2010年七月份证券从业知识大全
2010年七月份证券从业资格必过技巧
1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、证券投资基金反映的是()关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币4、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制5、有价证券具有()的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币7、投资基金的风险可能小于()。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券8、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息9、证券专营机构在美国称()。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年12、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观。
证券从业基础知识点
证券从业基础知识点证券从业基础知识是指证券从业人员在工作中应具备的、涵盖证券市场、证券投资、证券业务、证券法律、证券流程等范畴的基础知识。
对于证券从业人员来说,掌握这些基础知识可以帮助他们更好地完成工作,提高工作效率,提升职业竞争力。
以下是证券从业基础知识点的简介。
一、证券市场1.证券市场组成:证券市场包括一级市场和二级市场,其中一级市场也称为发行市场,二级市场也称为交易市场。
2.证券交易品种:证券交易品种包括股票、债券、基金等。
3.股票交易方式:股票交易方式包括集中竞价交易和竞价转让交易。
4.交易流程:证券交易流程包括开户、下单、成交、结算等环节。
二、证券投资1.证券投资的基本原则:证券投资的基本原则包括风险与收益挂钩、分散投资、长期投资等。
2.证券分析方法:证券分析方法包括基本面分析、技术分析、市场情绪分析等。
3.投资组合管理:投资组合管理是指根据投资者的风险偏好和收益目标,选取不同类型的证券进行组合投资的过程。
三、证券业务1.证券账户管理:证券账户管理是指证券公司为客户开设证券账户,并对客户账户进行管理、内部控制等。
2.证券承销:证券承销是指证券公司作为中介机构来完成证券发行的业务。
3.证券交易:证券交易是指证券公司为客户提供证券买卖的业务。
4.证券投资咨询:证券投资咨询是指证券公司向客户提供投资建议、研究报告等,为客户的投资决策提供支持。
四、证券法律1.证券法律体系:证券法律体系包括证券法律法规、证券交易所规则和证券公司内部管理制度等。
2.违法行为:证券从业人员应该了解哪些违法行为,如内幕交易、操纵市场、诈骗投资者等。
3.证券法律责任:证券从业人员应该了解违法行为的法律责任,如罚款、禁止从事证券业务等。
五、证券流程1.开户流程:证券开户流程包括客户资料登记、身份证明、风险承受能力评估、签订协议等。
3.资金流程:证券资金流程包括资金划转、资金结算、资金管理等。
以上就是证券从业基础知识点的简要介绍。
证券从业资格重点知识点
证券从业资格重点知识点证券从业资格考试是从业人员在证券行业相关岗位上必备的资格认证,它对从业人员的专业知识、法律法规等方面有着严格的要求。
为了帮助考生更好地备考,本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点,以期对考生能够提供参考和帮助。
一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指通过交易证券进行融资和投资的市场。
其主要功能包括资金融通、风险管理、价值发现和资源配置等。
2. 证券市场的分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指新股发行和增发等首次发行证券的市场,而二级市场是指投资者交易现有证券的市场。
3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行人、投资者、交易所和证券服务机构等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)和交易所等。
二、证券基础知识1. 证券的定义和分类证券是指可以以货币形式交易的权益凭证,主要包括股票、债券和基金等。
2. 股票的特点和种类股票是指股份公司以集合形式发行、代表股东的所有权证明,可分为普通股和优先股等。
3. 债券的特点和种类债券是指债权人与债务人之间以书面形式签订的债权凭证,可分为公司债券、政府债券和企业债券等。
4. 基金的特点和种类基金是指由基金管理公司设立并管理的集合投资工具,可分为证券投资基金、货币市场基金和私募基金等。
三、证券投资业务知识1. 证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡、分散投资、长期投资和价值投资等。
2. 投资组合理论投资组合理论是针对证券投资中风险与收益之间的权衡关系而建立的一种理论框架,主要包括资产配置、证券选择和市场时机等要素。
3. 投资分析方法投资分析方法包括基本面分析、技术分析和消息面分析等,用于评估证券的价值和未来走势。
4. 证券交易的基本流程与策略证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合和成交确认等环节,而交易策略包括价值投资策略、趋势投资策略和波段投资策略等。
证券从业资格的知识点梳理
证券从业资格的知识点梳理证券从业资格是证券行业从业人员必须获取的资格认证。
通过证券从业资格考试的合格人员,才能担任证券相关职位,从事证券交易、投资咨询和金融服务等工作。
为了帮助准备考试的人员更好地理解证券从业资格的相关知识点,本文将对常见的证券从业知识进行梳理。
一、证券市场基础知识1. 证券及其种类:股票、债券、期货、期权等证券的定义、特点和分类。
2. 证券市场的功能与构成:证券市场的基本功能、主要参与主体和市场组织形式。
3. 证券市场的基本法律法规:《证券法》、《公司法》等与证券市场相关的法律法规。
二、金融市场基础知识1. 金融市场的分类与功能:货币市场、资本市场、外汇市场等金融市场的定义、特点和功能。
2. 金融中介机构:商业银行、证券公司、保险公司等金融中介机构的职能和业务特点。
3. 金融产品与服务:贷款、信用证、保险、基金等金融产品的定义、特点和服务内容。
三、投资基础知识1. 投资的概念和特点:投资的定义、投资者的分类、投资的风险与收益特点。
2. 资产配置与投资组合:资产配置的意义和基本原则、投资组合的构建方法和管理技巧。
3. 股票投资与分析:股票的基本概念、股票投资的理论和实践、股票分析的方法和指标。
4. 债券投资与分析:债券的基本概念、债券投资的理论和实践、债券分析的方法和指标。
四、证券交易与营销1. 证券市场的基本原理:买卖双方委托、交易方式和成交规则、交易费用和交割方式。
2. 股票发行与上市:股票发行的程序和要求、上市的定义和条件、上市公司的义务与权益。
3. 证券市场的信息传递与规范:信息披露制度、信息传递方式、交易规则的制定与执行。
五、法律法规与职业道德1. 证券法律法规:《证券法》、《公司法》等证券市场相关的法律法规的主要内容和适用规范。
2. 职业道德与业务规范:从业人员的职业道德规范、业务规范和行为准则。
六、风险管理与合规监管1. 证券市场的风险与风险管理:市场风险、信用风险、操作风险等风险的认识和管理方法。
证券从业考试证券基础知识2010考试必看汇总
第一章证券市场概论前言1、考试要求:大纲;2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记;3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类:证券依据性质不同(1)凭证债券:又称无价证券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券(2)有价证券:是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证:载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用。
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。
证券投资咨询从业资格考试基础知识(重点归纳)
证券投资咨询从业资格考试基础知识(重点归纳)本文档将重点归纳证券投资咨询从业资格考试的基础知识。
以下是几个重要的考点:证券市场基础知识1. 证券的定义:证券是指股票、债券、基金等可供交易的金融工具。
2. 证券市场的分类:证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是新股发行市场,二级市场是股票交易市场。
3. 证券交易所:证券交易所是进行证券交易的场所,如上海证券交易所、深圳证券交易所等。
证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义:证券投资基金是由投资者资金共同组合起来,由专业基金管理人进行投资运作的一种证券投资方式。
2. 证券投资基金的分类:证券投资基金分为开放式基金和封闭式基金。
开放式基金可以随时申购和赎回份额,封闭式基金在特定期限内申购和赎回份额。
3. 基金经理的角色:基金经理是负责基金投资决策和运作的专业人士,他们根据基金的投资目标和策略进行投资组合的管理。
证券投资风险管理1. 风险与收益的关系:证券投资存在风险,一般而言,投资风险越高,收益也会相对较高。
2. 风险评估与控制:投资者在进行投资决策时需要对风险进行评估,并采取相应的风险控制措施,如分散投资、定期调整投资组合等。
3. 投资者适当性原则:投资者应根据自身的风险承受能力和投资经验选择适合自己的投资产品。
证券投资法律法规1. 证券法律法规的重要性:证券投资活动需要遵守相关的法律法规,以保障市场秩序和投资者权益。
2. 《证券法》的基本内容:《证券法》是我国证券市场最重要的法律法规,它规定了证券市场的组织形式、证券发行和交易行为的规范等内容。
3. 证券从业人员的合规要求:从业人员需要具备相应的资格和合规要求,包括证券从业资格考试的合格证书等。
以上是证券投资咨询从业资格考试基础知识的重点归纳。
通过掌握这些基础知识,你将对证券投资领域有更深入的理解和认识。
祝你考试顺利!。
2010年七月份证券从业交易_三色考试技巧重点
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致()1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整3、已知价计算法中的“已知价”是指()。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价4、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值7、投资基金的风险可能小于()。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商9、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?()1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险10、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的()1.5%2.10%3.20%4.40%11、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。
1.少2.多3.相同4.不确定12、封闭式基金基金单位的交易方式是()。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回,又可上市4.柜台交易13、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征14、证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品。
证券从业资格考试知识清单
证券从业资格考试知识清单一、证券市场概述A. 证券市场的定义与特点B. 证券市场的分类与组织形式C. 证券市场的功能与作用二、证券法律法规A. 证券法律法规的基本概念与体系B. 证券法律法规的主要内容与适用范围C. 证券法律法规的违法行为与处罚措施三、证券投资基金A. 证券投资基金的定义与分类B. 证券投资基金的运作模式与流程C. 证券投资基金的风险管理与监管要求四、证券交易A. 证券交易的基本流程与方式B. 证券交易的参与主体与权限C. 证券交易的风险管理与监管要求五、证券投资分析与决策A. 证券投资分析的基本方法与指标B. 证券投资决策的基本原则与流程C. 证券投资分析与决策的风险管理与监管要求六、证券市场监管A. 证券市场监管的基本职责与机构B. 证券市场监管的主要措施与制度C. 证券市场监管的风险管理与监控要求七、证券从业人员的职业道德与规范A. 证券从业人员的职业道德与职业操守B. 证券从业人员的行为规范与职责C. 证券从业人员的违规行为与处罚措施八、证券市场的国际化与创新A. 证券市场的国际化趋势与特点B. 证券市场的创新产品与业务形式C. 证券市场的国际化与创新对从业人员的影响九、证券从业资格考试的报名与准备A. 证券从业资格考试的报名流程与要求B. 证券从业资格考试的备考方法与技巧C. 证券从业资格考试的注意事项与考试策略十、证券从业资格考试的内容与考试形式A. 证券从业资格考试的科目与考试大纲B. 证券从业资格考试的题型与答题技巧C. 证券从业资格考试的评分标准与合格要求十一、证券从业资格考试的经验分享与备考建议A. 证券从业资格考试的备考心得与体会B. 证券从业资格考试的复习计划与时间安排C. 证券从业资格考试的备考建议与应对策略结语:本文对证券从业资格考试的知识清单进行了全面梳理,包括证券市场概述、证券法律法规、证券投资基金、证券交易、证券投资分析与决策、证券市场监管、证券从业人员的职业道德与规范、证券市场的国际化与创新、证券从业资格考试的报名与准备、证券从业资格考试的内容与考试形式、证券从业资格考试的经验分享与备考建议等方面。
证券从业资格证复习重点
证券从业资格证复习重点一、证券市场基本知识1. 证券市场概述证券市场是指一种经济社会组织,为证券交易提供服务的场所和机构。
证券市场的主要功能包括资金融通、价值发现和风险管理。
证券市场分为一级市场和二级市场,一级市场是证券发行的市场,二级市场是证券交易的市场。
2. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会(CSRC)是中国的证券市场监管机构,负责对全国证券市场的监督管理工作。
CSRC的职责包括监督证券市场交易、监管证券公司和基金管理公司、保护投资者权益等。
3. 证券从业人员证券从业人员是指在证券公司、基金管理公司、证券交易所和期货公司等金融机构从事证券业务的人员。
证券从业人员应具备相关从业资格,并遵守证券法律法规和职业道德规范。
二、证券市场法律法规和业务规范1. 证券法律法规证券法是中国证券市场的基本法律,对证券市场的组织和运作进行了法律规范。
同时,还有一系列与证券市场相关的法律法规,如《证券交易所业务规则》、《证券公司监督管理办法》等。
2. 证券交易证券交易是指在证券交易所或其他证券市场上买卖证券的活动。
证券交易的方式包括集中竞价交易和做市交易,投资者可以通过证券从业人员或互联网等渠道进行证券交易。
3. 证券投资基金证券投资基金是一种由投资人共同出资,交由基金管理公司管理的集合资金,用于购买证券等金融资产。
常见的证券投资基金有股票型基金、债券型基金和混合型基金等。
三、证券市场分析与投资决策1. 证券市场分析方法证券市场分析常用的方法包括基本分析和技术分析。
基本分析是通过分析公司的财务报表、行业发展趋势等因素来评估证券的价值;技术分析是通过研究证券价格和交易量的走势图形来预测证券的未来走势。
2. 风险与收益投资证券市场存在着风险与收益的权衡。
收益是投资者期望获得的回报,可以通过股息、股价上涨等方式实现;风险是投资者面临的可能损失的风险,包括市场风险、流动性风险等。
3. 投资组合管理投资组合是指投资者持有的不同的证券和其他金融资产构成的资产组合。
证劵从业资格的重点知识点是什么
证劵从业资格的重点知识点是什么证券从业资格的重点知识点是什么证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖,对于想要在证券领域发展的人来说,掌握重点知识点至关重要。
那么,证券从业资格的重点知识点都有哪些呢?首先,我们来了解一下金融市场基础知识方面的重点。
金融市场的构成要素是一个基础且重要的知识点。
这包括金融市场参与者,如个人、企业、金融机构、政府部门等,他们在市场中扮演着不同的角色,有着不同的需求和行为。
金融工具也是关键要素之一,像股票、债券、基金、衍生证券等,要清楚它们的特点、分类和风险收益特征。
金融交易的组织方式,比如交易所交易、柜台交易等,需要明白其运作机制和优缺点。
在金融市场的分类方面,货币市场和资本市场的区分要清晰。
货币市场主要包括同业拆借市场、回购市场、票据市场等,其特点是期限短、流动性强、风险小。
而资本市场则涵盖了股票市场、债券市场等,具有期限长、风险大、收益高的特点。
证券市场主体也是重点之一。
证券发行人包括公司(企业)、政府和政府机构,了解他们发行证券的目的和要求。
投资者的分类众多,如个人投资者、机构投资者,要明白不同投资者的投资特点和风险承受能力。
金融机构作为重要的参与者,证券公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构等的职能和业务范围都需要牢记。
股票是证券市场的重要组成部分。
股票的定义、性质、特征要熟悉,掌握不同分类方法下股票的类型。
股票发行和交易的相关知识也很关键,包括发行制度、定价方式、交易机制等。
债券同样是重点。
债券的定义、票面要素、分类,如政府债券、金融债券、公司债券等,各自的特点和风险要清楚。
债券的发行与承销、交易等流程和规定也要熟知。
接下来,说说证券市场基本法律法规方面的重点。
证券法是重中之重。
证券法的适用范围、基本原则、证券发行和交易的一般规定,以及各类违法行为的法律责任都要牢记。
证券从业人员的管理规定也不能忽视。
包括从业资格的取得条件、执业行为规范、违规行为的处罚等。
上市公司的收购与重大资产重组是常见的考点。
证券从业考试证券交易串讲各章笔记
2010年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章(一)第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。
2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征:流动性、收益性和风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1999年7月1日,《证券法》正式开始实施,标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类(重点,考点众多,请同学们仔细阅读)股票交易债券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式(一)现货交易(二)远期交易和期货交易(三)回购交易(四)信用交易四、证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体,可以是自然人,也可以是法人。
2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。
3、限制成为证券投资者的范围。
4、合格境外机构投资者的定义。
五、证券公司1、证券公司的定义。
2、证券公司的设立条件。
(重要知识点,考点)3、证券公司的经营范围。
(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。
)六、证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作用。
证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所1、证券交易所的定义。
我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为:依本办法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。
2、证券交易所的职能(一般了解)3、证券交易所不得直接或间接从事的事项(重点掌握,考点)4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。
5、我国证券交易所采用会员制。
其他交易场所。
1、其他交易场所又称为场外交易市场。
在早期,店头市场(又称为“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。
证券从业资格证重点知识梳理
证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前,首先需要了解市场的基本知识。
证券市场是指进行证券买卖交易的场所,分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的最初发行市场,即企业通过发行证券进行融资的市场。
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。
二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。
我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。
《证券法》是我国证券市场的基本法律,规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。
《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。
三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立,以公开募集方式吸收投资者资金,依照基金合同约定的投资目标和投资策略,对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。
证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金,如股票型基金、债券型基金、混合型基金等,以及它们的投资策略和风险控制方法。
四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构,包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。
证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识,比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。
五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。
证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧,如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。
六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价,为投资决策提供依据的过程。
证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具,如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。
七、风险管理在证券投资过程中,风险管理是非常重要的一环。
证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法,如风险评估、风险控制、风险报告等。
八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定,及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。
2010年证券从业资格考试_基础知识_重点、速记
三色勾画法:红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101(P1):证券的含义(多选)□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102(P1):有价证券的含义(判断)有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断)狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属于。
如货币、购物券等)货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断)□1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
证券从业考试基础知识
证券从业考试基础知识证券从业考试是进入证券行业的必要认证,在考试中充分掌握证券从业基础知识对于从业人员来说至关重要。
本文将介绍证券从业考试的基础知识,包括证券市场、证券公司、证券产品等相关内容。
一、证券市场证券市场是指证券交易的场所,是集中进行股票、债券等证券交易的机构。
证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是新股发行的市场,也称为发行市场;二级市场是股票、债券等证券二次交易的市场,也称为交易市场。
证券市场的主要参与方包括证券公司、证券交易所和投资者。
证券公司是进行证券交易的中介机构,提供证券经纪、承销、与客户进行证券投资咨询等服务;证券交易所是组织、管理证券交易的机构;投资者是指参与证券交易的个人或机构。
二、证券公司证券公司是在证券市场上从事证券经纪、承销、投资咨询等业务的金融机构。
证券公司的主要职责包括为客户提供证券交易、投资咨询等服务,参与股票承销、证券投资基金管理等业务。
证券公司的经营行为受到证监会的监管,必须在法律法规的框架下运营。
证券公司还需要依法注册登记、保证证券交易的公平、公正和透明,保护投资者的合法权益。
三、证券产品证券产品是指由证券市场发行和交易的金融产品,主要包括股票、债券、基金、期权等。
不同的证券产品具有不同的特点和风险。
投资者在选择证券产品时,需要充分了解产品的特点、风险和收益,并根据自身的风险偏好和投资目标进行选择。
股票是公司的股份证明,买卖股票可以获得股息分红和资本利得。
债券是债务人对债权人的债务承诺,买卖债券可以获得利息收益。
基金是由多个投资者共同出资组成的资金池,由基金经理进行投资管理。
期权是指投资者在未来某个时间以约定的价格买入或卖出资产的权利。
四、其他基础知识证券从业人员还需要了解证券的基本概念,如股东、股东大会、上市、研报等。
此外,还需要了解证券交易的基本流程,包括开户、交易、结算等环节。
在证券从业考试中,除了基础知识外,还需要了解相关法律法规、业务规则以及监管要求。
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1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
2、证券公司的主要业务有()。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
3、债券是由()出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
4、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
5、不得进入证券交易所交易的证券商是()。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
6、证券承销商的主要职能是()。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
7、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于()。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
9、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
10、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
11、债券是由()出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
12、已知价计算法中的“已知价”是指()。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
13、证券投资基金反映的是()关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
14、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
15、封闭式基金基金单位的交易方式是()。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回,又可上市
4.柜台交易。