数字环境下书目控制的理论研究与实践 重庆图书馆： 王小全

数字环境下的书目控制研究与实践发展重庆图书馆王小全[擿要] 文章介绍了书目控制领域的主要内容，指出了在数字化环境下，书目控制领域里相关概念和书目信息标准化体系建设的重要性。

分析了随着网络信息环境的变化，元数据功能也经历一个发展演变过程，FRBR书目数据结构研究取得了的进展。

文章概括了书目控制领域现状和国内编目工作存在问题，并认为开发网络信息资源，应该加强与非图书馆领域机构联合与合作，朝着共享和复用的目标推进，以实现书目控制目标。

[关键词] 目录学网络环境数字信息资源书目控制元数据分类号G257目录学是一门社会应用性学科，它的产生于社会需求又服务于社会发展，具有鲜明时代特点。

早期传统目录学受制于文献生产方式和手段的落后，图书数量短缺，目录学致力于对图书信息收集、整理、组织和编制书目信息，辅佐文化学术的研究。

随着社会的发展，科技的进步，文献急剧增长与读者信息需求的矛盾日渐突出，以文献信息研究为主要内容的目录学，敏锐嗅觉到信息环境的变化将对社会产生巨大影响，重新调整和确立目录学的研究基点和学科发展方向，把研究重点转移到书目情报的发掘和知识效用信息的开发，力争在发展变化的信息环境中为读者建立可靠的书目情报文献体系。

20世纪90年代，以计算机和通讯技术为代表的信息技术构建了新的数字化环境，如何对海量的网络信息加以有序的控制与利用，是当代目录学面临新的课题，书目控制是数字环境下信息控制的重要领域，是控制论与目录学相结合的产物。

50年代中期，UNESCO（联合国教科文组织）将其定义为：“书目控制是将控制论原理、方法、过程引入书目工作领域，从内容和物质形体两方面对文献信息系统进行模拟、调节、控制，探讨书目情报工作规律，促进文献资源共享。

”在新的信息环境下，传统文献书目控制转移发展到数字资源书目控制，即以数字信息资源为控制对象，以书目集中管理系统为控制手段，以存储和检索读者特定需求为目的的一种控制行为。

书目控制领域里的服务由馆藏常规服务向基于互联网平台的数字化领域拓展，在这一发展过程中，书目服务工作出现许多新的特点和问题，引起了文献机构普遍关注和重视。

书目控制主要内容包括选择控制、描述控制、检索控制和规范控制。

1 数字环境书目控制范畴、基本标准和概念的统一数字环境下的信息管理是一项庞大的系统工程，“我们淹没在数字的海洋中，却忍受着知识的饥渴”，形象比喻了网络环境下急剧增长的文献资源与读者有效信息需求之间矛盾。

为解决这一矛盾，信息管理重要组成部份的书目控制，在现代信息技术支撑下，突破传统文献范围，转移并深入数字资源任意层面，利用逻辑分析机制和知识组织的原理，描述和揭示数字资源内容、载体特征及相关关系，并对其进行加工整理，存储利用，组织系统化知识体系，满足读者多元化的知识情报需求。

由于海量网络信息的复杂性，数字领域书目控制的标准化体系建设具有重要意义。

书目控制的标准化，首先明确的是书目控制范畴、名词概念和相关技术标准等问题，在此基础上达成共识与理解，是实现书目控制的前提条件。

1·1 数字资源书目控制范围书目控制范围和数字资源保存的必要性。

网络环境下的书目控制已从图书书目控制发展到文献书目控制，网络信息数字资源通常划分为两种，一是“静态”的非印本文献，如CD 光盘、磁盘介质之类的电子出版物；一是网络“动态”分布的数字出版物和超文本多媒体资源。

现代信息科学的发展，使数字资源在出版物中比例呈不断上升趋势，尤其是海量、无序的网络信息具有开放、自由和不确切的特征，在排除冗余和非相关信息后，对同样具备人类历史文化保存价值的数字资源进行完整的记录与妥善保存。

是书目控制的重点内容。

1977年，南非制定新的缴送本制度，把电子出版物、网络资源、数字资源视同印本文献同样对待，纳入国家书目控制范围。

国家书目和世界书目是当代书目控制理论与实践的主要成果的体现。

国家书目是专门文献机构为保存民族文化遗产而制作的权威数据记录。

对具有保存价值的数字资源视进行详实和可靠记录，从整体上保障书目数据质量的完备性，建立并完善的国家记忆系统，保证人类知识记忆可持续发展，是国家书目体系的基本职责和任务。

世界书目控制，简称UBC，是IFLA的一项促进世界书目数据互换的国际计划。

UBC计划的目的是以国际上可接受的方式，全面、迅速地提供任何一个国家出版物的书目数据和协助《ISBD》的发展，来源国的国家书目要保证书目数据的简明性和准确性。

为了推行UBC计划，1974年，IFLA成立世界书目控制办公室，其目标是“建立一个从事书目数据交换管理的世界情报系统。

”上个世纪70年代国际图联书目控制委员会，制定和推荐ISBDs系列条例，提出了加强自动化编目工作计划，出版了《国际编目和书目控制》刊物，专门报告IFLA和UBC 计划与理论研究。

1·2 数字资源书目控制的概念和相关标准问题数字资源概念术语的明确和相关标准的规范统一是实现书目控制的前提条件。

计算机和现代通讯技术的发展，极大地改变读者利用书目信息的方式和手段，出现了信息载体的多样化，传播方式的电子化，组织形式的数字化趋势。

由于区域、语言习惯和文明程度的差异，网络语言的语义、词汇的模糊性以及不同的信息编码技术标准较为普遍存在，妨碍信息资源交流与共享，降低书目信息标准化程度，如对数字资源中关于“国别”特征的选择，究竟是采用域名中的国家代码抑或内容文字，仍未取得统一；数字资源的可靠性和安全性以及知识产权问题仍是敏感的难题，信息技术日新月异，数字资源保存介质和文件格式参数更新频繁，若事过境迁，当前插件如何有效地访问早期保存的数字资源，尽管有数字仿真法，数字迁移法研究成果问世，但这两种应用方法的高成本和复杂性的缺陷也显而易见；数字资源借阅和复制的产权仍未找符合产权法方案与对策。

另外，在描述控制中对元数据集的兼容性与标准化的对立中如何找到统一的平衡点；对网络信息的选择、收割、链接处理所涉及的一系列协议标准尚未规范统一。

数字领域的书目控制服务所涉及的文献、技术标准一直是国际书目控制组织和机构高度关注和重视的课题。

为此，2000年11月美国LC召开了“书目控制和网络(Bibligraphic control and the web)”为主题的会议，与会者提出了加强网络信息资源书目控制的建议，会议把建议归纳为6个行动目标。

1) 提高所选电子资源中标准记录的有效性。

2) 促进对所选网络资源的跨系统访问和显示。

3) 与元数据标准团体合作，加强所选网络资源的书目控制。

4) 开发元数据收割和维护的自动化。

5) 开展适当的网络培训和继续教育。

6) 支持新兴元数据标准的研究和开发，迎接互操作带来的挑战，促进被选网络资源的书目控制。

以上6个目标规划了书目控制领域总体目标体系，是数字资源书目控制领域和相关学科相互组织与协调而分阶段实施的计划。

迄今为止，国际标准化组织和各国图书馆已组织的多项书目控制研究课题，并取得阶段性实验成果。

2数字资源描述控制的变革与创新数字资源描述控制质量是信息资源有效利用的关键环节。

描述控制和检索控制属于书目控制的微观范畴，是书目控制体系关于信息、知识单元揭示和表达两种特定对应关系的组织过程。

从根本上而言，描述控制与传统印本文献著录并无质的区别，是卡片目录的变体形式而已，即是将信息资源特征的完整书目记录数据有序化编排，按照权威挡或编目条例予以分类标引和主题标引，建立书目数据库。

检索控制则是按照知识体系的先组式受控词表或自然语言逆向对应描述控制的记录数据的特征项目，完成检索数据的输出过程。

2·1 机读目录数据组织结构的局限为了保证数字资源描述控制的有效性和完备性，权威挡标准化体系建设是实现书目控制关键所在。

20世纪90年代以来，为适应电子化和网络化的发展，编目机构开始将来源于ISBD/AACR思想而设计编制的MARC数据组织结构进行改造，如美国LC、OCLC都提出：“用传统机读目录格式的扩充来组织整理网络信息资源。

”OCLC在弗吉尼亚大学的Aldeman开始实施编目工作扩充。

如在USMARC130字段使用online作为电子刊物的修饰词，256字段表示计算机文件特征，补充856字段提供URL(统一资源定位符)或互联网网址，逐步达到印本文献和网络文献被有序控制的理想状态。

随后，MARC/AACR2正式批准URL 采用，标志图书馆OPAC书目记录直接链接到网络资源。

同样，CNMARC、CALIS联机编目中心依据UNMARC亦改造与增加相应字段。

尽管MARC描述控制对数字资源采用详细级别的著录，但它设计思想是基于印本文献特征而构建的书目数据框架结构，对编目实体对象而言，具有稳定、准确和足够的揭示与控制能力。

但对多源、异构的网络资源却难以准确描述与数据交换，其次，MARC格式专业性和网络用户的广泛性两者之间在认知程度上的差异，使MARC的普及推广面临诸多困难。

MARC数据结构缺陷主要表现为：1 复杂性：严谨的结构化格式和字段有序化规定及限制，非编目人员难以胜任和理解。

如CNMARC(2004年版)多达184个字段，在处理字段之间关联时采用诸多符号、字段来建立联系，操作不便。

2 僵化性：在与外部数据进行交换时缺乏兼容，容易造成数据丢失，如DC/MARC数据转换。

MARC格式无法描述多级别的超文本多媒体信息资源。

3 灵活性差：MARC虽有多字段结构，但可供检索、输出的字段信息却有限，在组织检索、利用信息资源过程中，无法反映不同系统图书馆之间互动。

另外，MARC 格式分为记录和字段两个层面，在反映作品，内容载体(版本)及资源间关系时表述困难；对同一作品的多条记录，MARC无法揭示相关记录数据间关系，满足检索控制全面、系统的要求。

虽然，MARC采用URL建立的OPAC书目记录与网络资源链接，但仍显单薄。

因此，在描述、检索控制困难程度的增加，而用户的书目服务期望值不断提高情况下，传统编目规则从根本上难以适应。

于是，寻找一种能够解决具有语义、语法和结构化数字资源的描述语言，成为书目控制领域里的重要课题。

2·2 元数据的研究和主要功能的演变元数据是一种结构化的关于数据的数据，是专门帮助识别、描述、控制和管理数字资源的数据。

元数据对数据对象规范描述形成数据集合，通过计算机可读的开放框架语言来标记、定义、解析资源对象任意层次，就能在资源间发现、交换、理解资源对象。

在现实数字环境中由于应用需求的多样化和研发主体的多元化，形成了不同描述目的和功能编码结构的元数据标准，给学科领域的元数据交流、共享带来障碍。

在众多元数据的研发中，用于查寻和检索设计的DC (Dubline Core) 元数据是书目控制领域应用广泛的国际项目。

DC由15个核心元素组成，包括内容描述、知识产权和外形描述三大类，吸收了MARC/AACR受控词表优点，具有语义、句法及结构定义的内容。