内蒙古2017年基金从业资格：机构投资者模拟试题

内蒙古2017年基金从业资格：机构投资者模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
3.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
4.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10
B．15
C．20
D．30
5. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
6. 配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
7. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
8. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
9. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1
B．2
C．3
D．4
10. 下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会
11. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
12. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
13. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
14. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
15. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
16. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
17. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
18. 下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
19. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
20. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
21. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
22. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80
23. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
24. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利
25. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
26.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价
B．发行日平均价
C．最近交易的市价
D．发行日收盘价
27.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
28.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
29.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3
B．5
C．6
D．10
30. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
31. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
32. 下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
33. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%
B．5%
D．20%
34. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D．基金管理人是基金的募集者和管理者
35. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
36. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率
37. 股票具有的特征有__。

A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
38. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
39. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
40. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
41. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
42. 制定和执行交易计划。

A．研究部
C．交易部
D．法律部
43. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
44. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
45. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
46. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
47. 基金运作费用包括__。

A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
48. 下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
49. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
50. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因。