证券从业资格考试基础知识交易考点总结

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证券重要基础知识点

1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券

交易的规范和有效性。证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交

易内容包括股票、债券、基金等证券品种。

2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司

所有资产和利益的所有权。持有公司股票的人成为股东，可以享受股

权收益和参与公司治理。

3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债

权人募集债务资金的一种金融工具。债券投资者可获得固定的利息和

到期时的本金偿还。

4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的

集合投资工具。根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票

基金、债券基金、货币市场基金等。

5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。

6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管

理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。证券监管机构通

常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。

7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，

以确保公司经营和管理的透明度和合规性。好的公司治理有助于提高

公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。

这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。

证券从业资格考试基础知识笔记考点

4．证券投资基金的特点：第一，规模效益；第二，分散风险；第三，专家管理。 5．按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金是指把投资者、托管人三者作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。公司型基金以公司形态组建，以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，凭其持有的
债券市场、基金市场等。
3．证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第
一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，ຫໍສະໝຸດ Baidu券市场自由化；第五，证券
市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券
凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、
货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通
性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置
6．股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：

证券从业资格《基础知识》考点分析：证交所的运作系统

证券从业资格《基础知识》考点分析: 证交所的运作系统

1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台

2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台

3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统 4 个部分

①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”

②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统

③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成

④监察系统：证券交易监控系统

4、大宗交易系统

①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报

②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内

③无涨跌幅限制证券的'大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交

④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量

⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的一级交易商

⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准

⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定

5、固定收益证券综合电子平台

①固定收益平台实行交易商制度

②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商

证券从业资格《基础知识》考点知识：金融互换交易

互换是指：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。

自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。

2006年1月24日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。

互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面：

第一，具有较高的杠杆性。

第二，由于信用保护的买方不并需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。

第三，由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

融资融券业务

证券公司申请融资融券业务试点，具备的条件经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司.

公司及其董事，监事，高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受处罚财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本在12亿元以上融资融券最长期限不超过6个月证券公司对客户融资融券的额度按先规定不超过客户提交保证金2倍标的

证券从业资格考试_基础知识_重点、速记

三色勾画法：

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述

知识点101（P1）：证券的含义（多选）

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

证券基础知识重点归纳

第一章证券市场概述

证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

有价证券分类一览表

序

号

分类标准具体分类

发行证券的主

体

①政府证券、②金融

证券、③企业证券

是否在证券交

易所挂牌交易

①上市证券、②非上

市证券

3 募集方式①公募证券、②私募

证券

4 按照证券所反映

的经济关系的性

质

①股票、②债券、③

其他证券。股票和债券

是最基本的两个品种

有价证券的特征

1.收益性。

2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的

交易成本极小，本金保持相对稳定。

3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。

证券市场的特征

价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式

财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表

风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险

证券市场结构

1.层次结构

按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

2.品种结构。构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等

3.交易场所结构

证券从业资格考试《基础知识》考点速记

证券从业资格考试《基础知识》考点

速记

【基础知识考点一】

1、行业分析因素：定性因素、定量因素。

2、常见的行业分析因素有：

(1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇DD政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平;

3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。

4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。

5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。

6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。

7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。

8、一般而言，票据贴现可以分为三种，分别是贴现、转贴现和再贴现。

贴现：指银行承兑汇票的持票人在汇票到期日前，为了取得资金，贴付一定利息将票据权利转让给银行的票据行为，是银行向持票人融通资金的一种方式。

转贴现：指商业银行在资金临时不足时，将已经贴现但仍未到期的票据，交给其他商业银行或贴现机构给予贴现，以取得资金融通。

再贴现：指中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。

证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结

证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。

一、证券市场基本知识

1. 证券的概念和分类

证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。

2. 证券发行与交易

证券发行包括首次公开发行和再融资。交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。

3. 证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。这些法规是证券从业人员行为的基本依据。

二、证券市场监管

1. 证券市场监管机构

中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证

券市场监管机构。证监会负责证券市场的监管和执法。

2. 监管职责和措施

证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如

加强信息披露等。

三、证券投资基本知识

1. 证券分析方法

证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。基本面分析是

通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技

术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。

2. 风险与收益的权衡

投资证券存在风险与收益的权衡关系。一般来说，投资风险越大，收益也就越高。投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行

证券从业基础知识总结

（二）我国的国债
20世纪50年代，我国发行过两种国债。一种是1950年发行的人民胜利折实公债。另一种是1954—1958年发行的国家经济建设公债。
1.普通国债。
（1）记账式国债。
（2）凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。
（3）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
（二）新中国的证券市场
第一阶段：新中国资本市场的萌生（1978-1992）
第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展（1993-1998）
第三阶段：资本市场的进一步规范和发展（1999-2007）
2009年10月23日，创业板正式启动。2009年年末，中国证监会又适时启动了以沪深300指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
3.公司债券。
（二）按计息与付息方式分类：零息债券、附息债券、息票累积债券
（三）按债券形态分类
1.实物债券
2.凭证式债券
3.记账式债券
三、债券与股票的比较（关注多选题）
（一）债券与股票的相同点
1.两者都属于有价证券。
2.两者都是筹措资金的手段。
3.两者的收益率相互影响。

证券从业人员资格的重点知识点和重要考点

证券从业人员资格的重点知识点和重要考点证券从业人员资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项重要考试。通过该考试，从业人员可以获取证券从业资格，并合法从事相关工作。为了帮助准备考试的同学们更好地掌握重点知识点和重要考点，本文将就此进行详细论述，旨在帮助读者系统地学习并顺利通过证券从业人员资格考试。

一、证券市场基础知识

证券市场基础知识是考试的核心内容之一。首先，我们需要了解什么是证券市场，以及证券市场的功能和特点。证券市场是指进行证券交易的场所，主要功能包括股票交易、债券交易、基金交易等。它既是企业和投资者进行交易的平台，也是投资者获取投资回报的重要途径。

在学习证券市场基础知识时，我们还需要了解证券市场的分类。证券市场主要分为一级市场和二级市场。一级市场是指证券的首次发行市场，也称为发行市场；二级市场是指已经发行的证券在证券交易所上市进行交易。了解这些基础概念，有助于我们理解证券交易的全过程。

二、证券法律法规与监管

证券法律法规与监管是考试的重点内容之一。了解证券法律法规的目的和作用，能够帮助从业人员正确遵守相关法规，保证证券市场的正常运行。

在学习证券法律法规时，我们需要关注以下几个方面的内容：

1. 证券法律法规的基本概念和体系：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等基本法律法规，以及其他配套规章和指南。

2. 证券市场的监管机构和职责：了解中国证券监督管理委员会（简称证监会）及其下属机构的职责，以及中国证券监管体系的组成和运行。

3. 证券从业人员的行为准则和职业道德：包括从业人员的诚信、勤勉、专业素养等方面的要求，以及禁止从业人员从事内幕交易、操纵市场等违法行为。

证券从业证知识点梳理

一、证券从业资格考试概述

证券从业资格考试是中国证券业的职业资格考试，通过该考试可以获取证券从业资格证书，成为合法从事证券业务的从业人员。证券从业资格考试分为初级资格和综合资格两个层次，内容涵盖了证券市场的基本知识和业务操作要求。在本篇文章中，将对证券从业证考试的知识点进行梳理，以便考生更好地备考。

二、证券市场基本知识

1. 证券的定义和种类

证券是指能够以书面形式证明权益或债权的金融工具，包括股票、债券、基金份额、可转换债券等。其中，股票代表公司的所有权，债券代表公司的债权。基金份额是投资者购买基金的凭证，可转换债券是一种既有债务性质又有股权性质的金融工具。

2. 证券市场的分类

证券市场分为一级市场和二级市场。一级市场是指证券首次发行的市场，也称为发行市场。二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外市场上进行买卖的市场。

3. 证券交易

证券交易是指买卖双方通过交易所或场外市场进行证券的买卖活动。证券交易分为集中交易和场外交易。集中交易是指在交易所上市的证

券进行的交易，场外交易是指在交易所以外的场所进行的交易。

4. 证券投资基金

证券投资基金是由基金管理公司发行和管理的一种集合性投资工具，分为公募基金和私募基金两种。公募基金是向公众募集资金，由基金

管理公司进行管理。私募基金是向特定投资者募集资金，由基金管理

人进行管理。

三、证券市场监管法律法规

1. 证券法

中国证券法是证券市场的基本法律，主要规定了证券市场的组织形式、证券的发行和上市、证券交易和投资者保护等。

2. 证券监督管理机构

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版

年月事件

世界第一种股票交易所—荷兰阿姆斯特丹。1608柴思胡同旳“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1602

1773 英国第一种证券交易所——伦敦乔纳森（最初：政府债券，其后：企业债券、股票）

1790 美国第一种证券交易所——费城

1863 纽约交易所

1868 海外和殖民地政府信托组织——最早旳基金机构：重要企业债

1872 中国第一家股份制企业——轮船招商局

1918 中国人第一家自己开办旳证交所——北平

1927 美国摩根首创存托凭证（ADR）（2023我国69家发行73种存托凭证）（尚未有中国存托凭证）

1934 美国《证券交易法》确定公开原则

1960 商业银行开始发行金融债券

1982 中国国内机构初次在境外发行外币债券——中国国际信托投资企业日本私募（金融债券开端）

1982 中国境内第一家海外证券企业——日本野村（2023年107家）

1982 美国初次推出价值线指数期货(股权类期货）

1984 中国正式进入国际债券市场——中国银行东京 200亿日元债

1984 中国工行上海信托投资企业代剪发行企业股票

1985 中国工行、农行发行金融债券——国内金融债券开端

1986 新中国证券交易市场建立

1986 8月中国沈阳信托投资企业（企业债）和9月工行上海信托投资企业（股票）开办柜台交易

1987 中国第一家专业证券企业成立——深圳特区证券企业

1987 中国政府初次在国外发行债券——德国 3亿马克公募

1988.4 中国国库券转让在全国61个都市推广，国债柜台交易正式启动

1988 中国非金融机构开始发行金融债券

证券从业资格考试必背知识点

一、交易术语部分

1、筹码：投资人手中持有一定数量的股票。

2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。

3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。其特点为先卖后买的交易行为。

4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。

5、利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：利率上升，经济衰退，公司经营亏损等。

6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑跌破以前的支撑位，结果使在高位买进的投资者严重被套。

7、空头陷阱（诱空）：通常出现在指数或股价从高位区以高成交量跌至一个新的低点区，并造成向下突破的假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先的密集成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。

8、跳空缺口与回补：是指相邻的两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息的影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳空缺口；在股价之后的走势中，将跳空的缺口补回，称之为补空。

9、反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。

10、反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转。

11、回档：在股市上，股价呈不断上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。

证券从业证券市场基础知识考点知识

2017证券从业证券市场基础知识考点知识

2017证券从业证券市场基础知识考点知识有哪些呢?一起来看看吧!更多内容请关注店铺!

证券市场基础知识考点一：证券交易机制

(一)定期交易和连续交易、指令驱动和报价驱动

(二)证券交易机制目标(熟悉)

(一)交易所重组与公司化

例：2000年由荷兰阿姆斯特丹、法国巴黎、比利时布鲁塞尔合并成立泛欧交易所(Euronext)。2002年，又与伦敦金融期权期货交易所、葡萄牙证券交易所进一步合并;2007年纽约证交所收购前者以后合并而成纽约-泛欧交易所。2011年该集团与德意志交易所集团合并，尚未完成。

(二)证券市场网络化

(三)金融风险复杂化

21世纪以来，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大，2007

年次贷危机引发金融风暴;2009年欧债危机。

金融全球化不仅意味着全球金融活动一体化，而且意味着全球金融风险日益紧密联系并相互传递。金融风险已成为20世纪90年代以来影响世界经济稳定发展的最重要的因素。

(四)金融监管合作化

次贷危机带来的影响：1.金融机构去杠杆化、2.金融监管改革、3.国际金融合作的进一步加强。

速记证券从业资格考试《基础知识》考点

证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。以下是店铺为大家整理的速记证券从业资格考试《基础知识》考点，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

速记证券从业资格考试《基础知识》考点

1、股票合并：又称并股，是将若干股票合并为1股。

2、增发：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。(可以向公众，也可以向少数特定机构和个人。增发之后，公司注册资本相应增加。)

3、增资(或增发)可能对股价的影响：

(1) 增资之后，若在会计期内在增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则称为稀释效应，会促进股价下跌;

(2) 从另一个角度，若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后可能导致公司每股净资产增厚，有利于股价上涨;

(3) 再有，增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌。

4、配股：面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

5、配股给股价的影响：

(1) 由于配股价格通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌;

(2) 对于那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。

6、转增股本：将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。

7、股东权益：又称净资产，是指公司总资产中扣除负债所余下

证券从业资格考试基础知识重点总结

本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。

一、证券市场概述

1. 证券市场定义

证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。

2. 证券市场分类

证券市场可分为一级市场和二级市场。一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。

二、证券投资基础知识

1. 证券投资的概念和特点

证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和

流动性的特点。投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。

2. 投资组合与资产配置

投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资

方案。资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不