证券从业新手须知

考前常识——>考后须知——>领证从业——>进修

一、考前常识。

1、Q：证券从业一共几门？难度如何？

A：证券从业一共五门，难度依次为基础和交易最简单，然后是基金，最难的是分析和承销。

2、Q：为什么这次报名，用上次申请的账户不行？

A：每次考试都需要注册用户，之前注册的作废，查成绩可以去证券业协会的官网查询，凭借之前填写的身份证号/护照号/还有个什么号，可以查询。不用担心你前次的考试成绩用了新的账户之后就找不到了，因为成绩是与你的身份证号码绑定的。更换账号只是方便每次协会统计本次考试的参与人数。

3、Q：证券从业需要全部考完么？

A：证券从业考过一门基础和另外任意一门都可以得到证券从业资格；考过一门基础和另外任意两门都可以取得一级资格；五门全过取得二级资格。目前大多数证券公司从业要求员工通过两门即可，但是少部分如国信、国泰君安开始要求员工至少通过三门考试。

4、Q：怎么交钱？为什么我交了钱却显示未缴费？

A：可以通过账户里面提供的网银或者去邮政直接打款，每科七十，不管是账户或者网银，并且每次交钱都要两元手续费；需要等待一段时间。

5、Q：什么时候报名？什么时候考试？

A：证券从业每年考四次，具体时间去官网查，或者等群通知。

6、Q：我一次报多少多少门比较合适？报多了可以取消么？会退钱么？

A：每个人不一样，按大众来说的话一般是两门比较合适；可以退报，在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除；未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。（温馨提示：如果汇款出现问题，可以打电话）

7、Q：报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？

A：报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改。

8、Q：我该准备些什么书？

A：一般来说准备一本教材用书和一本习题就可以了，也可以去网上找题，有时候一本习题不一定看得完。

9、Q：如何打印准考证？何时开始打印？

A：一般为考前七天自行进入报考账户查看，打印准考证。

10、Q：成绩可以保留多久？

A：成绩永久保留，在你通过两门考试后，到证券公司面试并被正式雇佣后，公司会让你提交自

己的成绩申请执业证书。执业证书申请到之后若连续2年没有挂靠证券公司，即被取消，需要重新申请。

11、Q：因故无法参加考试，可以退考吗？

A：考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。友情提示，考试的时候一定要记得带好你的准考证，当年群主在考场就遇到过带了旧版身份证，考官不让进场的案例。

12、Q：考证对学历有要求么？

A：凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。所以这里的话，许多存在疑问的的专科生时可以报考。

13、Q：题型及分值是怎样分布的？

A：分别为单选题60道，每道题分；多选题40道，每道题1分；判断题60道，每道题分。满分共计100分，60分合格。

二、考后须知。

1、Q：什么时候能查成绩？

A：一般来说的话，考后一周就能查成绩，此时是可以通过之前报名的账户查到成绩。

2、Q：对成绩有疑问可以查询吗？是否需要付费？

A：考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

（1）考生登陆：

（2）详细填写申请信息；

（3）在线支付服务费用（20元/科次）；

（4）致电*客户服务（信息核实），确认已经缴费；

（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

对于以上信心还有不明确的可以上网查询右上角帮助一栏

三、领证从业。

1、Q：怎么领从业资格证？

A：需要进入证券公司才能由公司拿你的成绩去帮你申报领取执业证书。

2、Q:基础跟交易过关之后进证券公司做什么？

A：恭喜你，你已经成为了证券从业人员之一。首先要说明的是，证券从业人员是不能参与股票

交易的。也就是说，你之前用自己的身份证开的户需要销户。当你成为正式员工之后，在营业厅是必须经过一个营销部的历练过程。营销部的话，具体其实就是做客户经理，最基础的客户经理，你需要拉客户，建立客观关系，每个月完成业绩考核。当完成一定的业务量时，就可以进一步获得长足的发展。

3、Q：是不是需要一直从事营销工作呢？

A：不是的。如果你觉得你不适合从事营销工作，那你可以考取证券分析一门，这样你就有了资格考取投资顾问或者投资分析师一职，将来也可以从事行业研究员一职。同时营业厅自己本身除营销部门以外有业审、客服、投顾、IT、行政等多个职能部门。

4、Q：如果我不想在营业厅工作，那我可以从事哪些职位的工作呢?

A:除了营业厅，证券公司也有诸如人力资源部、资产管理、固定收益部、投资银行部、私人理财部、财务部、合规部等多个职能部门。进入部门的条件不一，但都需要你有证券从业资格证书。除此以外你具有相应的综合能力，并符合部门的招聘要求，就可以投简历申请进入这些部门工作了。自己在平时工作学习时，多学点知识、锻炼自己的能力总是没错的。

这份问题还有什么不懂的可以咨询群里已经在工作的朋友，或者上网询问百度大神。工作前有良好的从业计划，是你未来成功的前提。

四、进修。（资料来自百度百科）

1、CFA：CFA是“注册金融分析师”或“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称是国际通行的金融投资从业者专业资格认证，是美国以及全世界公认金融证券业最高认证书，也是全美重量级财务金融机构的分析从业人员必备证书。

CFA考试分为一、二、三级共三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。第一级考试每年6月和12月各举行一次；第二级及第三级考试每年均于6月同时举行一次。参加第一阶段考试者，需具备以下条件：

1）拥有学士学位或相当的专业水准以上，对专业没有任何限制；

2）大学学习年限与全职工作经验合计满四年；

3）如果申请人不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受为候选人。CFA协会用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受；

4）在校大学四年级学生，可在最后一个学年参加考试。

笔者注：此证为全英文考试，考完三个等级约需$3500+（注册费，考试费和教材），约为22000+人民币。不过考过之后收入也是颇为可观。

不过在国内肯定是比这些略低的，不过也可以说这个证是含金量极高的证之一。

2、CIIA：注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会（Association of Certified International Investment Analyst ，ACIIA）统一管理。

通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员，并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合