证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书(静态)

证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书(静态)
证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书
尊敬的客户：
欢迎您选择我们公司作为您的投资服务机构。

为确保您的权益和资金安全，根据《证券法》、《证券公司客户管理规定》等法律法规的要求，我公司必须对您的适当性进行评估并提出相应的适当性匹配意见。

在此，为了阐述适当性匹配的必要性，我们向您作出如下说明：
一、适当性匹配的基本原则
适当性匹配是指投资者与证券公司之间在投资合作关系中，根据投资者的风险承受能力、投资经验和投资目的，选择适当的证券和投资产品的过程。

适当性匹配的基本原则如下：
1.适当性匹配应当以客户的最佳利益为出发点；
2.证券公司应当在客户与公司建立业务关系时特别注意适当性匹配的问题；
3.证券公司应当严格执行法律法规，特别是《证券公司客户管理规定》及有关法规的规定，实行客户分类管理，分析客户的风险承受能力、投资经验和投资目的，将客户分为不同的等级或类别，并给予相应的警示、提示或建议；
4.根据客户的风险承受能力及投资经验与证券公司提供的服务范围和服务品种，确定客户的适当性匹配程度。

二、适当性匹配的实施程序
作为证券公司客户，为了更好地了解您的风险承受能力、投资经验和投资目的，以便我们认真审慎地为您提供投资服务，您需要按照我们公司的相关规定和要求进行适当性匹配评估。

评估程序如下：
1. 客户资料收集：客户通过书面或网络申请开户，我们将要求您提供一些基本资料，包括个人情况、投资经验、投资目的、财务状况、职业等信息。

在客户申请开户时，我们将要求您填写《个人基本情况及投资经验问卷》，以此来了解您的投资经验和风险承受能力。

2. 审核、分析客户资料：我公司会对您提供的信息进行审核和分析，以了解您的投资目的、风险承受能力和投资经验是否与所选择的证券及投资产品相匹配。

我公司可能会对您的投资目的、风险承受能力和投资经验进行调查和检验，以更好地了解您的情况。

3. 给出适当性匹配建议：依据上述客户资料和审核分析情况，我公司将为您提供相应的适当性匹配建议。

建议书中将详细阐述我们的意见、建议和警示。

4. 投资者确认：在向您提供适当性匹配建议后，我公司将要求您对适当性匹配建议进行确认。

确认后，我们将根据您的确认情况为您提供相应的投资服务。

三、投资者确认书（样本）
为保障您的权益和资金安全，我们需要您在确认接受了我们公司的适当性匹配建议后，签署如下的投资者确认书：
尊敬的客户：
我已仔细阅读了本《适当性匹配意见及投资者确认书》中的全部内容，对公司对我提出的适当性匹配建议及其风险提示已经充分了解和理解。

我在签署此确认书前，已认真考虑公司的适当性匹配意见并根据自己的意愿作出了最终决定。

我对所选取的证券及投资产品的性质、风险以及过往业绩有充分了解，在此基础上决定自行承担相应的风险和责任。

我知悉，投资证券有风险，市场行情不定，投资可能会带来盈利，也可能会出现亏损。

我知道风险来自不确定的市场和公司经营情况等多方面，也知道证券市场存在价格波动和风险，本金可能会发生部分或全部损失。

另外，我已经接受公司相关的风险提示并清楚了解自己所承担的风险以及可能导致的损失，自行承担相应的风险和责任。

最后，我特此确认，本投资者确认书内容真实、准确、完整，我对所做出的选择完全出于自己的意愿，在此之前已经全面了解、知悉并接受了公司的风险提示和适当性匹配意见，并愿意为相关的风险及责任承担全部法律责任。

投资者签名：
日期：
本适当性匹配意见及投资者确认书、适当性评估表等均属于投资者保护和风险防范工作的一项重要制度。

投资者在决策投资时要充分了解自己的风险承受能力、投资经验和投资目的，与公司共同策划出一份适合自己的投资方案，以保护自己的合法权益。