2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷5

2022年11月《证券市场基本法律法规》押
题密卷5
2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷5
单选题（共100题，共100分）
1.中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③
2.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）
①有利于保障基金财产的安全
②有利于保护基金份额持有人的合法权益
③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
④有利于维护基金财产的独立性
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
3.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2022
B.2022
C.2022
D.2022
4.我国的《期货交易管理条例》在2022年进行了（）修订。

A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次
5.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会
可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A.6；36
B.3；36
C.6；72
D.3；24
6.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
7.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（）。

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
③从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、
内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
8.运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（）。

①非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务
②金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
③金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。

金融机构因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当依法承担损害赔偿责任
④金融机构应当根据不同产品投资策略研发对应的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性，并针对由此可能引发的市场波动风险制定应对预案
⑤因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当立即终止人工智能业务
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.②③④⑤
9.证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。

①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理
③信息技术安全管理④内部审查意见
⑤信息技术审计
A.①②③
B.③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
10.证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。

①协助办理开户手续②代理客户签订协议
③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料
A.①②③
B.①③
C.①②③④
D.①②
11.关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
12.企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行
结果。

A.1个
B.3个
C.5个
D.10个
13.证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。

A.3
B.2
C.5
D.10
14.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的
是
（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销
B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司
15.关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（）。

①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
②评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露
③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度
④遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
16.下列关于企业债券的说法正确的是（）。

①企业债券由企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息
②发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则
③企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理
④企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①③④
17.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
②个人丧失偿债能力
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④执行合伙事务时有不正当行为
A.②③
B.②③④
C.③④
D.①④
18.下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（）。

①普通合伙企业②有限责任公司
③股份有限公司
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③
19.以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件
②违背客户的委托为其买卖证券
③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
20.下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。

A.经理直接对股东会负责
B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
C.经理制定公司的具体规章
D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
21.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金
22.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A.5；10
B.3；5
C.2；5
D.1；3
23.保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1；2
B.2；2
C.1；3
D.2;3
24.按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（）分。

A.5
B.2
C.3
D.1
25.经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

①独立原则②客观原则
③公平原则④及时原则
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
26.针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。

①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息
②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息
③定期向投资人主动提供基金保有情况信息
④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
27.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

①200②300
③2000④3000
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
28.下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（）
①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务自营的管理，包括开户、销户、使用登记等
②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
29.有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且
符合《公司法》规定的分配利润条件的
②公司合并、分立、转让主要财产的
③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A.②③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
30.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。

A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可
B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理
C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选
D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案
31.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A.20
B.10
C.5
D.25
32.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。

A.证券公司对顾客负有诚信义务
B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
33.公司公开发行股票的定价方式包括（）。

①与主承销商自主协商②合格投资者网上竞价
③网下询价④全国股权转让中心指导定价
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
34.规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。

①大致把控风险的思维.
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向
A.①②③
B.②③④
C.①②③
D.①②④
35.合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。

①中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约
②在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权
③国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品
④中国证监会允许的其他金融工具
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④
36.上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（）。

①首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格
②发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数等信息
③发行人应当与战略投资者事先签署配售协议
④发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
37.关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。

①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款
④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②
38.关于持续督导的期间，说法正确的是（）?
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
39.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。

A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体
40.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所
41.下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
42.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人
43.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
44.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。

A.百分之三十
B.百分之三十五
C.百分之二十
D.百分之二十五
45.（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会
B.各业务部门
C.信息技术管理部门
D.风险管理部门
46.《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则
47.上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。

A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B.决定聘任会计师事务所
C.负责办理信息披露事务
D.负责公司股东资料的管理
48.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准
B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免
49.下列关于法律关系的说法，错误的是（）。

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力
50.中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。

A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证
51.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
52.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.35%
B.50%
C.75%
D.85%
53.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管
B.行政接管
C.行政清理
D.行政重组
54.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。

A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚
55.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行
56.证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

A.证监会
B.中国人民银行
C.外汇管理部门
D.财政部
57.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。

A.30
B.60
C.90
D.15
58.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工
B.公司高级管理人员
C.全体股东
D.持股5%以上的股东
59.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。

A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函
60.下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。

A.公司可以向其他企业投资
B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
61.非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。

A.36
B.12
C.24
D.6
62.存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产
收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。

A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人
63.根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项
64.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
65.经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下。