2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》

真题及答案

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)

1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行

2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值

C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值

3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A．5% B．10% C．15% D．20%

4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。

A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户

D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。

A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位

6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A．3000 B．5000 C．1万D．5万

7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会

8．标准券的折算率是指（）。

A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

D．一单位债券市值折算成债券面值的比率考试大论坛

9．证券公司自营买卖的首要特点是（）。

A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．交易方式的自主性

10．证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．投资决策机构

] 11．全国银行间市场债券交易以（）方式进行，自主谈判，逐笔成交。

A．竞价B．定价C．询价D．招投标

12．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A．高收益与低风险B．高效率与低成本C．高收益与低成本D．高效率与低风险

13．我国自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。

A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日

14．证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（）的法律责任。

A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可

B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

15．自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．信用风险

16．我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。A．证券交易所B．中国证券业协会

C．国务院证券监督管理机构

D．证券公司

17．关于连续交易系统，下列说法正确的是（）。

A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的

B．连续交易系统可以提供价格的稳定性

C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低

D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息

18．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。

A．上证综指

B．深证成指

C．实际股票价格

D．实际的股价指数来源：考试大的美女编辑们

19．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则20．上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A．9：15－9：25 B．9：20－9：25 C．9：25－9：30 D．9：20－9：30 21．在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的（）A．0．5‰ B．1．5‰ C．2‰ D．3‰

22．A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A．30万B．100万C．300万D．500万

23．境内居民个人投资B股，不允许使用（）

A．现汇存款B．外币现钞C．外币现钞存款D．从境外汇入的外汇资金24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。

A．1 B．2 C．3 D．4

25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。

A．5 B．10 C．15 D．20

26．申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A．T＋1 B．T＋2 C．T＋3 D．T＋4

27．发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告。

A．1 B．2 C．3 D．5

28．交易型开放式指数基金的管理人可以采用（）方式发售基金份额。来源：考试大的美女编辑们

A．柜台B．网上C．网下D．网上和网下

29．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。

A．1 B．3 C．5 D．6

30．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。

A．1 B．2 C．3 D．4

31．某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。

A．19223．83 B．19223 C．19704．43 D．19704

32．投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T B．T＋1 C．T＋2 D．T＋3

33．甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A．55% B．50% C．45% D．40%

34．某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A．10000 B．20000 C．50000 D．60000

35．股份报价转让试点的挂牌公司是（）。

A．原STAQ、NET系统挂牌公司