源管理部、财务资金管理部、综合管理办公室、纪检监察办公室（含工会）、督察考评部、烟叶管理部、审计监督管理部、安全保卫部、物流中心、直属管理分局、朝阳县局、经济运行部、营销中心、建平烟草专卖局、北票烟草专卖局、建平烟叶总站、北票烟叶总站、凌源烟草专卖局、喀左烟草专卖局
（1）要求受审核单位/部门在11月4日前，对不符合项报告进行原因分析，采取纠正预防措施，将闭合整改的证据材料附在不合格项报告后。
（2）要求内审员对不符合项报告纠正预防措施情况进行跟踪验证，并完善验证一栏。
（3）列出的6项问题，各单位/部门逐条进行整改，完成时间2011年11月4日。此项工作首先由部门负责人检查整改情况，完成结果以报告形式于2011年11月7日前报安全保卫部。
（2）4.3.2法规和其他要求：部分单位/部门未结合本部门实际来识别、收集并建立部门的法律法规清单。
（3）4.3.3目标：部分单位/部门建立的职业健康安全目标指标一览表“实施措施、方法”一栏与部门具体工作内容不符合，不便于实施。
（4）4.4.2培训、意识和能力：个别单位/部门提供的年度培训计划，没有突出职业健康安全方面的培训内容，个别部门未编制培训计划，有些单位/部门组织了员工培训，但不能提供培训记录。
报告附件共5页：
（1）不合格报告3页；
（2）问题清单1页；
（3）不合格报告分布表 1页。
报告发放范围：
市局（公司）领导层，各单位、市局各部室中心。
编制：审批：日期：2011年10月29日
内审组长：盖锐锋
内审员：赵振昌、王戎京、郭春芳
审核过程综述：本次内审共审核了一个领导层，22个单位/部门，开出的问题清单共6项，不合格项报告3项，其中严重不合格0 项，一般不合格 10项。
对本次内审工作的说明：
（1）4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划：审核后发现个别单位/部门危险源的控制措施可操作性不强，也不易检查。
（2）市局（公司）领导层重视贯标工作，体系开始试运行后，员工的职业健康安全意识在逐步提高。
（3）市局（公司）职业健康安全管理体系持续改进的机制已基本建立，逐步具备了持续改进的能力，能及时发现安全隐患并对其进行有效控制，做到逐步削减。
（4）审核中未发现违反法律法规的重大事故、事件，能够做到遵纪守法。
对不合格项纠正的说明：
（5）4.4.5文件和资料控制：部分单位/部门“有效文件一览表”收集不全。
（6）4.4.6运行控制：此条款我局（公司）共编制了13个程序文件，一本安全作业指导书，但在审核时发现，各单位/部门都存在对文件学习理解掌握不够，对职业健康安全管理体系文件的要求理解不深刻。
（7）4.4.6运行控制：部分单位/部门运行控制的证据没填。