监理规划及细则

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工程
监理规划及细则
项目监理部：监理限公司
日期：2016
监理单位：监理公司地址：
邮政编码：电话：
目录
一、工程项目概况 (2)
二、监理工作范围和内容 (2)
三、监理工作依据 (3)
四、监理工作目标 (3)
五、监理的组织机构 (3)
六、监理工作程序 (4)
(一) 施工准备阶段监理工作 (5)
(二)施工阶段监理工作 (6)
七、监理控制措施 (10)
(一) 施工阶段的质量控制 (10)
(二) 施工阶段的进度控制 (23)
(三) 安全监督管理 (26)
(四) 工程项目的合同管理 (27)
(五) 文明施工监理工作主要技术措施和组织措施 (29)
(六)项目监理机构组织协调的内容、措施和方法 (29)
八、监理工作制度 (30)
九、监理报告目录 (34)
十、监理职责 (34)
十一、监理实施细则 (36)
项目
监理规划及细则
一、工程概况
1、工程名称：
2、建设单位：
3、设计单位：
4、施工单位：
5、监理单位：
6、项目地点：
7、建筑面积：
8、结构形式：
9、总工期：
二、监理工作范围和内容
1、监理工作范围：站台基础、站台钢柱及顶、长凳及站台铺装施工阶段的的监理。

进行工程进度控制、工程质量控制、工程投资控制、安全和文明施工监督控制，进行合同管理、信息管理及协调好与本工程有关的各方关系。

2、监理工作内容：
（1）审查承包人各项施工准备工作，下达开工令。

（2）督促承包人建立健全质量管理和质量保证体系并实施。

（3）审查承包人编制的施工组织设计、施工技术方案和专项方案，并监督检查其实施。

（4）参加建设单位组织的设计交底、图纸会审。

（5）审核承包人提出的分包工程项目及分包单位。

（6）复核已完工程量，签署工程期中付款凭证。

（7）设计变更经设计单位审核、业主批准后，发布工程变更令。

（8）审查用于工程的原材料、成品、半成品、构配件和设备的质量，如发现不合格或不符处，有权责成承包人对材质进行复验，防止不合格的材料或构件等用于工程。

（9）督促、检查承包人严格按照国家技术规范、标准，建筑安装规程以及设计图纸文件的要求进行施工。

检查验收施工过程中的主要部位、隐蔽工程、分项工程并签证，未经签证不得进行下道工序。

对违反规范、标准及安全规定者，有权向承包人签发监理工程师通知单，工期及发生的费用由承包人负责。

（10）对工程进度进行分阶段控制，出现偏差时，及时提出调整意见。

（11）协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调委托人与承建商之间的争议。

（12）监督检查工程的文明施工及安全防护措施，对不合格者督促承包人及时整改。

（13）对工程质量有疑问时，要求承包人作必要的检测、试验或说明。

（14）主持召开监理工地例会，编制监理月报。

（15）督促承包人整理合同文件及施工技术档案资料。

（16）组织对工程初验，参与工程竣工验收，对施工质量提出评价意见。

检查承包人在工程项目交付使用前是否已提供相应产品的合格证。

（17）审核竣工图纸和其他技术文件资料。

（18）编制监理工作总结和监理工作竣工文件。

三、监理工作依据
1、国家颁布的工程建设的有关法律、法规和规定。

2、国家现行有关工程建设的技术规范、规程、标准和技术规定以及工程所在省、市
的地方标准、规定等。

3、勘察设计文件和资料。

4、委托监理合同和与建设工程项目相关的合同文件及国家对本项目的有关批文。

四、监理工作目标
工程进度：实现工程按期竣工。

工程质量：达到国家施工质量验收合格标准。

安全目标：不发生人身伤亡事故。

工程投资：实际投资不超过计划投资。

五、监理的组织机构
针对本项目的结构形式和工程特点，组建如下适应本项目的监理班子。

根据工程的进展情况，进行适当的补充和调整。

1、监理机构组织形式：
六、监理工作程序
监理工作程序图如下：
（一） 施工准备阶段监理工作
1. 协助业主做好开工前的准备工作，“四通一平”即保证电通、水通、路通，通讯通、场地平整。

2. 审查施工单位质量保证体系。

3. 熟悉图纸，就图纸有关设计失误或隐患进行审核。

4. 业主将监理机构组成名单和正式监理授权范围通知施工承包商，由业主、总监理工程师、施工单位举行首次监理工作会议，总监理工程师向施工单位通报监理机构组织情况及监理工作程序，提交监理规划。

5. 参加设计图纸会审与技术交底工作。

6. 审查承包单位提交的施工方案、质量计划、施工组织设计、施工进度计划安排。

7. 检查落实现场施工准备情况，临设（办公、仓库、加工场、食堂、厕所等）的准备情况。

8. 审核技术文件、报告和报表。

9. 审查进入施工现场的分包单位的资质证明文件。

10. 审批施工承包单位的开工申请书，检查、核实与控制其施工准备工作质量。

11. 审批施工承包单位提交的有关材料、半成品和构配件质量证明文件（出厂合格证、质量检验或试验报告等），确保工程质量有可靠的物质基础。

12. 材料供应商的资格认证。

检查对材料供应商提供的材料性能测试报告、使用情况报告，对不合格的材料供应商不予认可，令施工承包商另行选择材料供应商。

13. 检查、核实施工单位提出的材料进场计划，如与现场施工进度计划不相符时，则令其调整材料进场计划。

14. 审查临时设施、施工用电、现场防水、排水系统的安全可靠性，审查其平面布置的合理性，审查其与施工组织设计及有关规范标准、法律法规要求的符合性。

15. 检查落实施工队伍进场情况(核对人数、工种的配备情况，以及工人的技术等级)，掌握基本组织结构。

16. 督促施工机械进场，检查设备的规格、型号、功率以及性能和保养、维护、安装、调试运转的基本情况。

17、审查施工单位的各项安全技术措施及安全事故应急救援预案。

（二）施工阶段监理工作
施工阶段监理工作程序见下图：
1、施工阶段质量控制工作
（1）督促施工单位建立自身的质保体系，并检查该质保体系是否能有效地行使职权，自身质保体系必须能够正常运转。

（2）在施工过程中，依据施工图纸设计的要求，对照有关施工标准、规范要求以及本工程的特点进行施工全过程的质量控制。

（3）工序质量控制
1）确定工程质量控制流程
2）控制工序活动条件，如工人的筛选、材料的质量认证、施工机具的选择、施工顺序和方法。

（4）设置质量控制点
1）设置质量控制点即是监理的重点，对结构复杂、技术要求高、施工难度大的分项工程或环节，对工人、材料、设备、施工工艺、施工条件等均设置质量控制点。

2）控制关键岗位和特殊操作工人的资格及操作行为。

3）检查机械设备、计量仪器的规格性能和精确度，检查验证半成品、部件、材料的质量（包括业主供应的材料、配件）。

4）检查关键性操作环节。

对重要环节做重点检查。

审核设计变更与图纸修改。

5）审核施工单位对质量通病的予控措施、关键工序和特殊工序的施工技术措施。

（5）审核承包单位提交的反映工序施工质量的动态统计资料或管理图表。

（6）审核承包单位提交的有关工序产品质量的证明文件（检验记录及试验报告）、工序交接检查（自检）、隐蔽工程检查、分部分项工程质量检查报告等文件、资料、以确保和控制施工过程的质量。

（7）审批有关工程变更、设计图纸修改等，确保设计及施工图纸的质量。

（8）审核有关应用新技术、新工艺、新材料、新结构等的技术鉴定书，审批其应用申请报告，确保新技术应用的质量。

（9）审批有关工程质量事故或质量问题的处理报告，确保质量事故或质量问题处理的质量。

（10）审核与签署现场有关质量技术签证、文件等。

2、施工阶段进度控制工作
（1）结合业主对工期方面提出的施工进度计划，审查施工承包商提出的施工进度计划是否具有真实的可操作性。

并根据现场具体情况调整工程进度计划，并制定相应的监理检查计划。

（2）检查施工进度，分析并找出与计划进度不符的原因，提出处理意见。

包括提出终止施工合同在内的改进方案措施的详细分析报告，供业主决策时参考。

（3）对各分包商进行进度协调，让各分包商各自提出进度计划，分轻重缓急，不影响
总的工程进度，互相配合、互相支持、减少误工、窝工现象。

提出各分包商的进场、施工工期、退场时间综合计划，召开协调会，当面协调、统一步调，保证总工期计划的执行。

（4）做好工程进度记录、气象记录、适当调整工期。

（5）做好工程统计记录，根据施工承包商提出的工程量完成月报表、审核工程量完成的真实情况，并适当采用照相、录像方式，做出准确的工程量完成情况的统计。

（6）及时向业主反映工程的进展情况以及报告监理部提交的保证进度的计划措施，确保合同工期的完成。

（7）严格设计变更程序。

3、施工阶段安全生产监督管理
（1）协助承建单位贯彻、执行国家关于施工安全生产管理方面的方针、政策和规定，拟定安全生产管理规章制度和安全操作规程。

从立法上、组织上加强安全生产的科学管理，实行专业管理和群众管理相结合。

（2）协助承建单位建立和完善有关安全生产制度，如安全责任制、安全管理制度、检查制度、教育制度和例会制度等。

（3）审查施工组织设计、施工方案和施工技术措施中的安全技术措施方案，根据需要要求施工单位制订专项施工安全措施。

（4）审核施工中采用的新工艺、新结构、新材料，新设备等方案，同时审核有无相应的安全技术操作规程。

（5）在旁站监理中发现有事故隐患时，应督促有关人员及时解决；对违章
作业、瞎指挥的应立即制止。

（6）针对施工现场不安全因素，督促施工单位研究采取有效的安全技术措施，消除不安全的因素，预防伤亡事故的发生。

为此要做好安全控制的监督检查工作，及时参与组织伤亡事故的调查分析和处理。

（7）研究施工过程中有损职工身体健康的职业病和职业性中毒的防范措施。

（8）重点控制“人的不安全行为”和“物的不安全状态”。

4、工程项目竣工验收阶段控制
（1）施工单位自检合格报验，组织各专业监理人员进行检验。

（2）检查工程质量，根据施工图和工艺流程逐项进行检查，找出漏项和需返修的工程。

（3）检查竣工图和技术资料是否齐全。

（4）协助业主邀请设计单位、勘察单位、质监站等有关单位代表参加验收。

（5）提出验收意见，明确交接时间及人员。

（6）协助业主督促施工单位办理竣工结算。

（7）竣工监理资料整理成册归档。

5、施工阶段合同管理
（1）收集、整理、归档该工程的合同文件、技术文件、往来函件等。

（2）填写、整理、归档该工程的施工历史记录，工程质量记录，竣工等记录。

（3）整理工地监理例会记录
（4）收集归档该工程所需的各项检验、试验记录。

（5）收集、归档该工程各项变更，质量事故处理等。

（6）填写工程监理的各种表格。

（7）整理归档监理月报。

6、施工阶段资料管理
（1）资料管理制度
1) 资料管理员负责本工程实施阶段全过程的资料收集、整理、按规定编目输入计算机工作。

2) 总监理工程师定期组织工地会议或监理工作会议，资料管理员负整理会议记录并打印，由总监理工程师签认，分发。

3) 专业监理工程师定期或不定期检查承建单位的原材料，构配件设备的质量状况以及工程质量的验收签认。

4) 专业监理工程师督促检查承建单位及时整理施工技术资料。

5) 监理人员随时向总监理工程师报告工作，并准确及时提供有关资料。

6) 资料签认流程图如下：
七、监理工作控制措施
（一）施工阶段的质量控制
施工阶段质量控制工作流程见下图：
1、质量控制措施
1. 1 一条原则
工程质量是整个监理工作的核心，与进度计划和工程质量相互制约。

监理工程师监督施工单位按合同、技术规范、设计图纸的要求施工是监理工作的原则。

两个重点
设置质量控制的重点分部分项和关键部位，进行重点控制。

(1) 重要的分部分项工程
重要的分部工程是：站台基础、站台柱及顶、长凳及站台铺装。

重要的分项工程是：钢筋、混凝土、钢柱（梁）、亭顶、站台铺装。

(2) 关键部位
测量放线、基础砼浇筑、钢柱（梁）制安、亭顶板制安、花岗岩地面及路牙铺粘。

1. 3 三个阶段
(1) 施工准备阶段：
A 审查施工单位人力配备、材料、机械设备是否合理；
B 审查拟定施工方案、技术、工艺的质量保证措施；
C 原材料的检验是否合符要求；
D 审查施工方对施工环境与条件方面的准备工作质量；
E 对测量基准点和参考标高的确认及工程测量放线的质量控制；
F 参加图纸会审，参加施工单位的技术交底；
G 审查开工申请，把好开工关。

(2) 施工阶段：
A 对施工过程质量控制：检查施工工序是否按规范和经审批的方案进行，做好工序之间的交接检查，特别是对隐蔽工程的质量检查，并对施工工程中的原材料、半成品和成品进行抽查；
B 中间产品的质量控制；
C 对分部分项工程的质量进行评定；
D 对设计变更和技术核定进行审查。

(3) 成品验收阶段：
A 竣工质量检验：对电气、消防、给排水、弱电等部分进行试车，对竣工验收文件
进行审核，检验竣工工程是否完成合同约定的工作内容，是否达到规范要求的质量标准和误差允许范围；
B 对工程质量进行评定：验评能否满足合同约定的质量目标；
C 审查工程质量文件，督促施工单位整理归档。

1. 4四个手段
(1) 旁站：施工过程中对重点的项目和部位实施旁站监理，检查施工过程中材料及混合料与批准的是否符合；抽检施工单位是否按批准的方案和技术规范、标准组织施工。

(2) 测量：监理工程师对已完工程的规格、数量、连接情况及几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的要进行修整，无法修整的要求返工。

(3) 试验：对各种材料、混合料配比、混凝土、砂浆等级、钢筋焊接等，监理人员可随机抽样试验，施工单位要提供条件。

(4) 指令性文件：施工单位和监理工程师的工作往来，必须以书面形式为准，监理工程师通过书面指令和文字对施工单位进行质量控制。

用以指出施工中发生或可能发生的质量问题，提请施工单位加以重视或修改。

2、质量的事前控制
掌握和熟悉质量控制的技术依据。

施工场地的质量检验验收。

施工组织设计的审查，施工单位质量保证体系的建立情况，各专项施工措施的审查（包括安全措施），各种材料、设备等准备情况的检查。

审查施工队伍的资质以及项目班子成员情况资料，对主要人员持证上岗情况进行核查。

工程所需原材料、半成品及设备的质量控制。

其流程图见下图：
材料核定流程图
施工机械、机具的质量控制。

审查施工单位生产环境、管理环境改善的措施。

3、质量的事中控制
技术工作联系流程见下图：
技术工作联系流程图
施工过程质量控制：
针对该项目的特点，施工过程的质量监理采取设质量控制点进行重点监控，其质量控制点详见下表：
施工过程质量控制点
除按以上质量控制点进行质量监理外，还应特别对建筑物定位放线、
地基持力层确认，基础验槽、钢筋隐蔽工程等重要部位和工序进行重点监理，必要时采取检测手段对其进行确认。

工序交接检查
坚持上道工序不经检查验收合格不准进行下道工序的原则。

上道工序完成后先由施工单位进行自检，认为合格后再通知现场专业监理工程师或
其代表到现场会同检验。

检验合格并认可后方能进行下道工序。

流程图如下：
工序交接检验程序示意图
隐蔽工程检查验收
隐蔽工程完成后，先由施工单位自检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查验收。

隐蔽工程验收流程如下图：
工程变更
施工单位提出工程变更按如下流程图进行控制。

工程变更处理流程示意图
设计变更或技术核定的处理
由业主原因提出的设计变更或技术核定的处理流程图。

设计变更处理流程示意图
工程质量事故处理
包括质量事故原因、责任的分析：质量事故处理措施的商定，批准、处理工程质量事故的技术措施或方案，处理措施效果的检查。

处理流程图如下：
行使质量安全监督权
为了保证工程质量安全，出现下述情况者，监理工程师有权指令施工单位立即停工整改：
未经检验即进行下道工序作业者；
工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者；
擅自采用未经认可或批准的材料；
擅自变更设计图纸的要求；
擅自将工程转包；
擅自让未经同意的分包单位进场作业者；
没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；
发现安全事故隐患。

严格单项工程开工报告和复工报告审批制度：
凡分项、分部工程开工及停工后工程复工，均应遵照下图规定的管理流程。

开工申请核签程序示意图
质量、技术签证：
凡质量、技术问题方面的签证，现场质量监理员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，由专业监理工程师确认并签字后方有效。

行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。

建立质量监理日志
现场质量监理工程师及质量监理人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。

组织现场质量协调会
现场质量协调会一般由现场监理工程师或总监主持。

协调会后应印发会议纪要，送达业主及施工单位。

旁站监理。

对重要的和对工程质量有重大影响的工序和工程部位实施旁站监督与控制，确保使用材料及工艺过程的质量满足设计和规范要求。

巡视检查。

根据工程的施工进度，随时进行巡视检查，发现问题及时纠正和处理。

平行检查。

根据工程质量情况，必要时可采取实验、检验等手段进行平行检查。

试验。

对一些工程项目的质量评价往往以试验的数据为依据。

采用经验的方法、目测或观感的方法来对工程质量进行评价是不允许的。

严格执行监理的程序。

在工程质量监理过程中，必须严格执行监理程序。

强化承建单位的质量管理意识，提高质量水平。

如，按合同规定，开工申请单没有经过监理工程师批准的项目就不能施工。

这样可促使承建单位做好开工前的各项准备工作。

没有承建单位自检的质量验收报告，监理工程师可拒绝对工程的验收。

这样可强化承建单位自身质量保证系统的机能。

没有监理工程师签发的中间交工证书，就不允许承建单位进行下道工序（一般指整个施工工程的工序）的施工。

这样可促使承建单位必须坚持按规范和合同规定的要求施工，以保证施工正常进行。

因此只有严格执行监理程序才能控制承建单位的施工程序，从而保证工程质量。

在监理中，建立质量监理程序只是一个部分，此外，还应建立工程变更程序，计量支付程序等。

指令性文件。

承建单位应严格履行监理工程师对任何事项发出的指示。

监理工程师的指示一般采用书面形式，即指令性文件。

在对工程质
量监理中，监理工程师将充分利用指令性文件对承建单位施工的工程进行质量控制。

如监理工程师在发现工程质量问题时，就以“不合格工程项目通知”的指令性文件通知承建单位停工、返工或修补。

拒绝支付。

监理工程师对工程质量的控制采用经济手段。

监理工程师对工程质量控制的最主要手段，就是以计量支付确认为保障。

承建单位任何工程款项的支付是要经监理工程师确认并开具证明。

它是工程示项支付条件之一，也就是工程质量必须达到合同规定的标准。

4、事后控制
检验批的验收
每一个检验批完成以后，现场监理人员要对其进行实测实量，发现问题要求施工单位立即整改，合格后方可进行下道工序。

分项工程的验收
各分项工程完成后，由监理工程师组织现场施工人员对其进行检查验收，合格后方可进行下步工作。

分部工程竣工验收
凡分部工程完工后，施工单位初验合格再提出验收申报表，其流程如下所示：
审核竣工图及其它技术文件资料；
项目竣工验收
项目竣工初步验收
工程竣工后，组织施工单位、业主单位对工程进行预验收。

对预验收中存在的问题督促施工单位进行整改，并确定正式验收的有关事项。

项目竣工验收
验收程序如下图所示：
项目竣工验收程序示意图整理工程技术文件资料并编目建档。

（二）施工阶段的进度控制
施工阶段进度控制工作流程：
进度控制工作流程图
1、进度的事前控制
进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有：
编制项目实施总进度计划：
项目实施总进度计划为项目实施起控制作用的工期目标，是确定和审核施工进度与设计进度、材料设备供应进度、资金资源计划是否协调的依据。

审核施工单位提交的施工进度计划：
主要审核是否符合总工期控制目标的要求，审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。

审核施工单位提交的施工方案
主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。

审核施工单位提交的施工总平面图
主要审核施工总平面图施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。

制定由业主供应材料、设备的需用量及供应时间参数，编制有关材料、设备部分的采供计划。

2、进度的事中控制
进度的事中控制，一方面是进行进度检查、动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据，其工作内容有：建立反映工程进度的监理日志
逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量，同时，如实记载影响工程进度的内外，人为和自然和各种因素。

工程进度的检查
审核施工单位每月提交的工程进度报告，审核的要点是：
计划进度与实际进度的差异；
形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。

按合同要求，及时进行工程计量验收。

对各分包商进行进度协调，让各分包商各自提出进度计划，分轻重缓急，不影响总的工程进度，互相配合、互相支持、减少误工、窝工现象。

有关进度、计量方面的签证
进度计量方面的签证是支付工程进度款，计算索赔、延长工期的重要依据。

工程进度的动态管理
实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划，必要时调整工时目标。