2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。

A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。

A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。

A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D．一单位债券市值折算成债券面值的比率考试大论坛9．证券公司自营买卖的首要特点是（）。

A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．交易方式的自主性10．证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．投资决策机构] 11．全国银行间市场债券交易以（）方式进行，自主谈判，逐笔成交。

A．竞价B．定价C．询价D．招投标12．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A．高收益与低风险B．高效率与低成本C．高收益与低成本D．高效率与低风险13．我国自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。

A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日14．证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（）的法律责任。

A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款15．自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．信用风险16．我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。

A．证券交易所B．中国证券业协会C．国务院证券监督管理机构D．证券公司17．关于连续交易系统，下列说法正确的是（）。

A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的B．连续交易系统可以提供价格的稳定性C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息18．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。

A．上证综指B．深证成指C．实际股票价格D．实际的股价指数来源：考试大的美女编辑们19．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则20．上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A．9：15－9：25 B．9：20－9：25 C．9：25－9：30 D．9：20－9：30 21．在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的（）A．0．5‰ B．1．5‰ C．2‰ D．3‰22．A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A．30万B．100万C．300万D．500万23．境内居民个人投资B股，不允许使用（）A．现汇存款B．外币现钞C．外币现钞存款D．从境外汇入的外汇资金24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。

A．1 B．2 C．3 D．425．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。

A．5 B．10 C．15 D．2026．申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A．T＋1 B．T＋2 C．T＋3 D．T＋427．发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告。

A．1 B．2 C．3 D．528．交易型开放式指数基金的管理人可以采用（）方式发售基金份额。

来源：考试大的美女编辑们A．柜台B．网上C．网下D．网上和网下29．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。

A．1 B．3 C．5 D．630．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。

A．1 B．2 C．3 D．431．某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。

A．19223．83 B．19223 C．19704．43 D．1970432．投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T B．T＋1 C．T＋2 D．T＋333．甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。

次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A．55% B．50% C．45% D．40%34．某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A．10000 B．20000 C．50000 D．6000035．股份报价转让试点的挂牌公司是（）。

A．原STAQ、NET系统挂牌公司B．中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C．交易所市场的上市公司D．退市公司36．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净资本不得低于人民币（）元。

A．5亿5千万B．5亿1千万C．1亿5千万D．1亿1千万37．证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）元。

A．1000万B．5000万C．1亿D．2亿38．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A．3% B．5% C．10% 来源： D．20%39．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）元。

A．3%1亿B．5%2亿C．10%5亿D．15%5亿40．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）。

A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D．对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格41．证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元。

A．3亿5亿B．3亿3亿C．2亿5亿D．2亿3亿42．证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．股东大会——业务决策机构——业务执行部门B．股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构C．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门43．证券公司融资融券的（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

A．董事会B．业务决策机构C．业务执行机构D．分支机构44．负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（）。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．业务决策机构45．（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用资金账户D．客户信用交易担保证券账户46．融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（）。

A．金融机构存款基本利率B．金融机构贷款基准利率C．法定存款准备金利率D．超额存款准备金利率47．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（）股或其整数倍。

A．100 B．500 C．1000 D．200048．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）。

A．5%2300% B．10%4500% C．20%2300% D．20% 4500%49．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国银行业协会B．全国银行间同业拆借中心交易系统C．中国人民银行D．中央国债登记结算有限责任公司50．在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。

A．国债B．企业债券C．融资券D．特种金融债券51．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券面额1万元。