关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 课后测试 (1)
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题(一)
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2、【多选题】 提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法[1 分] A、调整托管量、不减少本金值 B、调整托管量、减少本金值 C、减少本金值、托管量不变 D、不减本金值、托管量不变
答案：B;
16、【单选题】 根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有 关事宜的通知》（银发[2021]200 号），银行间债券市场到期收益率的 日计数基准为（）。[1 分] A、实际天数/365 B、实际天数/实际天数 C、实际天数/366 D、30/360
答案：B;
17、【单选题】 下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：[1 分] A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。
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[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、70089002046A00890020462021 C、800890020462021 D、900890020462021
答案：D;
12、【单选题】 中债浮动利率点差收益率曲线含有[1 分] A、到期收益率曲线 B、即期收益率曲线 C、远期的到期收益率曲线 D、远期的即期收益率曲线
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[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、720
答案：D;
24、【单选题】 通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。[1 分] A、待复核 B、待确认 C、非法 D、成功
答案：A;
25、【单选题】 质押式回购业务回购期限最长为（）天。[1 分] A、30 B、90 C、180 D、365
答案：D;
5、【单选题】 按照来源，指令分为[1 分]
一行三会-《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》-央行302号文
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知银发[2017]302号为进一步规范债券市场参与者债券交易业务，促进债券市场健康平稳发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）、《公司债券发行与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第113号）等有关规定，现就有关事宜通知如下：一、本通知所称债券市场参与者（以下简称参与者），包括符合债券市场有关准入规定的各类金融机构及各类非法人产品等境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人。
本通知所指债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
二、参与者应按照中国人民银行和银监会、证监会、保监会(以下统称各金融监管部门）有关规定，加强内部控制与风险管理，健全债券交易合规制度。
（一）参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度，建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，并通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。
（二）参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式放松管理、实施过度激励。
（三）参与者的合规管理、风险控制、清算交收财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。
（四）前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
（五）金融监管部门另有规定的，按照从严标准执行。
三、参与者不得通过任何债券交易形式进行利益输送、内慕交易、操纵市场、规避内控或监管，或者为他人规避内控与监管提供便利。
非法人产品的资产管理人与托管人应按照有关规定履行交易结算等合规义务，并承担相应责任。
《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答记者问
《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答记者问近日，中国人民银行、银监会、证监会、保监会下发了《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号，以下简称《通知》）。
针对债券市场参与者的关切和市场的不同解读，人民银行有关负责人回答了记者提问。
一、《通知》发布的背景是什么？近年来，随着我国债券市场不断发展，部分逐利动机较强、内控薄弱的市场参与者，在场内、场外以各种形式直接或变相加杠杆博取高收益。
同时，还有市场参与者采用“代持”等违规交易安排，规避内控风控机制和资本占用等监管要求、放大交易杠杆，引发交易纠纷，这些不审慎的交易行为客观上使得债券市场脆弱性上升，潜藏较大风险隐患。
为贯彻落实党的十九大报告、第五次全国金融工作会议及中央经济工作会议等提出的“守住不发生系统性金融风险底线”的明确要求，针对债券市场存在的一些不规范交易行为，人民银行、银监会、证监会、保监会共同研究制定《通知》，旨在督促各类市场参与者加强内部控制与风险管理，健全债券交易相关的各项内控制度，规范债券交易行为，并将自身杠杆操作控制在合理水平。
二、《通知》适用于哪些投资者？《通知》适用对象包括场内、场外符合有关规定的境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人；适用范围包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
三、对于市场参与者的内控机制都有哪些要求？《通知》明确了市场参与者建立内控制度及风控指标的有关标准，进一步强调了对前台部门的业务划分及有效隔离、对中后台部门的统一管理及职责，并对从业人员提出了一定要求。
同时，引导市场参与者实施科学合理的激励机制，避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理，造成行为扭曲和过度投机。
四、哪些行为是明确禁止的？通过梳理已发布的相关文件要求，在《通知》中再次重申了针对市场参与者的有关禁止性规定，如相互租借账户、利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管等。
中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行,中国银行业监督管理委员会(已撤销),中国证券监督管理委员会,中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2018.01.04•【文号】银发〔2017〕302号•【施行日期】2018.01.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知银发〔2017〕302号为进一步规范债券市场参与者债券交易业务，促进债券市场健康平稳发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号)、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》(中国人民银行令〔2009〕第1号)、《公司债券发行与交易管理办法》(中国证券监督管理委员会令第113号)等有关规定，现就有关事宜通知如下：一、本通知所称债券市场参与者(以下简称参与者)，包括符合债券市场有关准入规定的各类金融机构及各类非法人产品等境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人。
本通知所指债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
二、参与者应按照中国人民银行和银监会、证监会、保监会(以下统称各金融监管部门)有关规定，加强内部控制与风险管理，健全债券交易合规制度。
(一)参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度，建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，并通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。
(二)参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式放松管理、实施过度激励。
(三)参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。
云端学习课后
2018年整治银行业市场乱象工作要点 （课程编号：ZY GZ029课后测试1.在履职和考评方面起监督作用的是（）VD C 高级管理层I Ec ^J正确答案：B 判断题2.董事、高级管理人员需要经监管部门核准任职资格，才能履职（）Vn 错误正确答案：正确3. 1向股票市场和两高一剩企业放款违背了信贷政策V1正确"」・・・"!■J ［错误正确答案：正确4. 银行可以以自身信用直接为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资5. 商业银行可以通过信贷资金为本行理财产品提供融资或担保口正确 制迅错误 正确答案：错误吋i注EJEF1」一厂1196号文：关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知单选题1.债委会是由债务规模较大的困难企业（）以上债权银行业金融机构发起成立的。
V2.债委会重大事项的确定，一是经占金融债权总金额（ ）以上比例债委会成员同意，二是经全体债委会成员（）同意。
VA C 三分之一，过半数 B二分之一，三分之二正确答案：C 多选题3.债委会是由债权银行业金融机构发起成立的（ ）组织。
VC临时性~I ---- •正确答案：A B C4.债委会应当按照（）原则开展工作。
V三分之二，过半数!■ ■ ■ ■ ■■■ ■■■ ■・・・：■ ni■■■三分之一，三分之二性 期 长D正确答案：A B C D5.《债权人协议》内容包括（）V4.抵质押率要实施动态调整。
V判断题3.《商业银行押品管理指引》的发布，预示着押品管理迎来全面规范。
V正确|」错误 正确答案：正确议事规则piBBB■■■C■■ ■! ■ ■■ T *DE共同约定fc-r ■■■ ■冲相关费用正确答案：A B C D E16号文：《商业银行押品管理指引》文件解读及启示（课多选题1.针对《商业银行押品管理指引》的发布，银行可以采取的应对措施有（） V申B 尸卞虽化押品价值评估管理. --7~ . h■ ■ aa a・■>■ ■ ■转C 厂 强化押品的动态监测管理| "__ ■■ ■ ■ KB■■■■■■曽D 「J ］建立完善押品管理专业队伍正确答案：A B C D2.商业银行应将押品管理纳入全面风险管理体系，完善与押品管理相关的（）V|债委会组织架构n.a> -- Jvaa■ ■■ iA 规范押品管理流程F ................... ill■ ■ ■■ ■■ ■ ■ H正确答案：A B C D正确 错误正确答案：正确5. 押品重估费用应由借款人来承担。
债券回购交易练习试卷1(题后含答案及解析)
债券回购交易练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．逆回购方B．正回购方C．买入返售方D．资金融出方正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易2．( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．逆回购方B．正回购方C．卖出回购方D．资金融入方正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易3．债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
A．一年期国债利率B．约定回购利率C．一年定期存款利率D．活期存款利率正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易4．上海证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易,深圳证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。
A．1993年12月,1994年10月B．1994年10月,1993年12月C．1994年12月,1993年10月D．1993年10月,1994年12月正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易5．为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A．2002年12月20日,2003年1月3日B．2002年12月30日,2003年1月3日C．2002年12月30日,2003年1月1日D．2002年12月31日,2003年1月3日正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易6．证券交易所质押式回购实行( )。
A．质押库制度B．抵押库制度C．扣押制度D．第三方看管正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易7．当日购买的债券,( )可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交A．竞价方式B．定价方式C．招投标方式D．询价方式正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
债券投资实务 课后测试
∙债券投资实务课后测试1、通过资产与负债的适当组合，规避资产负债的利率风险，使资产负债组合对利率风险实现免疫，这属于（）（10 分）∙A 免疫策略∙B 子弹策略∙C 梯形策略∙正确答案:A∙多选题∙1、以下是债券市场参与主体的有（）（10 分）∙A 商业银行的自营资金∙B 保险资金∙C 公募基金∙D 私募基金∙E 券商资管∙正确答案:A B C D E∙∙2、债券的基本要素有（）（10 分）∙A 债券面值∙B 债券价格∙C 债券利率∙D 债券还本期限与方式∙正确答案:A B C D∙∙3、在以下债券的特殊条款中，以债券发行人为权利主体的有（）（10 分）∙A 赎回∙B 提前还款∙C 定向转让∙D 调整票面利率∙正确答案:A B D∙判断题∙1、国有商业银行主要是配置型需求，对债券的流动性要求偏低。
（10 分）∙A 正确B 错误∙正确答案:正确∙∙2、债券的价格与收益率成反比。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙∙3、债券市场收益率下行是促使发行人赎回债券的最直接原因。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙∙4、久期是利率敏感性的指标，如果预期收益率下行，应该提高组合久期。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙∙5、利率波动对债券价格和再投资收入的影响是一致的。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:错误∙∙6、预期利差走阔，应配置高评级债券，反之，则应配置中低评级债券。
（10分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙。
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 课后测试 (2)
单选题
1. 自2017年9月1日起，金融机构不得新发行期限超过（）年（不含）的同业存单√
A 1.0
B 2.0
C 3.0
D 4.0
正确答案： A
多选题
2. 企业集团财务公司应具有（）的功能√
A 资金归集
B 资金结算
C 资金监控
D 融资营运
正确答案： A B C D
3. 境内能开展评级业务的机构需具备什么资格（）√
A 市场声誉良好
B 拥有一定数量的评级分析师
C 公司治理机制健全
D 具有债券评级经验
正确答案： A B C D
4. 境外依法设置的信用评级法人机构，在开展评级业务时需满足什么资格（）√
A 在所在国信用评级监管机构注册
B 评级业务接受中国人民银行监管
C 境内有设立备案的分支机构
D 以上均不正确
正确答案： A B C
判断题
5. 代币发行融资活动是一种未经批准的非法公开融资行为√
正确
错误
正确答案：正确。
中债债券托管结算业务培训题库
选择题中债债券托管结算业务的核心功能是？A. 提供股票交易服务B. 提供债券的登记、托管、结算等服务（正确答案）C. 提供基金销售服务D. 提供保险产品销售服务以下哪项不属于中债债券托管结算业务的参与主体？A. 债券发行人（正确答案）B. 债券投资者C. 债券承销商D. 中央国债登记结算有限责任公司中央国债登记结算有限责任公司（简称“中债”）的主要职责不包括？A. 债券市场的监管B. 债券的登记、托管与结算（正确答案）C. 提供债券市场信息D. 维护债券持有人的合法权益在中债债券托管结算业务中，债券的结算方式通常不包括？A. 实时逐笔全额结算B. 净额批量结算C. 定期结算D. T+0结算（正确答案）债券持有人通过中债系统进行的债券转让行为，其结算过程通常涉及以下哪个环节？A. 债券的实物交割B. 债券账户的账面调整（正确答案）C. 债券的重新发行D. 债券的销毁中债债券托管结算业务中，关于债券质押式回购交易，以下说法错误的是？A. 融资方需要质押债券B. 融资方在回购期末需购回债券C. 回购利率通常由中债统一规定（正确答案）D. 融资方需支付资金利息以下哪项是中债债券托管结算业务中，债券持有人可以享受的服务？A. 直接参与债券发行定价B. 获得债券投资的税收减免C. 查询其债券账户的持有情况（正确答案）D. 获得债券投资的固定收益保证在中债债券托管结算业务体系中，关于债券的托管，以下说法正确的是？A. 债券托管是免费的B. 债券托管是指债券的实物保管（正确答案）C. 债券托管不涉及债券的所有权转移D. 债券托管服务仅面向机构投资者关于中债债券托管结算业务的风险管理，以下哪项措施是不被采取的？A. 实行严格的债券托管制度B. 对债券交易进行实时监控C. 提供债券投资收益保证（正确答案）D. 建立风险准备金制度。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷提供答案解析
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】 C2. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20【答案】 D3. 企业发行债务融资工具应在（）注册。
A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 B4. 标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】 C5. 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 B6. 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 A7. 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。
A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A8. 以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C9. 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
规范债券市场参与者债券交易业务.doc
规范债券市场参与者债券交易业务参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“规范债券市场参与者债券交易业务",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
更多资讯我们网站的更新哦!规范债券市场参与者债券交易业务中国人民银行、银监会、证监会、保监会近日发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》明确,参与者不得通过任何债券交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管,或者为他人规避内控与监管提供便利。
非法人产品的资产管理人与托管人应按照有关规定履行交易结算等合规义务,并承担相应责任。
通知强调,参与者应严格遵守债券市场有关规定,在指定交易平台规范开展债券交易,未事先向金融监管部门报备不得开展线下债券交易。
货币经纪公司应按照有关规定规范开展各类经纪业务。
通知明确,参与者应按照实质重于形式的塬则,按照有关规定签订交易合同及相关主协议。
其中,开展债券回购交易的应签订回购主协议,开展债券远期交易的应签订衍生品主协议等。
严禁通过任何形式的“抽屉协议”或通过变相交易、组合交易等方式规避内控及监管要求。
参与者在债券市场开展质押式回购交易,应按照有关法律法规规定办理质押登记。
参与者开展质押式回购与买断式回购最长期限均不得超过365天。
经交易双方协商一致,质押式回购交易可以换券,买断式回购交易可以现金交割和提前赎回。
通知强调,参与者应按照审慎展业塬则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。
出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告。
一是存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的。
二是其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的。
三是保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的。
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
内容：
为规范债券市场参与者债券交易业务行为，促进秩序交易，维护债券
市场正常秩序，维护投资者合法权益，现就债券市场参与者债券交易业务
行为有关事项通知如下：
一、债券市场参与者应遵守法律法规和监管部门的规定，尊重和保护
投资者的合法权益，接受监管部门的管理和规制。
二、债券市场参与者应当在债券交易中守法合法，不得以任何损害投资者利益的方式进行交易活动。
三、债券市场参与者应当遵守信用准则，做到“言行一致”，严格执
行合同义务，并及时、真实地披露有关重大事项信息。
四、债券市场参与者应当秉持职业道德规范，尊重市场秩序和投资者的利益，积极参与市场建设。
五、债券市场参与者应尽量减少交易风险，保护投资者合法权益，保证市场的公平性和诚信经营。
六、债券市场参与者应当遵守相关规定，严禁窥探他人交易信息行为，严禁以任何不正当方式破坏市场秩序。
以上就是有关规范债券市场参与者债券交易业务行为的通知。
债券市
场参与者应当认真遵守，以维护市场秩序和保护投资者合法权益。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案单选题（共45题）1、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。
重大事项包括（）。
A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 A2、以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。
A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券【答案】 A3、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。
A.120B.90C.60D.30【答案】 B4、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B6、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。
A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人【答案】 B7、公司公开发行新股，应当符合（）。
A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B8、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共100题）1、债券收益的三种表现形式有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A2、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】 D3、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。
A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】 C4、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符A.1B.2C.3D.5【答案】 B5、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。
A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】 C7、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。
A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】 A8、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态【答案】 A9、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C10、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【答案】 C11、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知课后测试（1）
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知课后测试（1）
单选题
1. 对于公募产品，债券正回购或逆回购余额不超过净资产的（）√
A 30%
B 40%
C 50%
D 60%
正确答案： B
2. 对于私募产品，债券正回购或逆回购余额不超过净资产的（）√
A 30%
B 40%
C 80%
D 100%
正确答案： D
多选题
3. 通知中规定的债券交易业务包括（）√
A 现券买卖
B 债券回购
C 债券远期
D 债券借贷
正确答案： A B C D
判断题
4. 302号文明确规定买断式回购应由正回购方承担风险准备√
正确
错误
正确答案：正确
5. 债券回购的参与者允许以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务×正确
错误
正确答案：错误。
债券托管结算业务考试题库
《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台正确答案：ABCD2.托管结算机构的目标是什么？A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。
正确错误答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。
正确错误答案：正确《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
答案：正确。
2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。
答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。
答案：正确二、选择题1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)正确答案：ABD3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券B现金交割C提前赎回D延长回购期限。