C19079S服务实体经济,建设高质量的交易所债券市场100分

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案8

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业会计准则第21号——租赁》中，融资租赁是指实质上转移与（）有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

A. 资产交易权B. 资产所有权C. 资产收益权D. 资产承包权正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。

Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力()。

①守住不发生系统性金融风险的底线②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板③深化金融监管体制改革④管控好金融的高杠杆率和流动性风险A. ①②③B. ①②④C. ②③④D. ①③④正确答案：C,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)2016年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。

如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为()元。

A. 104．51B. 104．83C. 105．90D. 105．45正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

I.投资咨询II.财务顾问III.资信评级IV.资产评估A. I、II、IVB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、III、IV正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是（）。

A. 无记名股票B. 记名股票C. 优先股D. 国有股正确答案：B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的()指标。

(100分)C19079S服务实体经济,建设高质量的交易所债券市场

（100分）C19079S服务实体经济，建设高质量的交易所债券市场
单选题（共1题，每题20分）
1 . 目前不在交易所债券市场交易的债券品种是？
• A.公司债
• B.可转债
• C.中期票据
• D.可交换债
多选题（共2题，每题20分）
1 . 我国债券市场经过多年发展，呈现以下（）特征。

• A.债券品种丰富化
• B.交易方式多元化
• C.市场发行量、托管量和交易量迅速增长
• D.投融资主体日益扩大
2 . 2018年以来，交易所债券市场违约主体中民营企业占比较高，其违约的主要原因可归纳为以下（）方
面。

• A.举债扩张激进
• B.内部治理失范
• C.少数粉饰报表
• D.融资环境紧张
判断题（共2题，每题20分）
1 . 目前交易所债券市场的利率债占比最高。

对错
2 . 截至2018年9月底，我国债券市场总规模为全球第二，仅次于美国。

对错。

C19027S 在深化改革扩大开放中不断提高金融服务实体经济的能力,守住不发生系统性金融风险

C19027S 在深化改革扩大开放中不断提高金融服务实体经济的能力，守住不发生系统性金融风险1:（）是指在一个动力系统中，初始条件下微小的变化能带动整个系统的长期的巨大的连锁反应。

❤A❤A.蝴蝶效应B.破窗理论C.木桶理论D.二八定律2:纳扎尔巴耶夫大学位于哈萨克斯坦首都（）。

❤A❤A.努尔苏丹（阿斯塔纳）B.阿拉木图C.阿特劳D.乌拉尔3:（）奠定了现代金融的法律架构和企业精神。

❤A❤A.英国B.法国C.美国D.德国4:国务院金融稳定发展委员会于2017年7月14日至15日，在（）召开的全国金融工作会议上宣布设立，旨在加强金融监管协调、补齐监管短板。

❤A❤A.北京B.上海C.天津D.深圳5:1990年成立的交易所是（）。

❤AB❤A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.天津证券交易所D.北京证券交易所6:我们要建立（）的金融机构。

❤ABC❤A.有竞争力B.市场化能力强C.具有多种功能D.传统7:主讲者认为，金融危机包括（）等形态。

❤️ABCD❤️A.货币危机B.债务违约危机C.股市危机D.银行流动性危机8:我国债券市场主要包括（）等。

❤️ABCD❤️A.国债B.金融债C.公司债与企业债D.地方政府债9:主讲者认为，资本市场及其交易所的灵魂是（）。

❤️B❤️A.资金储备B.透明度C.客户数量D.信息10:党的十九大报告指出，（）金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线。

❤️B❤️A.建立B.健全C.完善D.维护11:2017年的GDP达到近83万亿人民币的规模，增长率（）。

❤️C❤️A.1.2%B.3.5%D.18.3%12:（）年4月8日，国务院办公厅印发《关于全面推进金融业综合统计工作的意见》。

❤️D❤️A.2015B.2016C.2017D.201813:我们要构建符合现代金融特征，（）而有效的金融监管架构。

❤️D❤️A.经济B.环保C.严格D.智能14:实践证明，过去40年中国经济发展是在开放条件下取得的，未来中国经济实现（）发展也必须在更加开放条件下进行。

C19027S 在深化改革扩大开放中不断提高金融服务实体经济(答案)

单选题（共2题，每题20分）
1 . 国务院金融稳定发展委员会于2017年7月14日至15日，在（）召开的全国金融工作会议上宣布设立，旨在加强金融监管协调、补齐监管短板。

∙A.北京
∙B.上海
∙C.天津
∙D.深圳
我的答案： A
2 . 实践证明，过去40年中国经济发展是在开放条件下取得的，未来中国经济实现（）发展也必须在更加开放条件下进行。

∙A.高水平
∙B.高效率
∙C.高速度
∙D.高质量
我的答案： D
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 主讲者认为，金融危机包括（）等形态。

∙A.货币危机
∙B.债务违约危机
∙C.股市危机
∙D.银行流动性危机
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 对现代金融深度理解，才能推动金融的变革。

对错
我的答案：对
2 . 我们应认真总结经验教训，制定稳健监管准则。

对错
我的答案：对。

中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告

中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会,中国证券业协会•【公布日期】2024.03.15•【文号】中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会公告〔2024〕7号•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国银行间市场交易商协会中国证券业协会公告〔2024〕7号关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告为进一步推进债券市场互联互通，加强对信用评级机构的自律管理，推动信用评级机构提高评级质量和市场服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）、中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）相关自律规则，交易商协会和证券业协会在广泛征求行业及监管部门意见建议的基础上，制定了《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》，经交易商协会第四届理事会第二次会议、证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过，现予以发布实施。

《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》（交易商协会公告〔2016〕5号发布）同时废止。

附件：债券市场信用评级机构联合市场化评价办法中国银行间市场交易商协会中国证券业协会2024年3月15日附件债券市场信用评级机构联合市场化评价办法（中国银行间市场交易商协会第四届理事会第二次会议、中国证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过）第一章总则第一条为加强对债券市场信用评级机构的自律管理，提高信用评级机构评级质量和服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》《证券市场资信评级机构执业规范》等法律法规、自律规则，制定本办法。

第二条债券市场信用评级机构联合市场化评价（以下简称市场化评价）是指中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会（以下统称两家协会，分别简称交易商协会、证券业协会）根据业务表现、市场成员及监管自律反馈材料联合对债券市场信用评级机构的评级质量、合规执业、服务水平等情况进行评价，由市场化评价指标体系综合衡量得出评价结果。

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共35题）1、下列不属于期货市场基本功能的是（）。

A.投机B.风险管理C.宏观调控工具D.价格发现【答案】 C2、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.发行主体B.偿还期限C.嵌入的条款D.债券持有人收益方式【答案】 A3、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是( )。

A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】 D4、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。

A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】 D5、关于相关性，以下说法错误的是（）。

A.相关系数为-1的两组数据完全负相关B.相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在-1和1之间，但不能为0【答案】 D6、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。

A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水【答案】 B7、基金托管人对基金资产估值负有（）责任。

A.监督C.纰漏D.直接估值【答案】 B8、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响其中最直接的影响因素是（）A.公司组织形式B.公司人员结构C.每股净资产D.供求关系【答案】 D9、下列关于久期的说法，不正确的是( )。

A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确【答案】 C10、( )在交易中执行投资者的指令。

2022年9月保荐代表人《投资银行业务》真题精选

2022年9月保荐代表人《投资银行业务》真题精选2022年9月保荐代表人《投资银行业务》真题精选单选题（共88题，共88分）1.根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。

A.12B.24C.6D.36E.32.下列各项中，不考虑其他因素，影响当期营业利润的是（）A.收到联营企业发放现金股利B.突发地震灾害导致工程停工4个月，该项目专项借款发生的利息费用C.收到小股东的捐赠D.购置固定资产3.下列关于上市公司国有股东发行可交换公司债券交换价格的说法，正确的是（）。

A.应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前30个交易日、前60个交易日连上市公司股票均价中的最高者B.应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前60个交易日、前120个交易日该上市公司股票均价中的最高者C.应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前30个交易日、前120个交易日该上市公司股票均价中的最高者D.应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者4.根据《关于企业重组业务企业所得税处理若干问题的通知》（财税〔2022〕59号），下列说法正确的是（）。

A.居民企业以其拥有的资产或股权向其100%直接控股关系的非居民企业进行投资，其资产或股权转让收益如适用特殊性税务处理，可以在5个纳税年度内均匀计入各年度应纳税所得额B.在企业吸收合并中，合并后的存续企业性质及适用税收优惠的条件未发生较大改变的，可以继续享受合并前该企业剩余期限的税收优惠C.企业在重组发生前后连续12个月内分步对其资产、股权进行交易，应根据实质重于形式原则将上述交易作为一项企业重组交易进行处理D.在企业存续分立中，分立后的存续企业性质及适用税收优惠的条件发生改变的，也可以继续享受分立前该企业剩余期限的税收优惠5.下列关于创业板上市公司股东征集投票权的说法，错误的是（）。

2023年中级银行从业资格之中级银行管理每日一练试卷B卷含答案

2023年中级银行从业资格之中级银行管理每日一练试卷B卷含答案单选题（共30题）1、优化资产负债品种结构的原则是发展（）的业务。

A.收益高、风险低B.收益高、风险高C.收益低、风险低D.收益低、风险高【答案】 A2、()财政部、国家税务总局向社会公布了《营业税改征增值税试点实施办法》。

A.2016年3月24日B.2016年11月25日C.2016年2月24日D.2016年8月25日【答案】 A3、备用信用证的实质是银行对借款人的一种（）。

A.承诺行为B.代理行为C.担保行为D.理财行为【答案】 C4、SPV(特殊目的公司)实现了( )，规避了出租人母公司或其他隶属项目公司由于经营不善而导致对出租人及项目的不良影响，而且形成了项目的封闭运作，有利于控制项目风险。

A.风险规避B.风险降低C.风险控制D.风险隔离【答案】 D5、银行应当委托具有（）、专业胜任能力和声誉良好的外审机构从事审计业务。

A.公平性B.独立性C.审慎性D.制约性【答案】 B6、国内商业银行面临的最主要和最常见的利率风险形式为（）。

A.重新定价风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险【答案】 A7、监督检查部门认为需要给予行政处罚的，应当将相关案件材料移送行政处罚委员会办公室。

行政处罚委员会办公室应当在（）日内作出是否接收的决定，并自接收之日起（）日内完成审理工作。

A.5；30B.5；60C.7；30D.7；60【答案】 B8、假如某商业银行对一家大型贸易类公司贷款1亿元，开立短期信用证2亿元，信用证适用的信用转换系数为20%，该公司为一般企业，适用风险权重为100%。

则该企业的风险加权资产是（）。

A.3亿元B.1.4亿元C.2亿元D.1亿元【答案】 B9、应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（）。

A.董事会、高级管理层B.业务部门C.内部审计部门、内控管理职能部门D.董事会、内部审计部门【答案】 C10、（）是银行业监管的首要目标。

2023年中级经济师之中级经济师金融专业自我提分评估(附答案)

2023年中级经济师之中级经济师金融专业自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、商业银行的存款准备金与非银行公众所持有的通货这两者之和是（）。

A.货币供给量B.货币需求量C.不兑现信用货币D.基础货币【答案】 D2、中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。

A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【答案】 A3、假定甲商业银行2019年末的资产负债表数据如下:资产规模为9100亿元，负债规模为8447亿元。

在该商业银行的资产业务中，贷款余额为4900亿元，其中房地产贷款占比超过30%。

该商业银行的资产平均到期日为260天，负债平均到期日为160天。

即将到期需要重新定价的资产和负债规模分别为1500亿元和2300亿元。

由于近期市场利率波动较大，该商业银行需加大资产负债管理力度。

A.速度对称管理B.比例对称管理C.规模对称管理D.结构对称管理【答案】 A4、2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活连用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年蔡计发行央行票据4.07W亿，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5550亿；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

A.促进货币信贷和投资的增长B.抑制货币信贷和投资的增长C.促进外贸出D.抑制外贸出【答案】 B5、根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》,某商业银行作为银行间债券市场的做市商，每个交易日都会向市场提供买卖双向报价。

2019年9月的某个时点，该商业银行对一只1年后到期的零息国债报出价格，买入价为94元人民币，卖出价为94.5元人民币。

该债券票面金额为100元人民币，没有票面利率，到期按面值支付。

A.1.52%B.5.82%C.1.01%D.6.38%【答案】 D6、下列不属于金融互换的是（）。

A.货币互换B.信用互换C.利率互换D.交叉互换【答案】 B7、以（）调控为重点的货币政策调控是金融宏观调控的重要手段和内容。