2010年三月份证券从业交易_三色考试技巧与口诀
《证券发行与承销》三色记忆法
证券发行与承销学习笔记重要的法律：《中华人民共和国证券法》1998年12月颁布，1999年7月1日正式施行。
修订后的《证券法》于(2006年1月1日 )开始实施。
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(2009年9月 )起施行;该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
12.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了( 《凭证式国债质押贷款办法》)。
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用(审批制 )。
20.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(上市推荐人 )制度。
第一章证券经营机构的投资银行业务介绍第一节投资银行业务概述1. 定义：狭义：只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
广义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
2. 国外投资银行业的发展历史：19世纪分业经营（1964年《国民银行法》禁止国民银行从事证券市场活动）→20世纪初期混业经营（1927年《麦克顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定）→20世纪30年代分业经营（1929年10月华尔街股市大崩盘，引发金融危机和经济大萧条，其中1933年的《证券法》和《格拉斯.斯蒂格尔法》从法律上确定了证券业务和存贷业务的分业经营。
）20世纪末的混业经营（1999年11月，《金融服务现代化法案》标志着全球进入了金融自由化和混业经营的新时代。
）3. 我国的投资银行业的发展历史：发行监管制度的演变：核心：股票发行决定权的归属。
（两种类型：1. 核准制--政府主导型。
2. 注册制—市场主导型）股票发行方式的演变：自办发行→有限量发售认购证→无限量发售认购证→银行储蓄存款挂钩方式→上网竞价方式→全额预缴款、比例配售（余额即退和余款转存）→上网定价发行（类似网下的全额预缴、比例配售、余款即退）→基金及法人配售（公司发行股票都可以向法人配售）→向二级市场投资者配售→上网发行资金申购。
乐考网-证券从业资格考试答题技巧及考后可从事岗位大揭秘
做题技巧1.关键词记忆法。
大段知识不要全部死记硬背，只记住关键词也是个不错的选择呢！2.易混知识点对比记忆。
法规的原则特点等等很相近，整理到一起记忆，会有意想不到的效果哦！3. 排除法迅速推理。
善用排除法，做题效率翻一番！4. 极端用词要谨慎。
题目里涉及完全、一定、必须等极端用词时，要谨慎喽！5.三观题三观要正。
法规会涉及很大一部分的三观题，比如从业人员不应该怎样怎样，那不要钻牛角尖，用最正的三观去答题哦！6.时间联想记忆。
法规会涉及一部分时间的考点，怎么都记不住呢？大家可以把常考到的时间进行联想记忆做题误区证券从业考试属于入门级考试，很多小伙伴问我需不需要买书，是不是刷题就可以过。
这里我给大家强调下，一定要有本教材，因为证券从业考试全是选择题，这就决定了考试考察内容很细，如果没有教材做支撑，除非你基础很好，否则靠刷题很难过。
【划重点，敲黑板，这里要考】大家记得别盲目刷题，记住一点，为了做题而做题最后你只会发现，会的题你始终会，不会的题，你始终不会。
因为考试是对知识点的考察，所以你只是单纯刷题不去记忆这道题考察的知识点，然后去复习和掌握它，那么你做再多题最后考试的时候你还是会错。
综上所述：刷题我们应该有计划的做题，最开始我们先看每章节的课本上的知识点，然后做题，做了之后把自己做错的题对着答案解析改正理解，然后在教材上找到对应的知识点，反思总结自己做的时候忽略了什么，为什么会做错。
证券从业考后可从事岗位一般证券业务涵盖的范围较大，是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。
可以从事一般证券业务的机构包括：证券公司、基金管理公司、基金销售机构、基金托管机构。
获得一般证券业务资格后可以从事的岗位包括：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(2)基金管理公司、基金托管机构中从事研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(3)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
2010年七月份证券从业交易_三色考试答题技巧
1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％2、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征4、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制7、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日。
证券从业资格考试《证券投资基金》三色记忆法-35页文档资料
第一章证券投资基金概述知识点101（P1-3）：证券投资基金的特点证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
□基金是通过发售基金份额，将众多投资这的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，所募集的资金在法律上具有独立性。
基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
与股票、债券不同（它们是直接投资工具），基金是间接投资工具。
一方面，以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
□证券投资基金在美国称为共同基金，在英国和香港称为单位信托基金，在欧洲称为集合投资基金（计划），在日本和台湾称为证券投资信托基金。
□证券投资基金的特点：1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担。
基金托管人、管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
4、严格监管、信息透明。
为切实保护投资者利益。
5、独立托管、保障安全知识点102（P4）：基金与其他金融工具的比较□基金与股票、债券的差异：1、反应的经济关系不同。
股票所有权关系；债券是债权债务关系，基金是信托关系。
2、所筹资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集资金主要投向实业领域；基金是间接投资工具，主要投向有价证券。
3、投资收益与风险大小不同。
股票高风险高收益，债券低风险低收益，基金风险相对适中、收益相对稳健。
□基金与存款的差异：1、性质不同。
基金是收益凭证，基金管理人不承担投资损失的风险；存款是信用凭证，银行对存款负有法定的保本付息的责任。
2、收益与风险特征不同。
基金投资风险较大。
3、信息披露程度不同。
基金管理人需要定期公布基金的信息。
知识点103（5-7）：基金的参与主体。
基金的运作活动从基金管理人的角度看，分为市场营销、基金的投资管理与后台管理。
2015年三月份证券从业交易_三色考试技巧与口诀
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳3、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券4、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易5、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险6、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征7、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书11、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年13、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是14、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
证券基础方便快速记忆
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
三月份证券从业资格考试证券市场基础知识考试技巧重点
三月份证券从业资格考试证券市场基础知识考试技巧重点证券市场作为金融市场的重要组成部分，在当前经济发展中发挥着至关重要的作用。
对于从业人员来说，通过证券从业资格考试是进入证券行业的一项重要门槛。
在这个过程中，掌握证券市场基础知识和熟练运用考试技巧是非常关键的。
本文将从证券市场基础知识考试技巧的重点方面进行介绍，希望能够帮助大家顺利通过三月份的证券从业资格考试。
一、了解证券市场基础知识的重要性掌握证券市场基础知识是顺利通过考试的基础，也是从业人员在实际工作中不可或缺的一部分。
由于证券市场的复杂性和变化性，学习基础知识可以为从业人员提供必要的理论支持和实践经验，帮助他们更好地理解市场运作的规律以及各种金融产品的特点与应用。
二、掌握证券市场基础知识的方法1. 注重基础知识的系统性学习：通过系统学习证券市场的相关教材和资料，全面了解证券市场的历史、发展、法规制度等方面的基本知识，为后续知识的深入学习打下坚实的基础。
2. 多维度学习：在学习的过程中，可以通过多种方式获取知识。
除了阅读教材和资料，还可以关注证券市场的相关媒体报道、经济学的相关理论和政策等，从多个角度全面了解证券市场的特点和运作机制。
三、考试技巧的重点1. 熟悉考试大纲：认真研读考试大纲，了解每个知识点的考试要求和分值。
针对考试大纲，合理制定学习计划，有针对性地进行复习和总结。
2. 掌握题型特点：仔细研究历年的真题，了解每种题型的特点和解题思路。
针对选择题、填空题、解答题等不同的题型，制定相应的解题方法和策略。
3. 制定时间管理策略：考试时间有限，合理安排答题时间非常重要。
根据题目的分值和难易程度，制定时间分配的合理策略。
如选择题可以快速答完，留更多的时间给解答题等。
4. 注重知识的复习和巩固：通过做题巩固知识点的记忆，有针对性地选择一些重点、难点的题目进行反复练习。
同时，注重与其他考生的交流，共同学习、讨论，互相纠正和提高。
总之，顺利通过三月份的证券从业资格考试需要充分掌握证券市场的基础知识和熟练运用考试技巧。
证券市场大体法律法规三色笔记第四章
证券从业证券市场大体法律法规三色笔记汇总第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场擅自公布或变相公布发行证券的特点要点：擅自公布发行证券的特点内容：非公布发行证券不得采纳广告、公布劝诱等公布方式要点：变相公布发行证券的特点(1)非公布发行股票及其股权转让，假设采纳广告、公告、广播、、、信函、推介会、说明会、网络、短信、公布劝诱等公布方式或变相公布方式变相公布发行向社会公众发行的，那么组成变相公布发行股票。
（2）公司股东自行或委托他人以公布方式向社会公众转让股票，亦组成变证券的特点相公布发行股票。
(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦组成变相公布发行股票讹诈发行股票、债券的犯法组成要点：客体要件内容：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的治理制度和投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益内容：(1)行为人必需实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券召募方法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的行为。
(2)行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为。
若是行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券召募方法，而未实施发行股票或公司、企业债券的行为，不构本钱罪。
必需是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构本钱罪。
(3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券召募方法发行股票或公司、企业债券的行为，必需达到必然的严峻程度，即达到“数额庞大、后果严峻或有其他严峻情节的”，才组成犯法要点：主体要件内容：本罪的主体主若是单位。
自然人在必然条件下也能成为犯法的主体内容：本罪在主观上只能依故意组成，过失不构本钱罪。
即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券召募方法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然踊跃为之者非法集资类犯法的犯法组成非法集资类犯法的犯法组成要紧包括以下几个方面：(1)犯法主体是一样主体，包括自然人和单位。
证券从业资格证三色笔记
证券从业资格证三色笔记一、什么是证券从业资格证证券从业资格证啊，就是进入证券行业的一个敲门砖呢。
它能证明你有一定的知识和能力来从事证券相关的工作啦，像什么证券经纪人呀，投资顾问之类的工作，没有这个证可不行哦。
二、三色笔记的好处1. 三色区分超清晰这个三色笔记真的很妙哦。
它用三种颜色来区分不同的内容，比如说重点的内容用红色，次重点用蓝色，那些辅助理解的内容就用黑色啦。
这样在复习的时候，一眼就能看到重点在哪里，就不用在一大片文字里费劲找啦。
2. 简洁又全面它不会像有些资料写得啰啰嗦嗦的，把那些没用的东西都堆在上面。
这个三色笔记把证券从业资格证考试需要的知识点都涵盖了，而且还特别精炼，每一个知识点都是干货，复习起来效率超高的。
三、笔记里可能涵盖的板块1. 证券市场基础知识这里面会讲到证券市场的构成呀，有股票市场、债券市场、基金市场等等。
还会说证券市场的监管机构，像证监会的职能之类的。
这些都是基础中的基础呢。
2. 证券交易比如说证券交易的方式，有现货交易、期货交易、期权交易这些。
还有交易的规则，什么时候可以下单，什么时候不能下单，涨跌幅限制是多少等等。
这些内容在考试里可是很容易考到的哦。
3. 证券投资分析这里会涉及到对证券价值的分析方法，像基本分析和技术分析。
基本分析就是从宏观经济、行业和公司的基本面来分析证券的价值。
技术分析呢，就是看那些图表，什么K线图之类的，从走势里找规律。
四、怎么使用三色笔记1. 初期学习在刚开始学习证券从业资格证知识的时候，可以先把三色笔记通读一遍。
了解一下整个知识体系的框架，知道都有哪些内容需要学习。
这个时候不用死记硬背，就先有个大概的印象就好。
2. 中期强化到了中期呢，就重点看红色和蓝色标注的内容啦。
这些都是比较重要的知识点，可以结合一些练习题来加深理解。
比如说做一道关于证券交易规则的题，然后再回头看看笔记里相关的内容，这样记忆就会更深刻。
3. 后期冲刺在快要考试的时候，就可以快速地把三色笔记再过一遍，特别是红色标注的重点内容。
证券从业资格考试之《基础知识》 三色记忆法
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2010年台湾省证券从业考试证券市场基础知识考试技巧与口诀
1、收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。
( )2、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念3、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的4、技术作为生产要素的收入可分为( )层次。
A.技术劳动收入B.技术专利转让收入C.技术人股收入D.技术补贴收入5、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率6、我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。
( )7、下列有关内部收益率的描述中，正确的有( )。
A.是一种贴现率B.前提是NPV取0C.内部收益率大于必要收益率，有投资价值D.内部收益率小于必要收益率，有投资价值8、证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。
切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
( )9、间接信用指导包括( )。
A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告C.窗口指导D.信用条件限制10、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念11、从投资策略来看，保守稳健型一般可选择( )。
A.企业债券B.国债C.国债回购D.稳健型投资基金12、下列有关内部收益率的描述中，正确的有( )。
A.是一种贴现率B.前提是NPV取0C.内部收益率大于必要收益率，有投资价值D.内部收益率小于必要收益率，有投资价值13、( )是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
证券交易重点知识点总结
证券交易重点知识点总结使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容, 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容, 褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容, 蓝笔或黑笔划蓝色内容, 一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容, 考前快速浏览红色和蓝色内容, 铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动, 是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1/ 41990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日, 上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日, 《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日, 新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开, 其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同, 但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别, 公正原则一般会后公正两字, 公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分, 证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行, 称为上市交易；在场外交易市场进行, 常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
证券从业资格考试复习技巧：三色笔记
证券从业资格考试复习技巧：三色笔记
证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试复习技巧：三色笔记”，希望对大家能有帮助。
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1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍;②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点;③记忆三色重点一遍;④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
环球网校督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
环球网校督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是假造资本。
假造资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常假造资本的价格总额其实不即是所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相称，其变化其实不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按刊行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
《证券投资分析》三色记忆法
《证券投资分析》三色记忆法使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点经历内容，蓝色表示次重点经历内容或较难明白得内容，褐色表示临时需要经历的内容或简单明白得内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习要紧关注三色划线内容，考前快速扫瞄红色和蓝色内容，铅笔内容确定把握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，专门注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的明白得。
②判定题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的经历。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的明白得和经历。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的经历。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。
请分不连续复习。
6、从业基础的复习以明白得为主，交易的复习以经历为主。
在时刻分配上：基础的复习时刻占4层，交易占6层。
个人注意复习时刻的安排。
证券投资的目的是证券投资净效用的最大化。
净效用=收益正效用-风险负效用。
20世纪60年代芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了“有效市场假讲”。
只有证券的市场价格充分地反映了全部有价值的信息、市场价格代表了证券的真实价值，如此的市场就称为“有效市场”。
有效市场存在的条件：1、信息自由流淌，不存在内幕消息；2、每个投资者都能对消息进行加工，具有证券判定价格变动的能力。
资本市场是一个风险定价的市场，资本的收益率反映了风险的大小，风险越大，受益越高，风险越低，收益越低。
2、分类弱式有效市场、半强式有效市场、强式有效市场。
市场越强，反应的信息范畴越大。
（二）三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义；只反映历史信息的市场被称为弱式有效市场。
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1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
2、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
5、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
7、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
11、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债。