2017年上半年北京基金从业资格：投资债券风险考试试卷
2017年上半年上海基金从业资格：投资债券的风险模拟试题
2017年上半年上海基金从业资格：投资债券的风险模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率2、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性3、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件4、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险5、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性6、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。
A．资产B．利益C．净资产D．负债7、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人8、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩9、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿10、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
2015年上半年北京基金从业资格：投资债券的风险试题
2015年上半年北京基金从业资格：投资债券的风险试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。
A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡2、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性3、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入4、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构5、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念6、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则7、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新9、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定10、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题
2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券市场的形成主要得益于__。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持2、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+74、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十5、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日6、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
2017年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题
2017年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。
A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳2、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益3、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．1806、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式7、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）8、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现9、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税10、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
基金从业资格考试基金法律法规试题2017年
基金从业资格考试基金法律法规试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.我国的资产管理行业中，能够提供企业年金业务的机构是( )。
（分数：1.00）A.私募机构B.信托公司C.保险资产管理公司√D.商业银行解析：保险资产管理公司能够提供企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等资产管理业务。
2.基金募集期限一般不超过( )。
（分数：1.00）A.20天B.1个月C.3个月√D.6个月解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
3.以下关于保本基金说法错误的是( )。
（分数：1.00）A.为提高收益水平，保本基金会将部分资金投资于股票、衍生工具等高风险资产B.保本基金本质上是一种混合基金C.适合稳健型和保守型投资者D.基金管理人对投资本金承担保本清偿义务，而担保人无需对投资人承担连带责任√解析：根据我国法律规定，保本基金的保本保障机制之一是，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。
4.债券型基金的特点不包括( )。
（分数：1.00）A.利息收益比债券固定√B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。
5.我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
（分数：1.00）A.2000年B.2001年√C.2002年D.2003年解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
6.QDII基金的净值在估值日后( )工作日内披露。
（分数：1.00）A.1～2个√B.3～4个C.4～5个D.6～7个解析：QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。
基金从业资格证考试题目
基金从业资格证考试题目一、概述基金从业资格证是证明个人能够胜任基金行业工作的证书。
此次考试题目旨在测试考生对基金行业的理解、专业知识和实际应用能力。
二、选择题1. 基金公司的主要职责包括以下哪些？a) 基金销售b) 基金管理c) 基金托管d) 基金发行e) 基金投资2. 基金业监督管理机构主要负责以下哪些方面？a) 监督基金公司b) 监督基金产品c) 监督投资者权益保护d) 监督证券市场e) 监督信托公司3. 基金经理的主要职责包括以下哪些？a) 基金投资决策b) 基金投资组合管理c) 基金定期报告编制d) 基金销售推广e) 基金风险管理4. 对于基金的收益，以下哪种说法是正确的？a) 基金收益与市场情况无关b) 基金投资组合决定基金收益c) 所有基金的收益都一样d) 基金的收益只与基金经理的个人能力相关e) 基金的收益取决于投资者的资金规模5. 关于基金的风险评级，以下哪种说法是正确的？a) 风险评级是评估基金的业绩好坏的指标b) 风险评级是衡量基金可能亏损程度的指标c) 风险评级与基金的收益无关d) 风险评级是投资者购买基金的唯一参考依据e) 风险评级只是对基金类型的分类，不作为决策参考三、案例分析题请以某基金经理面临投资决策的案例为基础，回答以下问题：案例描述：某基金经理在考虑投资某公司股票时，发现该公司即将发布重大业绩预警公告，但市场对于该公告的具体内容并不明确。
请问该基金经理在面临这一情况时应采取什么样的投资策略，并解释理由。
四、论述题请简要阐述以下问题：在基金行业中，基金销售的合规性问题至关重要。
请说明基金销售应遵循的主要规范和管理要求，并分析合规性问题对基金行业的影响。
五、应用题请根据以下信息，回答问题：某基金投资组合的持仓情况如下：- 股票A：占比40%- 股票B：占比30%- 债券C：占比20%- 现金及其他：占比10%请计算该基金投资组合的权益资产占比和固定收益资产占比，并分析该投资组合的风险特征和收益特征。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。
(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。
（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。
债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。
2.不动产投资的类型不包括( )。
（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。
（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。
4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。
（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。
5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。
（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。
所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。
6.基本面分析不包括( )。
（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。
7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。
2017年北京基金从业资格：短期融资券试题
2017年北京基金从业资格：短期融资券试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券2、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券3、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。
”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构4、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用5、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作6、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息7、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费8、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》9、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期10、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值11、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
2017年上半年北京基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷
2017年上半年北京基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦2、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容3、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%B：10%C：15%D：20%5、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”7、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格8、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销9、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%10、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
北京2017年基金从业资格：风险分散化试题
北京2017年基金从业资格：风险分散化试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构2.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构3.金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性4.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金5. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．157. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%8. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密9. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
2017年北京基金从业资格：风险分散化试题
2017年北京基金从业资格：风险分散化试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑2、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力3、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元4、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户5、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工6、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%8、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
2017年上半年北京基金从业资格：权证考试试题
2017年上半年北京基金从业资格：权证考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告2、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售4、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所5、证券的流动性不能通过__实现。
A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让6、对个别基金绩效的衡量属于____A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量7、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准8、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金9、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料10、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定11、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
2017年上半年北京基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题
2017年上半年北京基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金5. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%7. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销8. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
北京2017年基金从业资格：短期政府债券考试试题
北京2017年基金从业资格：短期政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利2.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定3.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念4.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告6. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系7. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金8. 股票具有的特征有__。
A．收益性C．永久性D．参与性9. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认10. 基金托管人是（）权益的代表。
2017年上半年西藏基金从业资格：投资债券的风险试题
2017年上半年西藏基金从业资格：投资债券的风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%2.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3.__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金4.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告5. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制6. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
2017年上半年北京基金从业资格：固定收益投资试题
2017年上半年北京基金从业资格：固定收益投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露2.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具3.基金托管人是（）权益的代表。
A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司4.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告5.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．106.承购包销和__等方式。
A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行7.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000 万B.1亿C.2亿D.5亿8.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易9.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括()。
A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C .个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易10.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式11.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
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2017年上半年北京基金从业资格：投资债券的风险考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则2、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于3、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A：3B：6C：9D：124、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司5、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所6、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：57、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．78、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则9、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能10、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员11、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》12、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．1013、基金定期报告中，需要进行审计的是__。
A．基金季度报告和半年度报告B．基金半年度报告和年度报告C．基金年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告14、金融期货一般不包括__。
A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货15、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品16、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动17、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道18、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益19、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行20、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险21、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓22、下列选项中，流动性较强的是__。
A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品23、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好24、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项25、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
____ A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构26、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户27、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金28、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%29、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：1B：2C：3D：430、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查32、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分类33、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金34、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性35、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效36、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金B．指数型基金C．伞型基金D．指数型基金中的基金37、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平38、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内39、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。
A．偏好购买新基金产品的B．希望享受手续费优惠的C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的40、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券41、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券42、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．2/543、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费44、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券45、证券市场监管的对象包括__。
A．证券发行主体B．证券公司C．证券经营机构D．证券服务机构46、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
A：2B：3C：4D：647、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件48、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金49、基金市场的服务机构包括__。
A．律师事务所B．会计师事务所C．基金代销机构D．基金注册登记机构50、ETF属于__。
A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金51、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。
A．大盘蓝筹股B．公司债C．政府债券D．具有良好增长潜力的股票52、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差53、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。