债券正回购习题

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证券交易知识点总结第九章债券回购交易

第九章债券回购交易本章主要考点：1.掌握债券质押式回购交易的概念【例1·单选题】在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。

A.活期存款利率B.1年期国债利率C.约定回购利率D.1年期定期存款利率[答疑编号5245090101]『正确答案』C『答案解析』在债券质押式回购交易中，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。

【例2·单选题】在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。

A.质权B.所有权C.处置权D.留置权[答疑编号5245090102]『正确答案』A『答案解析』在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

【例3·多选题】在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A.资金融入方B.资金融出方C.卖出回购方D.买入返售方[答疑编号5245090103]『正确答案』AC『答案解析』在债券质押式回购交易中，融资方是正回购方、卖出回购方、资金融入方。

【例4·多选题】开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司[答疑编号5245090104]『正确答案』ABC『答案解析』开展债券回购交易业务的主要场所：（1）沪、深证券交易所。

（2）全国银行间同业拆借中心。

【例5·多选题】全国银行间同业拆借中心债券回购市场的参与主体主要是银行间市场会员，如（）等。

A.证券公司B.保险公司C.证券投资基金D.商业银行[答疑编号5245090105]『正确答案』BCD『答案解析』全国银行间同业拆借中心参与主体：商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

【例6·判断题】目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。

（）A.正确B.错误[答疑编号5245090106]『正确答案』A『答案解析』目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。

证券从业资格证券交易(债券回购交易)模拟试卷1(题后含答案及解析)

证券从业资格证券交易（债券回购交易）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．( )深圳证券交易所推出了企业债券回购交易。

A．1993年12月B．1994年10月C．2002年12月D．2003年1月正确答案：D解析：2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

知识模块：债券回购交易2．( )收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

A．证券交易所B．证券公司营业部C．中国证券登记结算有限责任公司D．中国证监会正确答案：B解析：证券公司营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。

知识模块：债券回购交易3．买断式回购中，对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券( )。

A．远期空头B．远期多头C．近期空头D．近期多头正确答案：B解析：买断式回购有利于债券交易方式的创新。

对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。

所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头。

对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应规避利率风险和套利的操作。

知识模块：债券回购交易4．在回购交易存续期间，融资方结算参与人通过交易系统向( )申报提交质押券。

A．证券交易所B．中国人民银行C．中国证券登记结算有限责任公司D．全国银行间同业拆借中心正确答案：C解析：在回购交易存续期间。

证券交易练习第九章_债券回购交易

第九章债券回购交易一、单项选择题1、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

A.1993年l2月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1994年10月和l993年12月D.1993年l2月和l994年10月2、证券交易所质押式回购实行( )。

A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。

A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加权平均收益率4、证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为( )。

A.每百元资金到期收益B.每百元资金到期年收益C.每千元资金到期年收益D.每万元资金到期年收益5、在证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.100手或其整数倍，1万手B.10手或其整数倍，1万手C.10及其整数倍，10万D.10及其整数倍，1万6、证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )。

A.0.005元或其整数倍B.0.01元或其整数倍C.0.05元或其整数倍D.0.1元或其整数倍7、证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.1万B.10万C.50万D.100万8、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国银行业监督管理委员会9、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。

A.1天，l年B.2天，l年C.10天，l年D.50天，l年10、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。

2021证券从业-债券回购交易(精选试题)

证券从业-债券回购交易1、交易所债券质押式回购实行（）制度。

A.政府债券B.标准券C.国债D.企业债券2、债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。

A.正回购方B.卖出回购方C.买入返售方D.资金融入方3、下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。

A.应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”B.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》C.营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。

标准券余额不足的，债券回购的申报无效D.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报4、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（）。

A.成交单B.传真C.合同书D.邮件5、上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以（）为主要品种的质押式回购交易。

A.股票B.国债C.基金D.期货6、中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。

A.委托登记B.抵押登记C.质押登记D.交易冻结7、下列有关公式错误的是（）。

A.购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360B.到期购回金额=购回价格×成交金额+100C.购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例8、下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（）。

A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金9、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

证券交易试题-第九章债券回购

B.债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3 个交易步骤 C.回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算 D.在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价答案：D 解：在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价；公开报价分为单边报价和双边报价。 13.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。 A.中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B.符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C.回购双方需在证券公司办理债券的质押登记 D.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议答案：A,D 解：符合条件的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记。 14.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。 A.正确 B.错误答案：B 解：目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 15.全国银行间债券市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债务回购主协议。 A.正确 B.错误答案：A 解：
以询价方式进行的债券交易行为。中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。是全国银行间债券市场的主管部门。中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。 ● 详细描述：
（一）全国银行间债券市场质押式回购参与者： 1、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构； 2、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构； 3、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行； 4、其他规定。（1）机构进人全国银行间债券市场，应签署"全国银行间债券市场债券回购主协议"；（2）除签订回购主协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同；回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同；（3）上述金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务；（4）结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构；目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。（二）全国银行间债券市场质押式回购成交合同回购成交合同应采用书面形式，具体包括成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括成交基本要素等。以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。

债券正回购题库

债券正回购一、单选题1、债券专业投资者开户条件（ D ）A、资产200万，最近三年有25笔债券交易B、资产150万，最近三年有20笔债券交易C、资产100万，最近三年有15笔债券交易D、资产50万，最近三年有10笔债券交易2、债券融资回购是一项风险较高的业务，分支机构开展客户债券融资回购业务应按照“一事一报”原则，在确认客户符合适当性管理要求后，以逐户申报的方式上报（ B ）。

A、融资融券部B、经纪事业部C、固定收益业务部D、资产管理总部3、我司债券融资回购业务规定，客户回购标准券使用率不得超过（ C ）A、80％B、85％C、90％D、95％4、我司债券融资回购业务规定，回购放大倍数一般债券专业投资者不得超过( C )倍,特定资质债券专业投资者不得超过5倍。

A、2B、2.5C、3D、3.55、债券融资回购交易业务须设立警戒线和平仓线。

维持担保比例下跌至（ C ）时，达到警戒线；维持担保比例下跌至（ C ）%时，达到平仓线。

维持担保比例的计算公式为：维持担保比例＝（客户普通证券账户中未被冻结的证券市值+客户普通资金账户中未被冻结的资金余额）/客户融资回购交易未到期金额A、警戒线 130％平仓线 120％B、警戒线 140％平仓线 120％C、警戒线 130％平仓线 110％D、警戒线 150％平仓线 130％6、以下债券不可参与债券回购的是（ B ）A、企业债回购B、私募债回购C、国债回购7、个人投资者申请成为债券市场专业投资者，以下要求错误的是（ B ）A、证券账户净资产不低于人民币50万元；B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试，测试得分不低于90分；C、最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录，1笔委托分次成交的视为1笔成交记录；交易经验证明以交易对账单为准，如交易对账单为其他证券公司提供，须请该公司加盖业务章确认。

D、与我司书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺.8、目前我司债券正回购交易方式为( C )A、通达信、B、网厅、C、柜台与人工电话委托二、判断题1、债券专业投资者能购买信用评级为AA-的债券。

债券回购交易真题附带答案及解析

债券回购交易真题附带答案及解析债券回购交易真题（附带答案及解析）证券回购是证券从业考试中尤为重要的考点，有必要对其进行针对训练，以下是店铺整理的债券回购交易真题及答案解析，希望对大家有所帮助1.( )可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。

[2015年5月真题]A.封闭式回购B.抵押式回购C.开放式回购D.开放式回购和封闭式回购【答案】C【解析】买断式回购(亦称“开放式回购”)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。

2.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小__________手、最大__________手。

( )[2015年5月真题]A.100;5000B.100;1000C.1000;10000D.1000;50000【答案】D【解析】国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。

申报应当符合以下要求：①价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报;②融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”;③最小报价变动：0.01元;④交易单位：手(1手=1000元面值);⑤申报单位：1000手或其整数倍;⑥每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。

3.关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的'有( )。

[2015年3月真题]A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购C.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任【答案】B【解析】A项国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户);C项上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易;D项会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

证券资格(证券交易)债券回购交易的清算与交收章节练习试卷1(题

证券资格（证券交易）债券回购交易的清算与交收章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其它交易，则到期日资金清算结果为()。

A．4050万元B．4100万元C．4003万元D．4000万元正确答案：C解析：R003表示债券的3天回购，因此到期日资金清算结果=4000+9%×4000×3/ 360=4003(万元)。

知识模块：债券回购交易的清算与交收2．在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为()。

A．与欠库券等额的资金B．与欠库券等量的资金C．质押券欠库量等额金额×违约天数D．质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例正确答案：D解析：质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例。

知识模块：债券回购交易的清算与交收3．标准券的折算率是指()的比率。

A．债券可折成的标准券金额与其面值B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券C．债券的票面利率折算成债券市场价格D．债券市值折算成债券面值正确答案：A解析：标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

知识模块：债券回购交易的清算与交收4．对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收市后计算在下一星期适用的标准券折算率。

A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易的清算与交收5．某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。

债券回购交易练习试卷1(题后含答案及解析)

债券回购交易练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A．逆回购方B．正回购方C．买入返售方D．资金融出方正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易2．( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A．逆回购方B．正回购方C．卖出回购方D．资金融入方正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易3．债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

A．一年期国债利率B．约定回购利率C．一年定期存款利率D．活期存款利率正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易4．上海证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易,深圳证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

A．1993年12月,1994年10月B．1994年10月,1993年12月C．1994年12月,1993年10月D．1993年10月,1994年12月正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易5．为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

A．2002年12月20日,2003年1月3日B．2002年12月30日,2003年1月3日C．2002年12月30日,2003年1月1日D．2002年12月31日,2003年1月3日正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易6．证券交易所质押式回购实行( )。

A．质押库制度B．抵押库制度C．扣押制度D．第三方看管正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易7．当日购买的债券,( )可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交A．竞价方式B．定价方式C．招投标方式D．询价方式正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

第九章债券回购协议试题

第九章债券回购协议试题第九章债券回购业务第⼀节债券质押式回购交易考点⼀：债券质押式回购交易的概念习题练习：1.沪、深证券交易所分别于（）开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

答案：DA.1993年12⽉和1994年11⽉B.1993年11⽉和1994年10⽉C.1994年10⽉和1993年11⽉D.1993年12⽉和1994年10⽉2.⼀笔债券质押式回购交易涉及（）。

答案：AA.两个交易主体，两次交易契约⾏为B.三个交易主体，⼀次交易契约⾏为C.三个交易主体，两次交易契约⾏为D. 两个交易主体，三次交易契约⾏为3.在证券买卖成交的同时就约定于未来某⼀时间以某⼀价格双⽅再进⾏反向交易的⾏为称为（）。

答案：BA.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易4.债券质押式回购是参与者进⾏的以债券为权利质押的短期（）。

答案：AA.资⾦融通B.调节头⼨C.套期保值D.信⽤规范5.在证券回购交易中，以券融资⽅于回购期满时（）。

答案：CA.不能取得回购期间所出质债券的发⾏⼈⽀付的债券利息B.可以按合同约定获得到期资⾦清算款项C.可以按合同约定赎回同品种债券D.可以展期办理资⾦和债券的反向交割6.将回购的券种局限于国库券和⼀部分⾦融债券是由于这些债券本⾝具有（）的特点。

A.信誉⾼B.流动性好C.发⾏期限长D.收益⾼答案：AB7.以下属于债券质押式回购交易中债券的持有⽅的是（）。

答案：ACA.正回购⽅B.逆回购⽅C.资⾦融⼊⽅D.资⾦融出⽅8.证券回购交易的实质是（）。

答案：ABA.⼀种以有价证券为抵押品拆借资⾦的信⽤⾏为B.证券市场的⼀种重要的融资⽅式C.⼀种买空卖空有价证券进⾏资⾦拆借的⾏为D.证券市场的⼀种杠杆融资⾏为9.判断：商业银⾏间的债券回购业务必须通过全国统⼀同业拆借市场进⾏，不得在场外进⾏。

（）答案：正确10.判断：债券质押式回购交易是⼀种以债券为质押品拆借资⾦的信⽤⾏为，是债券市场上重要的融资⽅式。

(整理)年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题-中大网校.

2010年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题总分：132分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共57题，每题1分，共57分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

(2)证券交易所质押式回购实行（）。

(3)证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。

(4)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。

(5)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。

(6)深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A. 0.005元或其整数倍B. 0.001元或其整数倍C. 0.05元或其整数倍D. 0.01元或其整数倍(7)深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

(8)《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

(9)2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

(10)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

(11)（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

(12)（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

(13)（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

(14)债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

(15)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

债券正回购习题1.doc

一、单选题1、公司客户拟参与交易所债券回购融资业务，需要与公司签署《债券质押式回购协议书》一式（）份，并加盖（）章A.一、营业部公章；B.二、营业部公章；C. 一、公司公章；D.两、公司公章2、在债券回购交易中，融资方进行（）申报。

A.买入B.卖出 C先买入后卖出D先卖出后买入3、对于上海证券交易所债券质押式回购交易，在以券融资委托申报中委托数量必须为（）手或其整数倍。

A. 10B. 100C. 1000D. 1000004、上海交易所每周（）公布所有债券的折算率。

A.周一B.周二C.周三D.周四5、客户T日进行上海交易所质押式回购融资业务，T+1日出现标准券不足，最迟应（），A.T+1 H,买券入库，补足标准券；B.T+2日，买券入库，补足标准券C.融资购回到期日，买券入库；6、17.关于债券申报价格，正确的是（）A.无涨跌幅限制；B.申报价格最高为前收盘的130%,最低为前收盘70%；C.申报价格最高为前收盘150%,最低为前收盘50%；D.申报价格最高为前收盘150%,最低为前收盘70%；7、深圳市上购买的可用于回购的债券，当日买入，（）可用于质押券入库。

A.当日B.次日起C.第三日起D.第四日起8、以下哪一项是204007的交易佣金费率（）A.成交金额的0.001%B.成交金额的0.003%C.成交金额的0.005%D.成交金额的0.007%二、填空题：1、客户参与债券正回购，公司要求客户账户续做完成时间不得晚于（14：40）。

2、客户申请成为专业投资者，通过债券投资基础测试需达到（80）分3、对于当日未及时完成风险防范形成了透支、透券，但在第二天（10： 00）以前未及时补足的客户，营业部立即完成客户账户风险处置、按协议进行补偿操作、关闭客户操作权限等。

4、客户账户可用资金为（负数），表示当日有回购到期，应续做或转入资金.5、债券正回购套作倍数不得超过（5）倍，公司建议客户操作不超过（3）倍。

债券回购交易练习试卷3(题后含答案及解析)

债券回购交易练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人正确答案：C 涉及知识点：债券回购交易2．( )是指经过批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A．对话报价B．公开报价C．单边报价D．双边报价正确答案：D 涉及知识点：债券回购交易3．买断式回购又称( )。

A．封闭式回购B．买断式回购C．卖断式回购D．开放式回购正确答案：D 涉及知识点：债券回购交易4．买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的债券的( )归属不同。

A．所有权B．使用权C．处置权D．收益权正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易5．买断式回购以( )交易,( )结算。

A．净价,净价B．全价,全价C．净价,全价D．全价,净价正确答案：C 涉及知识点：债券回购交易6．买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )天。

A．30B．60C．90D．91正确答案：D 涉及知识点：债券回购交易7．买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。

但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

A．小于B．大于C．等于D．包括正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

8．一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。

A．回购成交通知单B．债券回购主协议C．回购成交合同D．附加协议正确答案：B,C 涉及知识点：债券回购交易9．参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展( )业务。

国债回购基础知识单选题100道及答案解析

国债回购基础知识单选题100道及答案解析1. 国债回购交易实质上是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。

A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 金融债券答案：A解析：国债回购交易实质上是一种以国债为抵押拆借资金的信用行为。

2. 国债回购交易中申报提交的质押券应当为（）。

A. 国债B. 企业债C. 可转债D. 分离交易可转债答案：A解析：国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债。

3. 国债回购的最长期限不超过（）天。

A. 91B. 182C. 365D. 730答案：A解析：国债回购的最长期限不超过91 天。

4. 国债回购的购回价计算公式为（）。

A. 购回价=100 元+年收益率×100×回购天数÷365B. 购回价=100 元+年收益率×100×回购天数÷360C. 购回价=100 元+年收益率×回购金额×回购天数÷365D. 购回价=100 元+年收益率×回购金额×回购天数÷360答案：B解析：国债回购的购回价计算公式为：购回价=100 元+年收益率×100×回购天数÷360。

5. 某客户持有上海证券交易所上市国债现券1 万手，该国债当日收盘价为120.50 元，当时的标准券折算率为1.25。

该客户最多可回购融入的资金为（）万元。

A. 1250B. 1205C. 1000D. 1506.25答案：A解析：因为标准券折算率为 1.25，1 万手即10000×10 = 100000 张，100000×120.50÷100×1.25 = 1250 万元。

6. 进行国债回购交易，资金的清算与交收通过（）进行。

A. 证券公司B. 证券交易所C. 登记结算公司D. 银行答案：C解析：进行国债回购交易，资金的清算与交收通过登记结算公司进行。

第九章债券回购交易同步测试习题

第九章债券回购交易同步测试习题第九章债券回购交易同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是( )。

A.正回购方的权利B.逆回购方的权利C.正回购方的义务D.逆回购方的义务2.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸3.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批4.目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值5.一笔债券质押式回购交易涉及( )。

A.一个交易主体、一次交易契约行为B.一个交易主体、两次交易契约行为C.两个交易主体、两次交易契约行为D.两个交易主体、一次交易契约行为6.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统B.定价交易系统和批量交易系统C.竞价交易系统和批量交易系统D.定价交易系统和大宗交易系统7.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.10000B.50000C.100000D.10000008.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是( )。

A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整9.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由( )制定。

债券回购交易练习试卷4(题后含答案及解析)

债券回购交易练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

A．30%,300%B．20%,200%C．10%,100%D．5%,50%正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易2．买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司;同业中心和中央结算公司应在接到报告后( )个工作日内将最终结果予以公告。

A．3B．5C．7D．10正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易3．( )负责买断式回购交易的日常监测工作,( )负责买断式回购结算的日常监测工作。

A．中央结算公司,同业中心B．证监会,中国人民银行C．同业中心,中央结算公司D．中国人民银行,银监会正确答案：C 涉及知识点：债券回购交易4．上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求,于( ),即2004年记账式(十期)国债上市日起,在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

于( ),即2005年记账式(二期)国债上市日起,在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A．2004年12月6日,2005年3月21日B．2004年12月16日,2005年3月12日C．2005年1月1日,2005年2月1日D．2004年12月31日,2005年12月6日正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易5．上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易6．上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定并向市场公布。

证券交易第九章债券回购交易经典真题回顾

证券交易第九章债券回购交易经典真题回顾
证券交易第九章债券回购交易经典真题
【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进
行申报。

A．资金账户
B．证券账户
C．交易单元
D．席位
【答案】B
【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实
行国债回购交易按证券账户进行申报。

【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．60天
B．91天
C．180天
D．365天
【答案】B
【名师详解】按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不
得以租券、借券等方式从事证券回购交易。

故B选项为证券回购交易的禁止行为。

AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。

本题正确答案为ABD。

【真题5】(判断题)全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

（）
【答案】√
【名师详解】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日。

不会到期交收日。

证券交易练习第九章_债券回购交易

第九章债券回购交易一、单项选择题1、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

A.1993年l2月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1994年10月和l993年12月D.1993年l2月和l994年10月2、证券交易所质押式回购实行( )。

A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。

A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加权平均收益率4、证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为( )。

A.100手或其整数倍，1万手B.10手或其整数倍，1万手C.10及其整数倍，10万D.10及其整数倍，1万7、证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.1天，l年B.2天，l年C.10天，l年D.50天，l年10、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。

A.1万元，1万元B.10万元，l0万元C.10万元，1万元D.10元，l元11、( )是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

债券回购业务交易管理及风控90分

债券回购业务交易管理及风控返回上一级单选题（共6题，每题10分）1 . 证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过( )。

∙ A.0.9∙ B.0.85∙ C.0.8∙ D.0.75我的答案： A2 . 回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为（）级的信用债入库集中度占比不得超过10%。

∙ A.AAA级、AA+级∙ B.AA+级、AA级∙ C.AA级、AA-级∙ D.AA-级、A+级我的答案： B3 . 回购融资主体开展融资回购交易的，融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（）。

∙ A.0.7∙ B.0.75∙ C.0.8∙ D.0.85我的答案： C4 . 利率类债券按面值计算托管量，信用类债券按面值乘以（）调整系数计算托管量。

∙ A.0.85∙ B.0.7∙ C.0.8∙ D.0.9我的答案： A5 . 某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照标准券使用率计算可融资金额为（）。

∙ A.20000元∙ B.19000元∙ C.18000元∙ D.17000元我的答案： D6 . T日公布的标准券折算率一般适用于（）日。

∙ A.T+1∙ B.T+2∙ C.T+3∙ D.T+4我的答案： B多选题（共2题，每题 10分）1 . 以下属于信用债的有（）。

∙ A.国债∙ B.地方政府债∙ C.政策性金融债∙ D.企业债我的答案： CD2 . 可计入债券托管量的资产包括（）。

∙ A.回购融资主体证券账户内的全部债券类资产∙ B.符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品∙ C.债券型衍生品∙ D.国债期货我的答案： AB判断题（共2题，每题 10分）1 . 回购标准券使用率的计算公式为回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。

对错我的答案：对2 . 信用债入库集中度占比的计算公式为：信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该只债券全市场托管量, 按回购融资证券账户核算。

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