2011年3月 证券交易真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)汇总
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性C．流动性D．参与性9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。
证券从业考试_证券发行与承销真题2011年3月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券发行与承销真题2011年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
SSS_SINGLE_SELA 30，45B 30，30C 15，30D 10，30分值: 0.5答案:A【详解】 A。
根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起30日内，来接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
2.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。
SSS_SINGLE_SELA 寻找目标公司B 提出收购建议C 商议收购条款D 编制文件和公告分值: 0.5答案:D【详解】D。
财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。
财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。
3.证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。
SSS_SINGLE_SELA 50元，50万元B 50元，100万元C 100元，50万元D 100元，100万元分值: 0.5答案:C【详解】C。
考查证券公司债券的发行规模。
公开发行的债券每份面值为100元。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
4.内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。
证券从业考试证券投资基金真题2011年3月
证券从业考试证券投资基金真题2011年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：60，分数：30.00)1.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。
（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人√D.基金托管人和基金管理人解析：【详解】 C。
基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。
2.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金管理人√C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人解析：【详解】B。
考查基金参与主体中的基金管理人。
基金产品的募集者和基金的管理者，在基金运作中具有核心作用。
其最主要职责就是按照基金合同的、约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
3.（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
（分数：0.50）A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段√D.基金终止阶段解析：【详解】C。
签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。
基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。
基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
4.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。
（分数：0.50）A.广告宣传B.电话营销√C.直销人员上门服务D.公司网站解析：【详解】B。
直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众。
一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。
5.一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。
（分数：0.50）A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金√C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金解析：【详解】B。
1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。
2011年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。
其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数正确答案：C解析：深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”正确答案：D解析：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII正确答案：A解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
2011年3月《证券交易》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。
2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案
2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。
A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。
A.1999年4月1日B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。
A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。
A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A.电话服务中心B.专人服务C.讲座、推介会和座谈会D.邮寄服务11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13.证券公司应当向客户明确告知()。
2011年三月份证券从业资格最新考试试题库(完整版)
1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他3、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长6、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者10、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券11、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场13、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易14、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理15、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券16、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债17、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元18、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
2011年三月份证券从业考资料
1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值3、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者8、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司10、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率12、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询13、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征15、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
证券交易真题和模拟
2011年3月6日证券从业资格考试证券交易真题1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利 B. 投票权和表决权 C. 权益 D. 投资回报 C 1 1 12 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月 B. 1990年11月 C. 1991年2月 D. 1991年7月 A 1 1 13 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模 B. 交易对象 C. 交易性质 D. 交易场所 B 1 1 14 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定 B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C. 以资产总值确定 D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定 B 1 1 15 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权 D 1 1 16 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金 C 1 1 17 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A 股 A 1 1 18 （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场 C 1 1 19 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者 B. 交易的直接参与者 C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D. 交易的监管者 C 1 1 110 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性 B. 不以营利为目的 C. 由证券交易所管理 D. 经财政部批准设立 B 1 1 116 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种 B. 交易地点 C. 交易时间D. 交易资格 D 1 1 119 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A2011年3月证券《发行与承销》考试真题及答案解析综述
2011年3月证券《发行与承销》考试真题及答案解析一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。
A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。
A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。
2011年3月证券发行与承销真题
2011年3月《证券发行与承销》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。
A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。
A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。
2011年三月份证券从业理论考试试题及答案
1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是5、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观9、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性10、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
2011年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
2．上海证券交易所于（）正式开业。
A．33208B．33178C．33270D．33420正确答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3目，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
3．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所正确答案：B解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
5．权证从内容上看具有（）的性质。
A．股权B．债权C．存托D．期权正确答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
2011年3月证券从业资格考试投资分析真题及答案解析
2011年3月证券从业资格考试投资分析真题及答案解析一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．根据技术分析理论，三角形态属于（）。
A．持续整理形态B．反转突破形态C．三重顶(底)形态D．头肩形态{来源：考{试大}2．全部资产现金回收率可用于反映（）。
A．反映每1元营业收入得到的净现金B．公司资产产生现金的能力C．公司最大的分派股利能力D．支付现金股利的能力3．根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。
A．流通中现金B．广义货币供应量C．狭义货币供应量D．准货币4．在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（）。
A．历史模拟法B．德尔塔－正态分布法C．敏感性测试D．压力测试5．下列不属于财政政策手段的是（）。
A．国家预算B．税收C．公开市场业务D．转移支付制度6．从理论上讲，关联交易属于（）。
A．单纯的市场行为B．内幕交易C．中性交易D．单纯的经济交易7．技术指标乖离率的参数是（）。
A．价格B．成交量C．天数D．距离8．世界贸易组织的诞生时间是（）。
A．1945年1月1日B．1995年1月1日C．1995年12月11日D．1945年12月11日9．期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是（）。
A．套利定价方程B．资本资产定价方程C．资本市场线方程D．证券市场方程10．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平11．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。
A．日本B．中国香港C．英国D．美国12．表明多空双方力量暂时均衡的K线是（）。
A．大阳线实体B．大阴线实体C．有上下影线的阳线和阴线D．十字星13．与趋势线平行的切线是（）。
A．压力线B．轨道线C．角度线D．速度线14．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
2011年3月证券从业基础考题附答案
感谢Coral 珊瑚网提供整理资料，祝大家顺利通过~~~~~~~1 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A.政府证券、金融证券、公司证券B. 上市证券、非上市证券C. 公募证券和私募证券D. 股票、债券和其他证券 D 1 1 12 一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）。
A. 可转换公司债券B. 股票C. 封闭式基金D. 国库券B 1 1 13 下列说法正确的有（）。
A.证券的风险与收益成反比关系B.证券市场难以化解资本的供求矛盾C.证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市D.证券市场是价值直接交换的场所D 1 1 14 证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A. 股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场B. 发行市场和流通市场C. 场内市场和场外市场D. 国内市场和国际市场A 1 1 15 证券的市场价格是由（）决定的。
A. 证券发行者B. 证券购买者C. 证券供求双方D. 证券交易所C 1 1 16 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A. 证券发行市场B. 证券流通市场C. 回购协议市场D. 同业拆借市场A 1 17 自律性组织包括证券交易所和（）。
A. 证券信用评级机构B. 证券公司C. 证券业协会D. 会计师事务所 C 1 18 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A.家庭型企业B. 独资经营企业C. 合伙经营企业D. 个体工商户C9 世界上第一个股票交易所是（）。
A. 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B. 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C. 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D. 美国的费城交易所B10 下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）。
A.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B. 标志着金融混业制度的终结C. 同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯-斯蒂格尔法案》D. 推动了金融机构之间的购并重组 B11 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
2011年3月份证券业从业资格
2011年3月份证券业从业资格《证券投资基金》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是()。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途2.基金资产()以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()元。
A.100B.1000C.500D.100004.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设()个基金账户。
A.1B.2C.3D.45.根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念6.场内申购、赎回ETF采用的方式是()。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内8.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于()。
A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元9.因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于()。
A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代10.有效市场的最佳选择是()。
A.积极型管理B.消极型管理C.恒定混合管理D.以上都不合适11.采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时()。
A.提高β系数B.降低β系数C.保持β系数不变D.不确定12.证券投资基金是一种()投资工具。
A.直接B.间接C.股权D.债权13.我国国内首只结构化基金是()。
A.国投瑞银瑞福基金B.汇丰晋信2016基金C.兴业社会责任基金D.南方积极配置基金14.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。
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2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（A）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（C）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（B）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（C）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（C），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（A）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（B）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（A）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（B）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（B）。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1年12．证券公司只能接受（A）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13．证券公司应当向客户明确告知（C）。
A．公司的不同产品B．公司的业务风险C．公司的法定业务范围D．公司的服务14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（D）。
A．人民币5000万元B．人民币10000万元C．人民币15000万元D．人民币50000万元15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（A）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A．1B．2C．3D．516．证券交易所的会员代表由（B）担任。
A．证券公司人员B．会员高级管理人员C．交易所管理人员D．董事会人员17．下列有关自营业务的说法，错误的是（A）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（B）。
A．受到法律制裁B．受到监管处罚C．被采取监管措施D．遭受财产损失19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（B）。
A．工作人员有章不循、违规操作B．信息技术系统发生技术故障C．内部控制不严D．违反法律、行政法规和监管部门规章20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（A）。
A．同意B．反对C．弃权D．不确定21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是( C )。
A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22．对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（C）。
A．口头或书面警告B．约见谈话C．罚款D．限制相关证券账户交易23．最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（B）必须补足。
A．当日B．次日C．前一日D．前两日24．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（C）的报价方式。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．传真报价25．在证券交易所进行的证券交易，采用（A）方式。
A．公开集中交易B．价格区间内分销C．大宗交易D．双边竞价26．下列关于交易单元的表述，正确的是（A）。
A．交易单元是交易权限的技术载体B．交易单元是交易权限的信息载体C．交易单元是业务权限的技术载体D．交易单元是业务权限的信息载体27．（B）是证券经纪业务的一线监管机构。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会D．证券公司28．下列不属于自营业务内部控制的是（C）。
A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统29．以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（C）。
A．上市公司董事长突然死亡B．上市公司股权结构发生重大变化C．上市公司1／4以上监事发生变动D．上市公司发生重大债务30．融资融券业务是指（A）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户B．银行向客户C．银行向证券公司D．证券公司向银行31．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（D）股。
A．1000B．2500C．10000D．2500032．公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%，即 1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（C）元。
A．1B．1.60C．2D．433．上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例34．证券公司自营业务的高风险特点主要是指（C）。
A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险35．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（B）。
A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人36．证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( B )。
A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值37．下列（C）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管38．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（C）个交易日内报证券交易所备案。
A．1B．2C．3D．539．下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少40．证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（D）自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件41．下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（B）。
A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布42．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（B）。
A．债券期货B．利率期货C．债券期权D．利率期权43．银行间债券市场的债券交易采用的是（A）。
A．询价交易方式B．折价交易方式C．众人竞价方式D．官方定价方式44．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（C）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行45．在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（A）。
A．第三方存管制度B．登记结算公司结算制度C．商业银行托管制度D．指令交易制度46．目前我国A股账户不可用于买卖（A）。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金47．在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易48．我国目前规定，证券交易所接受其会员的（D）。
A．止损委托申报B．止损限价委托申报C．全额成交申报D．限价申报49．深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（A）。
A．上下150元B．上下15%C．上下15元D．上下50%50．根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（C）。
A．B股B．A股C．债券D．基金51．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( D )进行申报。
A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户52．《标准券折算率管理办法》规定，每（B）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五53．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（A）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价54．T+3滚动交收适用于（D）。
A．A股B．基金C．债券D．B股55．下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（B）。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用56．在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。