马克思主义基本原理概论资本主义发展的历史进程

第五章 资本主 义发展 的历史 进程
第一节 从自由竞争资本主 义到垄断资本主义
第二节 当代资本主义的 新变化
第三节 资本主义的历史 地位和发展趋势
第五章 资本主义发展历程
第二次世界大战以来，资本主义出 现了一些新变化，这些现象是否意味着 资本主义的基本矛盾已经克服？资本主 义必然灭亡、社会主义必然胜利的基本 规律是否还成立？
量
费
微观规制
反托拉斯法 公共事业规则 社会经济规则
第五章 资本主义发展历程
国家垄断资本主义的主要形式
第一，国家所有并直接经营企业 第二，国家与私人共有、合营的企业 第三，国家参与私人垄断资本 第四，宏观调节和微观规制
国有企业 企业内部结合 企业外部结合
国家干预
教学案例
二战后西方国家 的国有化浪潮(1)
国家调 节经济 的政策 手段
财政政策 货币政策
货币政策
是政府根据确定的宏观目标，通过中 央银行对货币供给的管理，调节利率和 信贷供应，以影响社会总需求的政策。
美国联邦储备委员会
美国联储原 主席格林斯 潘
美国联储现主席伯南克乐
货币政策的调节机制ຫໍສະໝຸດ 货投国 家
控制
币 供 给
影响
利 率
影响
资 和 消
影响
总 供 求
第一节 由自由竞争资本主义 到垄断资本主义
一
• 资本主义从自由竞争到垄断
二
垄断资本主义的发展
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）
生产集中与垄断的形成
（二）
垄断条件下竞争的特点
（三）
金融资本与金融寡头
（四）
垄断利润和垄断价格
资本主义的发展历程
资本主义生产 方式的建立
自由竞争 资本主义
垄断 资本主义
国家垄断资本 主义在战后为 什么会纷纷进 行国有化改造
3.国家垄断资本主义的作用
首先,在一定程度上有利于社会生产力的发展。
第五章 资本主义发展历程
其次,在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限
第五章 资本主义发展历程
第三,劳动人民生活水平有所改善和提高
第四,加快了国民经济的现代化进程
第五章 资本主义发展历程
马克思主义基本原理概论
第五章 资本主义发展的历史进程
第五章 资本主义发展历程
教学目的和要求
学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进 程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资 本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义 新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社 会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡， 社会主义必然胜利的信念。
国有企业存在的领域
基础工业和基础 设施部门
银行和其他 金融机构 科研部门、新兴工
业部门和国防部门
传统工业部门的技 术改造和落后地区的
经济开发
（2）国家和私人共有的垄断资本
国家 资本
+
私人 资本
国私 共有 企业
股份 公司
国家控 股企业
国家参 股企业
（3）国家通过多种形式参与 私人垄断资本的再生产过程
私
国
国
人
家
际
垄
垄
垄
断
断
断
第五章 资本主义发展历程
(一)生产集中与垄断的形成
自由竞争
生产集中 资本集中
垄断
生产集中是指生产资料、 劳动力和商品的生产日 益集中于少数大企业的 过程，其结果是大企业 所占的比重不断增加。
资本集中是指大资本吞 并小资本，或由许多小 资本合并而成大资本的 过程，其结果是越来越 多的资本为少数大资本 家所支配。
生产和 资本的集 中使垄断 的形成产 生可能；
生产 的高度集 中导致了 垄断的趋 势；
生产 集中后， 使垄断产 生具备了 必要性。
列宁：“垄断：
即独占，指少数几 个大资本主义企业 联合控制了一个或 几个经济部门的生 产和流通，以获得 垄断利润。”
第五章 资本主义发展历程
第五章 资本主义发展历程
第二、经济波动和经济危机的深化，要求 国家垄断资本主义的产生。
爆发危机
倾倒“过剩”的牛奶
第五章 资本主义发展历程
第三、缓和社会矛盾，协调利益关系，要 求国家垄断资本主义的产生
2.国家垄断资本主义的主要形式
（1）国家所有并直接经营的企业
国
内容
国家掌握和 运用的资本
有
企
业
形式
国有企业
国有企业是通过实行国有化和 国家直接投资建立起来的
国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力 量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义，并 没有根本改变垄断资本主义的性质。
无法上学的阿富汗儿童
在贫困中挣扎的非洲儿童
(二)垄断资本在世界范围的扩展
1.垄断 资本向 世界范 围扩展 的主要
经济 动因
输出过剩资本 非要害的技术转移到国外 争夺商品销售市场 确保原材料和能源的可靠来源
格鲁吉亚政府总理日 瓦尼亚2004年6月宣布， 俄罗斯“联合机器制造 公司”创始人、俄罗斯 七大金融寡头之一的卡 哈.贝恩杜吉特兹被任 命为格鲁吉亚经济部部 长。
垄断资本家控制下的 美国参议院（漫画）
第五章 资本主义发展历程
个人联合 金融寡头直接出马或把其
代理人送进政府和议会、收买政府高 官和国会议员、聘请曾在政府任职的 高官到公司担任高级职务等等。
垄断产生的原因
第一, 极少数企业联合起来， 以获得高额利润。
第二，企业规模巨大， 形成对竞争的限制。
第三，为了避免两败俱伤，企业之 间达成妥协，相互联合起来。
垄断通过垄断组织形式来实现
初级的垄断组织形式：短期价格协定
常见的垄断组织：卡特尔、辛迪加、托 拉斯、康采恩等
共同本质：通过联合达到独占和瓜分商 品生产和销售市场，操纵垄断价格，以 攫取高额垄断利润的目的 。
国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主 义生产关系在自身范围内的部分质变，标 志着资本主义发展进入新的阶段。
1.战后国家垄断资本主义发展的过程
(1)第一次世界大战期间， 是国家垄断资本主义产生 和开始形成的时期。
（2）第二次世界大战期 间,是国家垄断资本主义 进一步发展时期。
股市崩溃时的华尔 街
华尔街纽约证券交 易所前拥挤的人群
国家垄断资本主义 是垄断资本同资本 主义国家政权融合 在一起的垄断资本 主义。
国家垄断 资本主义 在战后为 什么会广 泛、高度 的发展
第五章 资本主义发展历程
第一、 社会生产力的发展和科技进步的要求
社会生产力的发展，要求资本主义生产 资料在更大范围内被支配，从而促进了国家 垄断资本主义的产生。
第五章 资本主义发展历程
第五章 资本主义发展历程
（四）垄断利润和垄断价格
垄断利润是垄断资 本家凭借垄断地位 所获得的超过平均 利润的高额利润
来源
＊垄断企业内部工人 创造的剩余价值
＊非垄断企业部分剩 余价值和小生产者创 造的价值
＊殖民地和落后国家 的部分价值
＊国内劳动人民必要 劳动创造的部分价值
第五章 资本主义发展历程
垄断利润是通过垄断组织制定 垄断价格来实现的
失业的人群,职业 介绍所前的长队
第五章 资本主义发展历程
1929—1933年的资本主义 世界发生的经济危机，是有 史以来资本主义世界最严重 的经济危机，这场危机深刻 动摇了资本主义经济体制的 根基，危及资本主义的生存。
视频：罗斯福新政
(3)从上世纪50年代开始直到现在，国 家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主 义生产关系体系最终得以形成。
垄断价格的产生没有否定价值规律， 它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的 具体体现。
二、垄断资本主义的发展
（一）
国家垄断资本主义的形成和作用
（二）
垄断资本在世界范围的扩张
（三）
垄断资本主义的实质
(一)国家垄断资本主义的形成与作用
单
股
一
国
个
份
般 垄
家 垄
资
资
断
断
本
本
资
资
本
本
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断 资本融合在一起的垄断资本主义。
金融资本的 统治
经济上：参与制 政治上：个人联合
2.金融寡头在经济领域中进行统治 的主要手段是“参与制”
参与制 金融寡头通过掌握一定数量的
股票来层层控制企业的制度。
母公司
子公司 孙孙孙 公公公 司司司
子公司 孙孙 孙 公公 公 司司 司
子公司 孙孙 孙 公公 公 司司 司
3.金融寡头 对国家机器的渗透与控制主要 是通过人事参与和“个人联合”来实现
syndicat 组合
√
×
√
生产同类 商品的企
业
稳定、持 久
抬高商品 售价，压 低原料进
价
Concern
康采恩 相关利益
×
×
共同体
不同经济
争夺原料
√
部门许多 稳定 产地，投
企业
资场所
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资本主义垄断条件下的 竞争具有哪些特点
第五章 资本主义发展历程
（二）垄断条件下竞争的特点
垄断并没有消除竞争
垄断条件 下的竞争 机制表现 出新特点
英国战后的国有化是西方国家经济国有化 的一个典型。据英国《经济学家》1978年12 月30日一期的统计数字，国有经济在英国重 要工业和交通部门中的比重是：石油25%， 汽车50%，钢铁75%，航空75%，煤炭 100%，电力100%，天然气100%，造船 100%，铁路100%，邮政100%，电信100%。
资本集中的方式
方
吞并
式
联合
生产集中和 资本集中是 资本家追求 剩余价值的 结果
生产和资本集中的客观条件
19世纪70年代后 出现的第二次科技 革命，提供了生产 集中的物质基础；
第二次工业革命： 1872年日本横滨的火车机车
经济危机的频繁爆发， 也加速了生产和资本的集中；
19世纪后半叶股份公司的 广泛发展也加速了生产和资本的集中。
“假如必须等待积累去使某些 单个资本增长到能够修建铁路的 程度，那末恐怕直到今天世界上 还没有铁路。但是，集中通过股 份公司转瞬之间就把这件事完成 了。”
生产集中发展到一定程度必然形成垄断
垄断 指在少数资本主义大企业，为了获得高额
利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品 的生产、销售和价格进行操纵和控制。
B
C
大大改善了国 际收支状况
资本输出带动和扩大了 商品输出,巩固和扩大了垄断 资本的销售市场和投资市场
D
巩固和扩大了 垄断优势地位
对输入 国产生 的作用
积极 作用
消极 作用
吸收了资金；引进技术； 优化了产业结构；促进 了对外贸易；推动了经 济发展。
付出了经济、环境、能 源和资源的代价；产业 调整与布局受制于外资； 外来资本冲击民族产业； 债务负担加重；对国际 资本的依赖性增强。
制约垄断 价格的因素
商品需求 商品供给 生产成本
第五章 资本主义发展历程
垄断价格
垄断价格是垄断组织在销售或购买商 品时，凭借其垄断地位规定的、旨在 保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格=成本价格+垄断利润
抬高售价
垄断高价
垄 断 价 格
垄断低价
压低进价
垄断组织在销售商品时 规定的超过商品价值和 生产价格的垄断价格
垄断组织向非垄断企业 或小生产者购买原材料 和其他初级产品时，所 规定的低于商品生产价 格的垄断价格
第五章 资本主义发展历程
垄断价格的产生 有没有否定价值规律？
垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场 上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格 和价值。但是，从全社会看，整个社会商品的价 值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造 的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所 生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值 作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商 品的价格总额仍然等于商品的价值总额。
借贷资 本输出
2.垄断资本向世界 范围扩展的基本形式
生产资 本输出
商品资 本输出
资 形式 本 输 出 来源
第五章 资本主义发展历程
生产资本输出
直接 投资
借贷资本输出
间接
投资
商品资本输出
私人资本输出
国家资本输出
3.垄断资本对外扩展的后果
对输出国产生的作用
A
资本输出为其带来 了巨额利润,增加了 垄断资本的实力
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背景材料
托拉斯王国—美国的垄断资本主义
垄断组织的几种形式
音译 生产独立 商业独立 法律独立 联合企业 联合特点 联合目的
生产同类
争夺原料
托拉斯 trust
×
×
× 商品的企 稳定 产地、投
业
资范围
Cartel
卡特尔 协定
√
或同盟
√
√
生产同类 商品的企
业
松散、易 瓦解
提高产品 价格，控
制产量
辛迪加
垄断竞争与非垄断竞争并存 价格竞争和非价格竞争并存
国内竞争与国际竞争并存
（三）金融资本与金融寡头
1.金融资本是银行 垄断资本和工业垄断资本 相互渗透和融合生长而 形成的一种新型垄断资本。
银行垄断资本 工业垄断资本
金融寡头
掌握庞大金融资本的资本 家或资本家集团
第五章 资本主义发展历程
金融寡头的统治包括对经济 和政治生活的全面控制
采Te购xt
in here
资助
国家
创造 条件
（4）宏观调节和微观规制
凯恩斯的国家干预理论(视频)
国家调 节经济 的政策 手段
财财财 政政政政政政策策策
货币政策
财政政策
是政府根据对经济形势的判断，增加和 减少政府支出和税收，以调节经济的政策。
财 财政收入政策 扩张性财政政策 政 政 策 财政支出政策 紧缩性财政政策