历史的辉格解释与科学史综述

历史的辉格解释与科学史
就科学编史学来说，其中有若干问题是最为重要的、核心的、本质的，对于任何科学史的研究（乃至于阅读）都是无法回避的，当然，对之有关的争论也是持久的。

在本章，我们就将讨论这些问题当中的一个，即对历史的“辉格”解释的问题。

在当代西方的科学史文献中，象“历史的辉格解释”（the whig interpretation of history），或“辉格式的历史”（whig history）这样一些术语（相应的形容词和名词还有Whiggish，Whiggism和Whiggery）是极为常见的。

事实上，在范围更大的历史学界，这些术语也是重要的日常用语。

它们涉及到历史研究中一些本质性的问题，是历史学家们区分某种历史研究方法与倾向的重要判据。

多年来，历史学家们一直就有关的问题争论不休。

而对于科学史的研究来说，这更是一个重要的，不仅仅是理论性的，而且也与科学史研究的实践密切相关的问题。

一、概念的提出
在英国历史上，曾有过两个对立的政党：辉格党（Whig）和托利党（Tory）。

辉格党即是自由党的前身，它提倡以君主立宪制代替神权****，站在资产阶级和新贵族的立场上拥护国会，反对国王和天主教。

１９世纪初期，属于辉格党的一些历史学家从辉格党的利益出发，用历史作为工具来论证辉格党的政见。

１８２７年，作为辉格党人的英国著名历史学家哈兰（H.Hallam）出版了其代表作《英国宪政史》，在其中，他提出英国自古以来就有一部不成文的宪法，一向就是主权在民的，并高度赞扬１６８８年的“光荣革命”，歌颂君主立宪制。

这部著作成了一部具有深远影响的英国近代史，也开创了一代辉格史学。

因为它“虽然完全避免了党派热情，却自始至终地充满了辉格党的原则。

” 另一位有代表性的辉格党的历史学家麦考莱（T.B.Macaulay）则更明确地指出，在很长的时间中，“所有辉格党的历史学家都渴望要证明，过去的英国政府几乎就是共和政体的；而所有托利党的历史学家都要证明，过去的英国政府几乎就是****的。

” 但就历史学后来发展的主要趋式来说，辉格党的历史学似乎更占了上风。

直至２０世纪，象屈维廉
（G.M.Trevelyan）这样的英国自由主义历史学家，在其著作的倾向和历史观方面，也继承了这种辉格党人的史学传统。

１９３１年，英国历史学家巴特菲尔德（H.Butterfield）出版了《历史的辉格解释》一书。

在这部史学名著中，巴特菲尔德将“辉格式的历史”（或称“历史的辉格解释”）的概念作了重要的扩充。

巴特菲尔德开宗明义地指出，就这本书来说：
所讨论的是在许多历史学家中的一种倾向：他们站在新教徒和辉格党人一边进行写作，赞扬使他们成功的革命，强调在过去的某些进步原则，并写出即使不是颂扬今日也是对今日之认可的历史。

可以说，这就是巴特菲尔德所提出的广义的辉格式历史的定义。

在这里，他已远远超出了原来狭义的辉格史学所涉及的英国政治史的范围，进而考虑历史学研究中更为一般和更具有普遍性的倾向，涉及到历史研究和所谓通史之间的关系，也涉及历史作为一种研究而带有的局限。

巴特菲尔德认为他并不是在讨论历史哲学的问题，而是在讨论历史历史学家的心理学的一个方面。

也就是说，他所抨击的历史的辉格解释并不是辉格党人特有的，它比思想上的偏见更微妙，是一种任何历史学家都可能陷入其中而又未经检查的心智习惯。

即使那些为托利党政见辩护的历史学家们，就其研究方式的实质而言，也是这种广义“辉格式”的。

巴特菲尔德还更加明确地指出：
历史的辉格解释的重要组成部分就是，它参照今日来研究过去……通过这种直接参照今日的方式，会很容易而且不可抗拒地把历史上的人物分成推进进步的人和试图阻碍进步的人，从而存在一种比较粗糙的、方便的方法，利用这种方法，历史学家可以进行选择和剔除，可以强调其论点。

照此分析，辉格式的历史学家是站在２０世纪的制高点上，用今日的观点来编织其历史。

巴特菲尔德认为，这种直接参照今日的观点和标准来进行选择和编织历史的方法，对于历史的理解是一种障碍。

因为这意味着把某种原则和模式强加在历史之上，必定使写出的历史完美地会聚于今日。

历史学家将很容易认为他在过去之中看到了今天，而他所研究的实际上却是一个与今日相比内涵完全不同的世界。

按照这种观点，历史学家将会认为，对我们来说，只有在同２０世纪的联系中，历史上的事件才是有意义的和重要的。

这里的谬误在于，如果研究过去的历史学家在心中念念不忘当代，那么，这种直接对今日的参照就会使他越过一切中间环节。

而且这种把过去与今日直接并列的做法尽管能使所有的问题都变得容易，并使某些推论显而易见（且带有风险），但它必定会导致过分简单地看待历史事件之间的联系，必定会导致对过去与今日之关系的彻底误解。

那么，究竟应如何看待过去与今日之关系呢？巴特菲尔德认为，历史学家不应强调和夸大过去与今日（一个时代与另一个时代）之间的相似性，相反，他的主要目标应是去发现和阐明过去与今日之间的不相似性，并以这种方式扮演一个在我们和其它各代人之间的中介者。

为了要获得对历史真正的理解，历史学家所要做的：
……不是要让过去从属于今日，而是……试图用与我们这个时代不同的另一个时代的眼光去看待生活。

假定路德、加尔文和他们那代人只不过是相对的，而我们这个时代才是绝对的，这样做是不能获得真正的历史理解的；要获得这种理解只能是通过充分承认这样一个事实，即他们那代人与我们这代人同样正确，他们争论的问题象我们争论的问题一样重要，他们的时代对于他们就象我们的时代对于我们一样完美和充满活力。

因此，如果我们把今日变成一种绝对，而相比之下所有其他各代人都仅仅是相对的，那么，我们就正在失去历史所能教给我们的关于我们自己的更真实的观点，我们就不能认识那些我们在其中也仅仅是相对的事物，我们就失去了发现的机会，在历史的长河中，不能发现我们自己、我们的观点和偏见位于何处。

换言之，我们就无法认识到，我们自己如何不是完全自主或绝对的，而只是伟大的历史过程的一部分；我们就无法认识到，在事物的运动中，我们自己不仅是开拓者，而且也是过客。

在这样的观点看来，历史更本质的价值就在于恢复过去具体生活的丰富性与复杂性。

历史学家的工作不应是对在时间和空间中发生的事情给出哲学的解释，不应是由过去而推断出某种结论。

相应地，巴特菲尔德否认可以以因果联系的方式讲述历史。

或许更一般地，历史可以假定这样一种因果关系：是整个过去导致了复杂的今日，它包括过去运动的复杂性、纷繁的争论和错综交织的相互作用等等。

但是当历史学家真正去追溯过去时，他就会发现相互作用的网络是如此复杂，以致于不可能指出过去（比如说１６世纪）任何一件事是２０世纪今日任何一件事的原因。

因此，历史学家所能做的，只不过是以某种可能性去追溯从一代人到另一代人之间事件的序列关系，而不是试图描绘交错直至第三代和第四代人的原因与结果的极为复杂的图表。

历史学家本质上是一个观察者，他象旅行家一样，向我们这些不能去访问一个未知国家的人描述那个国家，他只讨论确定的、具体的、特殊的事情，他不应过分关心哲学和抽象的推理。

简而言之，
作为最后的手段，历史学家对所发生的事情的解释不是作一番一般的推理。

他解释法国大革命，是通过精确地发现发生了什么事情。

如果在任何时候我们需要进一步的阐述，那么他所能做的一切就只是把我们带入更加详细的细节，让我们确切地看到实际发生了什么事情。

巴特菲尔德强调，只有通过一段实际的研究，以微观的方式看待历史中的某一点，才能真正使历史变革背后复杂的运动具体可见。

这种对人类变化的复杂性的展示，对人类任何给定的行动或决定之最终后果的不可预见特征的展示，是人们可以从细节中学到的唯一教益。

然而，越来越深入细致的研究将带来另一个问题，这就是巴特菲尔德反复强调的节略问题。

由于历史中的内容无限丰富，要把所有事实都充分讲授的历史实际上是无法写出的，所以任何一部历史著作都必然是节略的。

在巴特菲尔德看来，对于所有的历史，当它们变得更加节略时，必定就成正比地更倾向于辉格式。

“在某种意义上，历史研究的全部困难都来自有关节略的根本性问题。

”历史学家的困难是，他必须节略，而且必须在不改变历史的意义和特殊
信息的情况下节略。

辉格史学家的错误在于，它们是为了今日的缘故而研究过去，这个理论基础为他们提供了一条穿越历史复杂性的捷径，使他们很容易发现在过去什么东西是重要的（实际上却只是以当代的观点来看是重要的），从将节略的问题变得容易了。

他们基于某种固有的原则去进行选择和剔除，去组织历史故事，使历史运动中相互作用的复杂性被极度压缩，直到使历史运动看上去象一简单的进步运动为止。

这样一种节略的历史可能会讲述一个完全不同的故事。

所以说，辉格式的历史并不是一种真正合理的节略。

那么到底应该怎样进行节略呢？巴特菲尔德指出，节略就是对复杂性进行节略。

它不仅是写入什么或省略什么的机械性技艺，而是在不丧失总体性和主旨的前提下如何有机地压缩细节的问题。

在节略时，历史学家不应按照某种原则来选择事实，不应插入一种理论。

巴特菲尔德要求历史学家应具有一种能看到重要的细节和发现事件之间的关系与影响的天赋，以及领悟使历史过程得以起作用的整体模式的天赋。

遗憾的是，除了这些一般性的原则和模糊的天赋概念之外，巴特菲尔德对此问题的解决并未提出什么具体可操作的措施。

正是这一弱点成为巴特菲尔德所提倡的反辉格式历史不能贯彻到底的重要原因。

此外，巴特菲尔德在该书中还以较大的篇幅讨论了在历史研究中进行价值判断和道德判断的问题。

他认为这两种判断都是历史学家所应回避的。

巴特菲尔德一生著述甚丰，除了为数众多的专题性历史研究著作（主要是关于１８世纪英国政治史和欧洲近代史的著作）之外，侧重史学理论方面的有《基督教与历史》（１９４９）、《人类论述其过去：史学史研究》（１９５５）、《乔治三世与历史学家》（１９５７）等专著，及“历史与马克思主义方法”（１９３３）等论文。

不过，其中最有影响的还是《历史的辉格解释》一书。

该书很快就被认为是史学理论方面的一本经典名著，多年来一直不断重印。

巴特菲尔德的这部著作内容本身虽然只涉及政治史与宗教史，但它的影响则波及整个历史学界。

“辉格式的历史”一词成了历史学界进行史学批评的标准专业用语。

在很长的时间中，几乎没有什么历史学家愿意成为（或被人称为）辉格式的历史学家。

在科学史界，巴特菲尔德的这种影响尤为强烈。

二、历史的辉格解释与科学史
正如我们在前一章中所讲到的，从科学史这一学科的发展来看，如果不考虑最初期那些萌芽性的科学史著作，大致可以说从１８世纪开始出现了早期的科学史（严格地讲只是学科史）著作。

与启蒙运动和近代科学的兴起相伴，这个时期的科学史著作反映了对科学与进步的强烈信念，把科学看作是社会进步的源泉。

当然，此时从事科学史工作的多为科学家，科学史这门学科尚不成熟。

到２０世纪初时，科学史研究出现了从学科史到综合性科学史（通史）的转变，有了少数职业科学史家，科学史学科自身的价值标准也开始确立。

然而，当时科学史界对科学史所持的看法，基本上就是巴特菲尔德所批评的辉格式的的观点。

例如，科学史学科重要的奠基人萨顿，就曾在他的几部著作中，以定义、定理和推论的形式反复地强调他的科学观和科学史观：
定义：科学是系统的、实证的知识，或在不同时代、不同地方所得到的、被认为是如此的那些东西。

定理：这些实证的知识的获得和系统化，是人类唯一真正积累性的、进步的活动。

推论：科学史是唯一可以反映出人类进步的历史。

事实上，这种进步在任何其它领域都不如在科学领域那么确切，那么无可怀疑。

正因为如此，萨顿在他的科学史研究中，很自然地把炼金术、占星术和自然巫术当作伪科学而不予考虑，他还把盖伦的生理学理论斥为空想和荒唐，并以此为理由拒绝讨论它们。

这些作法当然是与萨顿本人所坚持的实证主义观点相一致的。

实际上，在科学史这门学科发展的初期，实证主义的科学史观占据了统治地位，相应地，在科学史研究中，辉格式的倾向也相当极端，相当普遍。

大约从５０年代起，情况逐渐有了改变。

在专业科学史学家当中，极端的辉格式研究倾向开始消失。

对此，英国科学史家怀耳德（C.B.Wilde）提出三个主要的原因：第一，历史学家已经表明一种研究法的优越性，即从各个方面努力重组以前的思想家面临的各种问题，而不是以事后认识到的好处作为标准去评判过去；第二，科学的实证主义哲学的衰落，致使那种认为科学知识的现状在任何绝对的、认识论的意义上，都比早期的知识形式更优越的信仰难以维持下去了；第三，历史学家已经表明，已比被取代的、在现代科学家看来可能是荒唐可笑的许多观念，在早期的科学发展中却发挥了重要作用。

巴特菲尔德对于辉格式历史研究法的批评，无疑在科学史界产生了深刻的影响，但在某种意义上来说，这是一种外来的影响。

大约也是在萨顿的时代，科学史中另一种研究传统的出现，是科学史界接受反辉格观点的内在基础。

正如怀耳德在第一条理由中表明的，象法国哲学家和科学家科瓦雷有关笛卡尔、伽利略等人的一系列研究，就是根据过去时代本身具有的术语去解释过去的典范。

这种研究传统尤其在美国科学史界影响巨大，而它恰恰正是反辉格式的。

后来，象医学史家佩格耳（Q.Pagel）１９６７年在他研究哈维的生物学思想的著作中，则更清楚地指出：
……对于历史学家，就是要颠倒进行科学选择的方法，并要在原来的与境（context）中重新叙述其英雄人物的思想。

这样，科学的和非科学的这两套思想的表现，将不是通过简单的并列或彼此无关的表述，而是作为一个有机的整体，在这个整体中，它们相互支持，相互确证。

此外，６０年代初以后，象科学史家耶茨（D.F.Yates）对科学革命和炼金术关系的研究，以及众多学者对牛顿的炼金术手稿的研究等，也都是科学史界反辉格式研究传统的典型表现。

更有代表性的是，美国科学史家和科学哲学家库恩１９６８年在为《国际社会科学百科全书》撰写的条目“科学的历史”中，有这样一段话，它表明了西方科学史界对这种新的研究传统的普遍接受：
内部编史学的新准则是什么呢？在可能的范围内……科学史家应该撇开他所知道的科学，他的科学要从他所研究的时期的教科书和刊物中学来……他要熟悉当时的这些教科书和刊物及其显示的固有传统。

在西方，随着科学史研究的职业化和研究队伍的不断壮大，新一代的科学史家更多地接受人文科学的训练，相应地，新的研究传统和新的价值标准得以巩固。

正象有人注意到的那样，这新一代专业工作者在称呼他们认为过了时的科学史著作时，喜欢用的最粗鲁的词汇之一，就是说那些著作是“辉格式的”。

三、问题与争论
在《历史的辉格解释》一书出版了近２０年后，巴特菲尔德本人也对科学史产生了兴趣。

１９５０年，他在一篇题为“科学史家与科学史”的文章中，仍坚持反辉格式倾向的重要性：
……实际上，我相信已经证明，有时更有用的是要学习早期科学家们未起作用的某些东西以及错误的假说，是要去考察某一特定时期内在智力方面难以克服的特殊障碍，甚至是要去追溯已走入了死胡同但对科学总体进步有其影响的科学发展的过程。

正如在所有其它历史形式中一样，在科学史中错误的作法，就是总把当代放在人们的心目中作为参照的基础，或是设想在世界史中１７世纪科学家的地位将取决于他看上去与氧气的发现有多么接近的问题。

值得注意的是，１９４９年，巴特菲尔德出版了一部重要的科学史著作－－《近代科学的起源》。

这部著作虽然主要是根据二手文献写成的，可是由于它成功地把科学史结合到一般的历史中去，从而得到广泛的称赞，成了一本经典的科学史名著。

但正如许多人都注意到的，这本书在写法上却正是他所强烈批评的那种辉格式的写法。

因为他致力于要发现科学的起源，他并未试图在一个时代的总体构成中（即社会的、智力的乃至政治的构成中）去理解这个时代的科学。

更令人惊讶的是，他预先便知道这种起源在何处（即在１７世纪的科学革命中），所以他描述的只是能够表明在１７世纪的科学中带来了近代对物理世界的看法的那些成分。

例如，他根本就没有提到帕拉塞尔苏斯、海尔梅斯主义和牛顿的炼金术。

他并未意识到自己正在撰写一部显然是出色的辉格式的历史！同样地，在１９４４年出版的《英国人及其历史》一书中，他也同样采
取了辉格式的撰写方法。

体现在巴特菲尔德身上的这种明显的自相矛盾表明，即使是他本人在其历史研究实践中，也难以完全贯彻他自己的理论主张。

因
而，７０年代中后期以来，人们对反辉格式研究传统的问题再次进行反思，这
就是很自然的事了。

美国科学社会学家和科学史家默顿在１９７５年便提出：“或许，在编史
学中有半个世纪之久的关于辉格式原则的禁忌，已远远超越了反对那种赞扬式
的当代主义的目标……对于历史，或许已经到了要求反对反辉格式倾向的时候了。

” 比这更早一点，美国科学史家布拉什（S. G. Brush）也曾指出，由于
科学史家支反辉格式传统的接受，他们热心于把科学理论同前些个世纪的哲学
与文化运动联系在一起，因而开始降低了在这些理论中技术性内容的重要性，
但正是这些技术性内容才使这些理论在现代科学中有意义。

这样做的结果，是
在历史学家和科学教师的目标之间形成了一道鸿沟。

然而，对反辉格式研究方法更为系统的反思和对巴特菲尔德的批评，主要还是出现在１９７９年巴特菲
尔德去世之后，它们一方面来自一般历史学家，另一方面来自科学史家。

历史学家的反思与批评有的涉及《历史的辉格解释》这本书本身，如指出
它严重地空洞，缺少有力的历史例证等。

有的则涉及历史研究中带有根本性的问题，如威耳逊（A.Wilson）和艾什普兰特（T.G.Ashplant）认为，巴特菲尔
德正确地辨认出了在历史著作中普遍存在的与原来时代不符的模式，但他未能
恰当地指出这种错误的实质和令人满意的补救办法。

他们认为，此错误的真正
根源是以当代为中心（present-centredness），即历史学家对过去的认识（更不用说理解）根本地依赖于历史学家的概念框架，历史学家对来自当代的“感
性定向”的利用，迫使他们曲解过去。

他们还进一步指出，任何编史学从来都
不是中立的，这种以当代为中心不仅仅是个别历史著作的问题，它也是历史这
一学科自身的结构，是在历史研究的过程中所固有的，因此，历史的推论在本
质上就是有问题的。

由于巴特菲尔德提出的问题与科学史研究关系更为密切，所以在对其观点
和影响的反思中，科学史家们尤为活跃。

１９７９年，美国生物学史家赫尔（D. L. Hull）率先打出了“捍卫当代主义”的旗号。

他承认某些类型的当代主义（presentism）是人们所不希望和应该取消的，但是，他却要捍卫在科学史中
另外一些类型的当代主义：阅读出当代的含义、当代的推理原则，以及将经验
的知识用于过去更早的时期。

他认为，在这三种情况下，当代的语言、逻辑和
科学不仅对于探索过去是必不可少的，而且对于将探索的结果与历史学家们同
时代的人进行交流也是必不可少的。

赫尔指出，对于历史学家，不论是在对过
去的重构中，还是在向其读者就这种重构进行解释时，当代的知识绝对都是至
关重的。

由于历史学家在当代所处的地位，他必须要在对过去重构利用一切可
用的证据和工具，即使这些证据和工具对于他所研究的那个时代的人们是无法
了解的。

此外，他还必须与当代的读者交流这些重构。

历史学家对他自己的时
代的了解总是要比对他所研究的时代的了解要多，而他的读者就更是如此了。

这里，赫尔显然是从目前西方史学界较为流行的将历史视为人类的建构，因而
否认绝对历史真理的观点来捍卫当代主义的。

１９８３年，英国科学史家霍尔对于科学史界反辉格的倾向也提出了自己系统的、具有代表性的看法。

霍尔指出，《历史的辉格解释》一书没有给出任何正面的观点。

它虽然告诉我们历史不应是什么样的，但却没有讲历史可以是什么样的。

巴特菲尔德的看法是，历史学家对历史上所发生的事情的解释不是通过一番一般的推理，而是通过对更加细节性的内容加以阐述。

霍尔则认为。

，他不相信历史学家通过“可变焦的显微镜”所看到的“具体事实”会自动非理论化地变成“解释”。

他认为在此问题上巴特菲尔德由于一种“似是而非的归纳主义”而落入陷阱。

更重要的是，巴特菲尔德把辉格式的历史等同于对今日与成功的认可，相应地，辉格式的科学史就成了对科学成功的记录，它采用当代的科学知识作为标准。

霍尔旗帜鲜明的指出，在自然科学中，确实有某些东西是正确的，而另一些则是错误的。

在科学的发展中，从亚里士多德到阿维森纳到奥卡姆到哥白尼到伽利略……他们并不仅仅是努力要与他们所批评的前辈有所不同，而是要比这些前辈更加正确。

正确与错误在当代科学的发展脉络中是非常本质和重要的东西。

它们并不是历史学家发明的，而是存在于文献中的。

霍尔与赫尔类似地指出，科学史家无法避免已具有的优越的知识。

一般历史学家对其研究对象的正确与错误可以有自己的看法，但也许并不存在正确的答案，可是科学史家却总是知道正确的答案是什么。

总之，霍尔认为，由于科学毕竟是进步的，所以以辉格史观为根据的科学史研究是很难怀疑的，辉格式的进步观点不可避免地要确立在科学史中。

当然，霍尔也并不赞成极端的辉格式倾向，他认为，赞扬或夸大科学成就，或为了当前占优势地位的科学成就而进行宣传鼓动，这些肯定不是科学史家所要做的事。

另外还有一些科学史家指出，伴随着科学史研究的职业化和极端的反辉格式倾向，科学史带有了一种排它性。

科学史家对科学发展脉络前后细节的关心是正确的，但当这种关心扩展到一种偏执的程度进而排斥了最核心的内容时，就使广大对科学发展自身有兴趣的读者疏远了科学史。

广大科学家和对科学感兴趣的人在历史方面的这种集体性记忆缺失是可怕的，因为科学没有了其历史，就好象人没有了记忆。

哈里森（E.Harrison）还谈到，在另一个极端，反辉格式的倾向利用了无知的长处，把当今那些对过去无用的东西抛开（正象库恩要求科学史家要忘记他们所知道的科学那样）。

而在利用无知的长处时，反辉格倾向就变成了一种自命不凡的形式，即科学史家具有了一种目光短浅的优越感，无视今日科学的成就。

８０年代中期，美国科学史家柯恩（I.B.Cohen）在其研究牛顿的著作中，站在比较公允的立场讨论了这一问题。

一方面，他指出：“我当然不提倡辉格式的科学史……毫无疑问，坏的、无用的或没有成果的思想同好的、有用的或富有成果的思想都是许多变。