20180819集团级HSE管理体系通用审核标准(参考)

审核组对体系要素的运行情况进行综合分析，给出运行的初步评价，评价采用优、良、中、差 的方式，由组长汇总，写入审核报告
HSE 管理体系通用审核清单
◆协商和沟通程序 ◆有协商和沟通的程序， 程序中对协商和沟通的方式、 内容作了规定、 程序制定过程中听取了员工意见 ◆程序中规定了与相关方的沟通和协商要求 ◆员工参与HSE方针和程序的制定、修订与评审 ◆员工参与商讨影响工作场所HSE变化：如引入新设备、原材料、新 技术等 ◆员工参与健康、安全与环境事务，包括危害因素辨识、风险评价、 风险控制的策划和事故的调查处理等 ◆员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表 ◆是否同员工进行过信息交流？ ◆涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录 ◆保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ◆将HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有关人员 ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？ ◆受审核部门涉及到哪些信息交流？ ◆从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理 ◆参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动 ◆同供应方和承包方交流 HSE 信息的证据 ◆HSE管理手册的内容是否满足Q/SY1002.1-2007标准的要求？ ◆HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？相关文件是否齐全？ ◆文件是书面形式还是电子形式？电子形式文件的使用是否有效？ ◆有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？ ◆程序内容完整，有可操作性？程序中对文件的编制、批准、发布、 存档、查找、修订、评审做出规定 ◆程序文件是有效版本 ◆外来文件包括在控制范围之内 ◆规定了文件的保管办法 ◆规定了适时和定期评审文件 ◆文件的使用处是否得到了现行的有效文件？ ◆规定了失效文件的处置、管理办法 ◆所有文件字迹清楚 ◆所有文件标识明确 ◆文件发布前得到授权人的批准 ◆所有文件均注明制定或修订日期 ◆文件修改后重新批准 ◆使用处都使用适应文件的有效版本 ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？
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体等重点储罐有紧急切断装置。
◆危害因素辨识方 法 ◆辨识危害因素及 其应把握的要点
◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法 ◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料 ◆考虑三种状态、考虑三种时态 ◆考虑了各种类型的危险情况 ◆考虑了相关方带来的风险 ◆规定风险评价的方法、准则和步骤 ◆建立重大危害因素和重大环境因素清单 ◆评价结果合理（级别划分与危险程度相符） ◆对新项目和重大变更进行了风险评价 ◆开展了工艺危害分析 ◆所有新改扩炼化工程和在役装置开展了 HAZOP 分析 ◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施 ◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施 ◆管理程序中对危害因素有更新的规定 ◆按规定实施危害因素的更新 ◆哪些重大风险列入了HSE管理目标？ ◆其他风险如何控制？
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标准要素 审核项目
审核内容（通过询问、查阅与观察） ◆高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用 什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？ ◆最高管理者提供哪些必要的资源 ◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况 签订了安全环保责任书并进行考核 建立了领导干部安全联系点制度并认真实施 结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作 ◆组织制定了文件化的HSE方针
◆开展评价
◆风险控制措施 ◆危害因素更新 ◆制定方针、目标 时，考虑的因素
◆规定了识别法律法规和其他要求的方法。 ◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道 ◆建立保持了收集、 ◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人员 识别和更新法规及 ◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人 ◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的 其他要求的程序 方法和职责
◆法律法规更新 ◆法律法规和其他 要求的传达 ◆守法情况及守法 证明性文件
审核组对体系要素的运行情况进行综合分析，给出运行的初步评价，评价采用优、良、中、差 的方式，由组长汇总，写入审核报告
HSE 管理体Leabharlann 通用审核清单◆HSE 目标和指标 ◆目标和指标形成了文件 ◆目标和指标经领导批准 ◆目标和指标分解到相关的职能部门和单位 ◆目标和指标内容符合方针的要求 ◆目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求 ◆确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物控制和 重点减排等环境指标，并有资金保障 ◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素 ◆目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点 ◆目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的要求 ◆目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方法，目标 体现出结果性和过程性两类目标和指标。
◆外来文件的控制 ◆作废文件的管理 ◆对外来文件的收集、审查、发放、使用等作出规定 ◆对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用
◆设施完整性控制 程序
◆规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等 操作准则 ◆设备设施各个阶段的实际操作过程与相应准则要求相一致 ◆设备设施在设计、建设、运行、维修过程中与准则之间出现偏差， 对偏差进行了评审 ◆对产生的偏差找出原因并制定纠正措施 ◆规定了设备设施在首次使用前、停用较长时间、恢复使用前、维修 后重新使用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作 报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、安全附件、限位、 隔离等关键设施有相应标准，并实施检查
◆有清晰的组织结构 ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员） 的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件 ◆设立安全监督机构并规定管理要求，建立安全监督人员资格认可制 度 ◆受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？ 职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符 ◆各级管理者明确其各项HSE职责与权限 ◆各职能部门的职责分配体现了“直线责任” ◆各岗位人员是否明确的 HSE 职责权限，体现了“属地管理”原则 ◆各部门、各岗位人员的职责权限得到传达 ◆最高管理者指定了管理者代表 ◆明确了管理者代表的职责和权限 ◆管理者代表履行了HSE管理体系的建立、实施、保持的职责 ◆定期向最高管理者报告 HSE 管理体系的运行情况 ◆组织所需要的资源有哪些？如何确定？ ◆规定了提供资源的途径 ◆归口和分管部门的职责和权限清晰 ◆是否配备足够的资源？ ◆资源配备不能满足实际需求时如何解决？ ◆是否定期评审资源的适宜性？ ◆了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（HSE），是否包 括教育、培训和经历的要求？ （具体为岗位规范或评价标准） ◆多长时间对人员能力进行评价 ◆不胜任的人员如何处理，有哪些方式 ◆推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍 ◆开展了厂处级领导干部的培训 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及风 险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆根据培训需求制定了培训计划 ◆进行HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准备 和响应等方面的培训 ◆对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大HSE风险岗位的人员)是 否进行了培训并进行了资格认定？ ◆内审员是否进行了培训？ ◆培训是否有记录？ 培训后是否考核？ 评价培训的有效性及效果 ◆是否进行过培训？ ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？
5.3.2 法律、法规和 其他要求
◆适用的法律法规 和其他要求
◆建立了适用法律法规和其他要求的清单 ◆对照辨识评价的重大风险无严重遗漏 将适用的法规及要求应用于危险危害因素 ◆谁负责？ 多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什么 ◆法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ◆询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 ◆查守法证明文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安 全评价报告、三同时验收报告，噪声、污水、尘毒的监测报告等
◆方针内容 5.2 健康、安全与 环境方针 ◆方针传达与管理
◆方针实施
◆HSE方针的评审 与修订 ◆危害因素辨识、评 价和风险控制策划 程序 5.3.1
◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求
◆按程序要求辨识危害因素和环境因素 ◆规定了辨识的范围和对象 ◆有危害因素和环境因素清单 对危害因素辨 ◆新增业务有哪些，是否开展了危害辨识 识、风险评价 ◆开展环境风险防控专项评估， （销售单位制定了储油罐水污染风险 和风险控制的 防范实施细则） ◆危害因素辨识 策划 ◆管道企业开展管道项目前置评价， 上级管理部门审查了设计文件并 进行监督 ◆开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源清单 ◆建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、温度、 液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气体、剧毒液 审核组对体系要素的运行情况进行综合分析，给出运行的初步评价，评价采用优、良、中、差 的方式，由组长汇总，写入审核报告
◆设定目标和指标 时考虑的内容
5.3.3 目标和指标 ◆受审核部门有相应的目标和指标 ◆制定了实施目标的方案 ◆有一定的资源保证 ◆明确了执行部门和负责人 ◆已向有关人员传达 ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现 ◆查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告 ◆目标和指标的评 审、修订 ◆制定 HSE 管理方 案 ◆规定了评审、修订的依据 ◆目标和指标进行了评审、修订？ ◆目标的评审、修订体现了持续改进 ◆管理方案的表现形式有哪些？ ◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素的关系 是否一致 ◆受审核部门有无管理方案 ◆明确了责任人 ◆明确了实现目标和指标的措施、方法 ◆明确了时间要求？ 规定了资源 ◆谁负责方案实施的监督 ◆如何验证方案实施的效果 ◆是否存在一个评审方案的过程 ◆有关人员是否参与方案的制定？ ◆什么情况下修订方案？ ◆方案是否进行过修订？
◆结构、职责和权限 5.4.1 组织结构 和职责
◆职责和权限
5.4.2 管理者代表
◆管理者代表的职 责和权限
◆确定资源 5.4.3 资源 ◆资源能否满足 HSE 管理体系的要 求
◆确定了所有人员 的能力要求
◆建立培训程序 5.4.4 能力、培训 和意识 制定、 评审和修订培 训计划
◆培训的评价 ◆承包方和供应方 的培训及其效果
5.1 领导和承诺
◆最高管理者建立 和改进 HSE 管理体 系的承诺
◆方针制定
◆经最高管理者批准 ◆HSE方针与风险性质和规模相适宜 ◆HSE方针与集团公司的方针保持一致 ◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和 清洁生产的承诺 ◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标 ◆向全体员工和承包商员工进行了传达 ◆采取了哪些方式？ 员工是否了解HSE方针？ 现场询问1-2人证实 ◆相关方获得HSE方针有哪些方式？ ◆检查绩效测量结果（年度目标的实线情况、投诉情况、上级检查情 况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？ ◆有评审HSE方针的规定 ◆最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审
◆目标和指标实现
5.3.4 管理方案
◆HSE管理方案的 内容 ◆HSE管理方案监 督实施 ◆HSE管理方案能 否保证目标和指标 的实现 ◆HSE管理方案修 订
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HSE 管理体系通用审核清单
5.5.1 设施完整性 ◆主要设备设施的 风险管理 ◆建立主要设备设施清单 ◆对主要设备设施运行和使用过程中出现的有关HSE方面的风险进 行识别和风险评价 ◆针对风险评价结果制定有针对性的风险控制措施 ◆建立各类设备设施的维护、检修规范和计划 ◆建立了主要设备设施的检查记录和验收记录
5.4.5 协商和沟通
◆内部协商和沟通
◆外部相关方的信 息交流
5.4.6 ◆管理体系文件 文件
◆文件控制
5.4.7 文件控制 ◆文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况
审核组对体系要素的运行情况进行综合分析，给出运行的初步评价，评价采用优、良、中、差 的方式，由组长汇总，写入审核报告
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