论监理企业承担安全生产管理责任的风险管理

— —３９论监理企业承担安全生产管理责任的风险管理祝连波，鲍学英，靳春玲 （兰州交通大学土木工程学院，甘肃　兰州　７３００７０）摘 要：关键词：按现行国家法律法规规定，监理企业需承担安全生产管理风险。

作者结合监理企业需承担安全生产管理责任，运用风险管理知识探讨了监理企业如何应对这种风险，及需要采取的具体风险对策。

监理企业；安全生产；管理责任；风险管理中图分类号：ＴＵ７１４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００７－４１０４（２００６）０６－０３９－０３随着《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）、《中华人民共和国安全生产法》（以下简称《安全生产法》）、《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条例》）等一系列法律法规的相继出台，监理企业需承担安全生产管理责任已成为定局。

国内的学者、工程界人士就《条例》中规定的有关监理企业应承担安全生产管理责任的合理性问题，纷纷撰文发表意见。

重庆市建设监理协会会长何万钟教授，在《施工安全机理分析、监理法律责任的规避及施工安全监管模式的探讨》一文中指出，《条例》的规定使监理工程师享受的权力与承担的义务不统一。

类似的争论还有很多。

对于这些争论，监理企业无力也无权变更国家的法律法规，只能认真遵守并贯彻执行。

那么，作为监理企业应如何应对工程项目安全生产的管理风险呢？本文拟用风险管理理论来解决此类问题。

所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识与评估，并根据具体情况采取相应措施进行处理的过程，从而在主观上尽可能做到有备无患，或在客观上无法避免时，能寻求切实可行的补救措施，从而减少或避免意外损失的发生。

风险管理的过程包括风险识别、风险评估、风险对策、实施对策、检查五个环节。

下面结合监理企业承担的安全生产管理责任及风险管理理论，对上述五个环节分别加以论述。

１ 企业安全生产管理责任的风险识别风险识别是风险管理的第一步，是风险管理的基础。

监理企业通过对风险的细致分析，形成安全生产管理责任风险清单。

监理企业应结合即将承揽或已经承揽的项目特点及类似已竣工项目的经验，组建总监领导下的项目安全生产管理责任风险分析小组，采用专家调查法、经验数据法、流程图法等方法，详细分析、识别项目的安全生产管理责任风险。

应注意的是，企业对项目的安全管理责任风险识别不是一次性行为，可能需反复多次进行，才能达到一定的深度。

监理企业需结合实际，尽可能多地搜集与项目有关的信息，为风险识别打下坚实的基础。

结合《条例》，对监理工程师承担安全生产管理责任的规定及一般项目监理内容，给出了监理企业常见的安全生产管理责任风险清单（见表１），供广大监理企业参考。

２ 企业安全生产管理责任的风险评估监理企业完成了对工程项目安全生产管理责任的风险识别后，下一步应对清单中确定的风险进行风险量的大小计算，风险量常用风险发生的概率和风险损失大小两个变量来衡量。

风险评估的方法常用的有专家打分法、蒙特卡罗模拟技术、层次分析法及模糊数学法。

由于篇幅限制，本文不作介绍，若需要了解这方面的知识，可查阅相关书籍。

通过使用这些定量分析法后，应能把工程项目安全生产管理责任的风险大致划分为三个等级：很大风险、一般风险、很小风险。

３ 企业安全生产管理责任的对策风险是客观存在的，是人们无法消除的。

对待风险应采取正确的态度，既不能夸大风险，被风险吓倒，又要正视风险，把握其规律，采取相应的对策，避开或减轻风险的损失。

常用的风险对策有风险回避、损失控制、风险自留和风险转移四种。

３．１ 安全生产管理责任的风险回避所谓风险回避是指以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发生，从而避免可能产生的潜在损失。

监— —４０理企业可把这种风险对策，用于承揽项目时对项目安全管理的分析。

如项目属承包商垫资工程，因业主对项目无资金管理权，日后该项目的安全管理风险就很大，监理企业需认真考核该施工企业的安全管理情况、已完工程的安全事故资料。

如属无安全许可证施工，无安全管理制度、安全管理措施不健全等情况，监理企业应权衡利弊，慎重选择该工程项目的监理业务。

若无法采取其它措施降低安全管理风险，监理企业应放弃对该项目的监理。

风险回避是一种消极的风险防范措施。

但风险是广泛存在的，要想完全回避风险也是不可能的，而且由于很多风险属投机风险，若采用风险回避对策，在避免企业损失的同时，也失去了获利的机会。

因此监理企业需慎重选择此对策，一般把该对策用于处理安全管理风险等级较高的风险。

３．２ 安全生产管理责任的损失控制损失控制是指在导致损失事件发生前，全面消除损失根源，或竭力减少损失事件发生的概率；在损失事件发生后尽可能减轻损失严重程度。

该对策是企业常用的积极主动处理风险的手段。

损失控制包括损失预防和减少损失。

监理企业应针对安全管理责任，制定严密的损失控制系统。

该系统包括预防计划、灾难计划和应急计划。

表２是针对监理企业安全生产管理责任制定的控制计划类型。

表２ 监理企业制定的安全生产责任风险控制计划类型预防计划是指为预防监理企业承担安全生产管理责任风险，在损失发生前有针对性地制定各种措施。

灾难计划是指监理企业预先针对可能发生的严重的、恶性安全事故，制定现场工作人员的工作程序和具体措施，从而避免紧急安全事故发生后管理混乱的局面。

应急计划是在安全管理风险损失基本确定后的处理计划，其目的是尽快恢复已中断的施工生产，将安全事故的影响降到最小。

监理企业应在监理实施细则中，完成上述三种类型的计划编制，制定切实可行的组织、管理、技术、经济措施。

３．３ 安全生产管理责任的风险自留风险自留是指将安全生产管理责任的风险留给监理企业自己承担，企业在采取这种对策时，可能是无意识或有意识的。

当监理企业对某种安全管理风险源识别不足或评估错误时，一旦发生相应的安全事故，只好由监理企业自担损失，这是一种常见的无意识风险自留；当监理企业正确识别安全管理风险，评估某种风险发生的概率较小，或造成的损失不大，企业有能力承担损失时，采取风险自留对策，就是有意识的风险自留。

这种对策适用于安全管理责任风险不大的项目。

监理企业应尽量采取有意识的风险自留，避免或减少无意识的风险自留。

３．４ 安全生产管理责任的风险转移风险转移是指监理企业把自身可能遭遇的损失或不确定性后果转嫁给他人的风险处理方式，常用的风险转移有保险转移和非保险转移两种。

（１）保险转移。

众多业内人士极力推荐采用保险转移的对策，处理安全生产管理责任风险。

因我国现行的法律法规中，规定由监理单位承担的安全生产管理责任，存在无人为该责任支付监理成本的问题；另一方面，施工企业与监理单位只有监理与被监理的关系，不存在直接的经济利益制约关系，在对施工企业进行安全管理时，监理单位缺乏有力的控制手段。

由保险机构进行项目的安全管理，由于施工企业与保险机构存在经济利益制约关系，施工企业作为投保人是保险合同的受益者，自然会主动防范安全风险，降低安全事故。

作为保险机构，为了降低赔付费，必然会积极监督施工企业的安全生产，当施工企业存在不遵守安全操作规程，我行我素等行为，造成安全事故的，保险机构可拒赔或少赔。

监理企业为降低工程项目安全生产管理责任的风险，可以为所监理工程师购买监理职业责任保险，也是一种较好的风险转移方式。

由于现行《条例》中对监理安全生产管理责任的规定，实际操作中存在较多问题，但推行安全生产责任风险的保险转移，能有效解决这些问题。

因此该方法将会在未来成为降低安全生产管理风险的主要方法。

（２）非保险转移。

非保险转移，是指监理企业将自己不愿承担、或无力承担的责任，通过正当、合法的非保险手段转移给其它单位，常见方法是通过各类合同条款的拟定和变更来实现风险转移。

如监理企业在法律允许的范围内，将监理任务分包给其它监理企业，以降低安全管理责任风险。

４ 企业实施并检查风险对策监理企业运用风险管理知识，制定相应的对策后，就应把这些对策运用于项目管理中。

监理工程师应牢固树立“安全第一、预防为主”的观念，采用主动控制和被动控制手段，对项目管理的各个环节，实施安全管理控制措施。

作为风险管理的最后一个环节，监理企业需对风险对策的实施情况，进行检查，并与目标值对照，判断是否存在偏差，分析产生偏差的原因，并制定解决偏差的对策，从而不断提高安全管理的水平，积累安全（下转第４２页）— —４２不同、责权利不同，但目标是一致的，都是为了认真履行各自的权力和义务，为业主贡献合格的产品，为自己的企业创造利润。

如果总监在实施严格管理的同时，及时友好地纠正施工过程中的违规行为，少一些对承包商的批评和指责，多一些支持和帮助；多一些事前控制，少一些事后控制，使承包商感受到总监的管理既是向业主负责，也是向承包商负责。

我们多年的实践证明：努力消解双方对立情绪，实现友好共事，愉快合作，能赢得承包商配合的总监，不仅为公司赢得良好的社会信誉，同时也为公司带来良好的经济利益。

４ 做一名合格总监，应努力创造内部和谐的工作环境项目监理部是监理公司派驻工程项目的临时性组织机构，这一机构随监理合同的签订而组建，随着合同的终止而撤消。

总监是项目监理部的组织者和管理者，他的责任不仅是本人如何做好监理工作，而是如何带领项目部的全体人员一道做好监理工作。

因此要做一名合格总监，就应努力创造内部和谐的工作环境。

笔者认为创造内部和谐的工作环境总监应当从以下几个方面去做：一是在工作中应该处处以身作则、积极带头、为人表率。

要求别人做到的首先自己应该做好，违章违纪的事应该带头不做，只有这样才能提高管理威信，管理工作才有基础。

二是要分工明确、责任落实。

在施工阶段监理工作比较繁重，如果分工不明，事事都要总监去做，肯定做不好。

如果责任不落实，最后是谁都管、谁都不管，到头来责任还得由总监自己承担。

因此总监应当在分工明确的基础上，加强对重点部位、关键工序的检查，及时纠正分工不明确、责任不落实的问题。

三是要关心爱护部属，力所能及地帮助项目部监理人员排忧解难、关心照顾，在严格要求的同时注意工作方法。

不宜在施工人员面前训斥自己的监理人员，该由监理人员去做的事情绝不大包大揽，要最大限度地调动部下监理人员的积极性。

对监理人员工作中的毛病和缺点应当先在内部解决，不要大小事情都向上汇报。

四是要认真贯彻上级和公司的文件精神，正确引导监理人员保持良好的职业道德，充分展示自己的专业才能，在本职岗位上建功立业。

对一个项目而言，总监的职务是临时性的，但总监的责任却是长久的。

随着建设监理事业的发展，国家对监理业的管理更加科学化、更加规范化，建设业主对总监工作的要求更高、更加严格。

因此，只要我们时刻牢记自己身上的责任，始终严格要求自己，始终不忘以业主满意度为关注焦点，牢固树立为业主服务的思想，尽心尽力为业主工作，业主就会理解，也会支持我们的工作。

管理的经验，为日后类似工程的安全管理提供丰富的资料。