债券正回购习题

一、单选题

1.公司客户拟参与交易所债券回购融资业务，需要与公司签署《债券质押式回购协议书》一式（）份，并加盖（）章

A．一、营业部公章；B.二、营业部公章；C.一、公司公章；D.两、公司公章

2、在债券回购交易中，融资方进行（）申报。

A.买入

B.卖出 C 先买入后卖出 D 先卖出后买入

3、对于上海证券交易所债券质押式回购交易，在以券融资委托申报中委托数量必须为（）手或其整数倍。

A. 10

B. 100

C. 1000

D. 100000

4、上海交易所每周（）公布所有债券的折算率。

A.周一

B.周二

C. 周三

D. 周四

5、客户T日进行上海交易所质押式回购融资业务，T+1日出现标准券不足，最迟应（），

A.T+1日，买券入库，补足标准券；

B.T+2日，买券入库，补足标准券

C.融资购回到期日，买券入库；

6、17.关于债券申报价格，正确的是（）

A.无涨跌幅限制；

B.申报价格最高为前收盘的130%，最低为前收盘70%；

C.申报价格最高为前收盘150%，最低为前收盘50%；

D. 申报价格最高为前收盘150%，最低为前收盘70%；

7、深圳市上购买的可用于回购的债券，当日买入，（）可用于质押券入库。

A.当日

B.次日起

C.第三日起

D.第四日起

8、以下哪一项是204007的交易佣金费率（）

A. 成交金额的 0.001%

B. 成交金额的 0.003%

C. 成交金额的 0.005%

D. 成交金额的 0.007%

二、填空题：

1、客户参与债券正回购，公司要求客户账户续做完成时间不得晚于（14：40）。

2、客户申请成为专业投资者，通过债券投资基础测试需达到（80）分

3、对于当日未及时完成风险防范形成了透支、透券，但在第二天(10：00)以前未及时补足的客户，营业部立即完成客户账户风险处置、按协议进行补偿操作、关闭客户操作权限等。

4、客户账户可用资金为(负数)，表示当日有回购到期，应续做或转入资金. 5，债券正回购套作倍数不得超过（5）倍，公司建议客户操作不超过（3）倍。

6、目前公司内部客户进行债券正回购交易，质押式债券回购标准券保证比率为（90%）

7、客户参与正回购业务，要求营业部对客户的出入金进行禁取限制，限制额度不超过客户当日融资额度的（10%）

三、多选题：

1具备下列条件的哪些个人投资者，可以申请成为专业投资者：

A证券账户净资产不低于人民币50万元；

B具备债券投资基础知识，并通过相关测试；

C最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；

D与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺；

E不存在严重不良诚信记录。

2具备下列条件的法人和其他组织，可以申请成为专业投资者：

A净资产不低于人民币100万元；

B证券账户净资产不低于人民币50万元；

C相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；

D最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

E与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺；

F不存在严重不良诚信记录。

3、申请正回购（融资）业务的客户，需要的流程包括：

A客户须签署《债券质押式回购委托协议》一式两份，该协议须申请加盖公司公章

B补充签署《债券质押式正回购风险承诺书》

C留存已经签字确认的空白委托单

D客户协议在加盖公司公章后，营业部为客户资金账户赋予“开通质押回购”权限，并进行影像处理

E公司总部进行复核后客户可以开展业务。

4、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。

A．信誉高 B．发行期限长C．流动性好 D．收益高

5、下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

A．目前我国证券回购券种主要是国债和企业债

B．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为(S)

C．交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

D．因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担

6、关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。

A．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

B．在上海证券交易所，申报数量必须是1000手及其整数倍

C．计价单位为每百元资金到期年收益

D．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

7、下列说法错误的是

A质押式回购为“一次交易，一次清算”

B客户在做沪市债券质押入库时，需要柜台委托，同时柜台需要申请临时权限。C根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止将融得资金用于短期周转D标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比8、在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还债券抵押的债券，收回资金和利息。

A. 债券的持有方

B. 资金的贷出方

C. 融券方

D.买入反售方