2009年证券从业投资基金每日一练(9月3日)
证券从业考试_证券投资基金真题2009年9月_真题无答案
证券从业考试证券投资基金真题2009年9月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 基金投资B 债券投资C 股票投资D 期货投资2.与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
SSS_SINGLE_SELA 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系3.一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 封闭式基金B 开放式基金C 公司型基金D 契约型基金4.下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 基金销售机构B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金托管人5.基金产品的募集者是( )。
SSS_SINGLE_SELA 基金发起人B 基金管理人C 基金持有人D 基金托管人6.成长型基金的基本目标是( )。
SSS_SINGLE_SELA 将资产分散投资于股票和债券B 取得现金收益C 资本增值D 将资金分散投资于股票7.个别证券特有的风险是( )。
SSS_SINGLE_SELA 操作风险B 系统性风险C 非系统性风险D 管理运作风险8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )。
SSS_SINGLE_SELA 指数基金B 对冲基金C 雨伞基金D 开放式基金9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。
SSS_SINGLE_SELA 100B 200C 500D 100010.股票基金的最大特点是( )。
SSS_SINGLE_SELA 投资风险小，回报率低B 投资于短期金融工具C 无法抗拒通货膨胀D 适合长期投资11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。
A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】 B2、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C3、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。
A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】 A4、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】 B5、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。
则该公司权益乘数为（）。
A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】 A6、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。
A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品7、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。
A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一【答案】 D8、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
证券从业资格考试《证券投资基金基础知识》 模拟考试
证券从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟考试本卷共一个大题，30个小题，总分100分。
您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 下列选项中,不属于资产负债表基本作用的是()。
[单选题] *为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础列出了企业占有资源的数量和性质揭示了企业获取利润的能力(正确答案)为收益把关答案解析：C项是利润表的作用,其他三项属于资产负债表的基本作用。
2. 由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富,因而()是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
[单选题] *资产负债率销售利润率净资产收益率(正确答案)资产收益率答案解析：由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富,因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
3. 利率衍生工具不包括() [单选题] *远期利率合约利率期货合约利率互接合约货币期权合约(正确答案)答案解析：利率衍生工具指以利率或利率的载体为合约标的资产的金融衍生工具,主要包括远期利率合约、利率期货合约、利率期权合约、利率互换合约以及上述合约的混合交易合约。
4. 影响期权价格的因素不包括() [单选题] *合约标的资产的分红无风险利率水平合约标的资产的历史价格(正确答案)期权的有效期答案解析：影响期权价格的因素有:(1)合约标的资产的市场价格与期权的执行价格。
(2)无风险利率水平。
(3)合约标的资产的分红。
(4)标的资产价格的波动率。
(5)期权的有效期。
5. 以下关于最大回撤的说法中，正确的是 [单选题] *最大回撒衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力最大回撤可以衡量损失发生的可能频率最大回撤无法衡量损失的大小比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间(正确答案)答案解析：最大回撤用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
最大回撤的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末B．20世80年代以后C．20世纪60年代以后D．20世纪40年代以后正确答案：B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2．基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所B．基金份额持有人大会C．中国人民银行D．证券业协会正确答案：A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元B．100000元C．1000元D．100元正确答案：C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETFB．货币基金D．封闭式基金正确答案：A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5．( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金正确答案：C解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额B．净认购金额C．净认购份额D．认购金额正确答案：B解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
2009年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。
A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。
2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。
D选项的表述有误。
4．证券交易的特征主要表现为( )。
A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。
A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】 C2、当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A3、股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。
A.参与性B.流动性C.收益性D.交易性【答案】 B4、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。
A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】 C5、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表也叫财务状况变动表C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的【答案】 D6、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（）元。
A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】 B7、关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。
A.不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差B.债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低C.不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差D.如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同,则两者间的收益率差额被称为信用利差【答案】 D8、根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。
2009年9月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。
（分数：2.00）A.电讯服务B.尖端武器C.高档汽车D.纺织服装√解析：解析：经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。
广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。
3.道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。
（分数：2.00）A.100B.60C.30 √D.15解析：解析：道一琼斯指数，即道一琼斯股票价格平均指数，是世界上最有影响、使用最广的股价指数。
它以在纽约证券交易所挂牌上市的一部分有代表性的公司股票作为编制对象，由四种股价平均指数构成，分别是：①以30家著名的工业公司股票为编制对象的道一琼斯工业股价平均指数；②以20家著名的交通运输业公司股票为编制对象的道-琼斯运输业股价平均指数；③以15家著名的公用事业公司股票为编制对象的道-琼斯公用事业股价平均指数；④以上述三种股价平均指数所涉及的65家公司股票为编制对象的道-琼斯股价综合平均指数。
4.葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。
（分数：2.00）A.五B.四√C.六D.三解析：解析：在移动平均线中，美国投资专家葛兰威尔(j0gepsb ganvle)创造的八项法则可谓其中的精华，历来的平均线使用者无不视其为技术分析中的至宝，而移动平均线也因为它，淋漓尽致地发挥了道.琼斯理论的精神所在。
(整理)年9月证劵业从业人员资格考试试题·证券投资基金.
2013年9月证劵业从业人员资格考试精选试题·证券投资基金一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．一般来说。
通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A．期货市场B．银行存款C．实业领域D．有价证券2．1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一只开放式基金。
A．马萨诸塞投资信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．苏格兰美国投资信托基金D．外国和殖民地政府信托基金3．1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》4．开放式基金的买卖价格是以（）为基础计算的。
A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票的占比5．按照投资对象的不同，可将基金分为（）。
A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、保本基金、ETFC．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金6．某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元．期间分红为10份派0．50元，则该基金的最简单的净值增长率为（）。
A．18．18％B．33．66％C．22．73％D．63．64％7．关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A．没有投资风险B．只适合长期投资C．只适合短期投资D．既适合短期投资，也适合长期投资8．混合基金的风险__________股票基金，预期收益__________债券基金。
（）A．低于，高于B．高于，低于C．低于，低于D．高于，高于9．基金评价结果通常以（）的形式出现。
A．基金组合B．基金评级C．基金分类D．基金绩效衡量10．根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。
A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。
2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。
A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。
4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。
2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。
3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。
)1.下列可以发行证券的有( )。
A.个人B.企业C.政府D.金融机构BCD2.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会ABD3.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。
A .董事会会议由1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B .明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C .利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D .上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权ABCD4.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位CD5.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同ABCD6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元BCD7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具ABCD8.近年来，我国金融债券市场发展较快。
金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券B.央行票据C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券ABCD9.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷9(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．2000年7月4日，中国证券业协会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2002年12月4日成立的。
2．公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营与管理基金资产。
3．在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高；反之则下降。
4．基金公司每月按不低于基金管理费收入的10％计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：基金公司每月应按不低于基金管理费收入的5％计提风险准备金。
5．基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
证券从业资格考试金融市场基础知识每日一练(4月8日)
一、单项选择题第1题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【正确答案】 C【答案解析】证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
第2题我国证券公司的设立实行()。
A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】 B【答案解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第3题下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是()。
A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五【正确答案】 C【答案解析】上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。
第4题按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【正确答案】 A【答案解析】按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
第5题金融市场的主要参与者不包括()。
A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【正确答案】 C【答案解析】金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。
政府部门通过发行债券筹集资金。
(2)工商企业。
工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。
(3)金融机构。
金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。
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一、单选题单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A．3‰ B．5‰C．B‰ D．10‰【正确答案】：B二、多选题关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。
A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度考试用书B．基金管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】：题干四个选项均是关于基金内部控制的正确说法。
三、判断题开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
（）【正确答案】：对。