关于投保基金数据报送(A13)的说明Ver1.1

关于投保基金数据报送的说明
(Version 1.1)
一、关于平衡式的说明
T日交易，T+1日交收，报送数据日期为T日
假设当前时间为：T+1日早上，每季度银行结息日为21日，客户结息日为21日
C=D-[(E+F+G+H+I+J+P-Q)-(K+L-M-N-O)]
D为账存客户资金数，[(E+F+G+H+I+J+P-Q)-(K+L-M-N-O)]为实存客户资金数，C为负值说明账存小于实存，有未提取的自有资金沉淀其中。

核对方法：1、（K—M）的数值=T日的佣金
2、（L—N）的数值=息差
3、平衡差异（-207,682.48）= D-[(E+F+G+H+I+J+P-Q）—(K+L-M-N-O)]
D = 柜台簿记余额
(E+F+G+H+I+J+P-Q）—(K+L-M-N-O) = 实际头寸
(E+F+G+H+I+J+P-Q）= 资金总额
(K+L-M-N-O) = 可划回自有资金
D: 客户资金账户汇总余额，取自A12文件——1+2+3
数据来源：1、三方存管客户资金：《每日存管统计》—客户资金，银行总计
2、另库存放客户资金：《另库存放客户代买卖证券款及业务分类汇总表》—本日余额，合计
3、挂账账户客户资金：金仕达系统—客户综合信息，000001，挂账账户客户资金余额
E：客户资金专用银行存款——1+2+3
数据来源：1、存管银行三方汇总账户—网银
2、存管银行小额休眠账户—网银
3、存管银行中止交易账户—网银
F：客户结算备付金——1+2
数据来源：1、上海040000000000221869（担保），040000000000402466（非担保）—zjyejs781：rq为T 日
2、深圳B001043900—sjszj：zjjzrq为T日
G：客户资金缴付的上海清算交割准备金——人民币500,000元
H：客户交易保证金(不含上海清算交割准备金)——1+2
数据来源：1、上海050000000000116373（交收价差保证金）—zjyejs781：rq为T 日
2、深圳B002043900（结算互保金），B006043900（权证交收履约保证金）—IST系统日期为
T日
I：应收应付金额
J：应交收金额(不含三板数据）——1+2+3
数据来源：1、买卖净额：新意：自定义报表《明细查询表》，交收日期为T+1日
2、印花税：新意：自定义报表《明细查询表》，交收日期为T+1日
3、深圳需包含自定义报表《深圳预交收表》，交收日期为T+1日
4、一级费用：见M
K：证券公司向客户扣收的手续费——1+2+3——（1、2、3均取绝对值）
数据来源：1、金仕达系统：《保证金日结表》：手续费
2、金仕达系统：《保证金日结表》：过户费
3、金仕达系统：《保证金日结表》：其他费用
L: 证券公司客户资金存款账户、交收账户收到的利息——1+2（均取绝对值）
数据来源：1、查询登记公司结息记录、存管银行结息明细、小额休眠账户、中止交易账户结息明细
2、上海银行：取20日日终结息前余额，利息计入21日
M: 证券公司支付登记公司的一级费用(不含三板数据）——1+2（均取绝对值）
数据来源：1、新意系统：自定义报表《明细查询表》深A、沪A—经手费+证管费+过户费+其他费用+开户费（含EP配号费）
2、深圳需包含自定义报表《深圳预交收表》，交收日期为T+1日
3、与zjhz、sjszj进行核对
N: 证券公司向客户支付的结息金额——1+2-3-4
数据来源：1、利息：（三方存管账户+挂账账户1）金仕达系统：《资金明细查询》—业务类别—07:利息转结，T日结息数据
2、另库利息：《另库存放客户资金变动查询》
3、利息税：金仕达系统：《资金明细查询》—业务类别—0F:其他方式收付，T日利息税数据
4、企业债券兑付利息所得税红冲：先查询OA系统中日期为6月22日至T日（含）的《差
异调整表》，再到金仕达系统：《资金明细查询》根据客户号查询即可
O: 银行收取的手续费——（均取绝对值）
数据来源：各存管银行网银，填写未冲回的手续费，直至手续费冲回
二、关于A13表的填写说明
业务类别：02
含义：已收机构未付客户
填报周期：发生新增
数值符号：-
获取方式：历史挂账红利+新增挂帐红利，从000001账户获得，查询挂账账户T日余额
业务类别：08
含义：历史应付
填报周期：每日
数值符号：-
获取方式：平衡式差额，历史遗留差异
业务类别：09
含义：当日代扣代缴税费
填报周期：每日
数值符号：-
获取方式：《保证金日结表》其他应付类型
业务类别：10
含义：累计待调整自有收支
填报周期：每日
数值符号：-
获取方式：a、向客户支付的利息支出：未调整的T日前利息，例：如上次客户结息日期为6月21日，则本次起止日期为6月22日（结息日后一日）至T-1日
b、银行扣收手续费：T日手续费若未在当日补足，则需填报，若当日已经补足，则不需填报
a+b
业务类别：11
含义：上海清算交割准备金
填报周期：每日
数值符号：+
获取方式：500,000。