2021年采购内控管理制度

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2021年行政事业单位政府采购业务内部控制制度（范本）

2021年行政事业单位政府采购业务内部控制制度（范本）第一条为规范行政事业单位财务行为，加强行政事业单位财务管理，严肃财经纪律，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国行政监察法》、国务院《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律、法规规定，结合我市情况，制定本规定。

第二条本规定适用于市直行政事业单位。

本规定所称行政事业单位包括党政机关、人大机关、政协机关、法院、检察院、人民团体和事业单位，不包括实行企业化管理的事业单位。

第三条市财政部门主管市直行政事业单位财务管理工作，审计、物价、监察、人民银行等有关部门应依据各自职责做好行政事业单位财务管理和监督工作。

第四条行政事业单位必须根据实际发生的经济业务事项按规定进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报告，并建立单位内部会计监督制度;不得伪造、变造会计凭证、会计账簿、编制虚假财务会计报告;不得隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告。

行政事业单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。

任用会计人员必须符合会计管理的规定。

第五条行政事业单位应当按照规定编制年度部门综合预算，报财政部门审核。

部门综合预算一经批准通过，必须严格贯彻执行，任何单位或个人不得随意调整;因特殊情况确需调整的，要按规定程序办理。

第六条行政事业单位的各项收入和支出应当纳入预算统一管理，统筹安排使用。

行政事业单位按照规定必须列入预算的收入，不得隐瞒、少列。

行政事业单位编制的支出预算，应当优先保证本部门履行基本职能所需要的人员经费和公用经费，对其他弹性支出和专项支出应当严格控制。

第七条财政收入执收单位(以下简称执收单位)依法取得的下列政府非税收入，是政府财政收入的重要组成部分，实行“收支两条线”管理。

(一)行政事业性收费、政府性基金;(二)国有资源和国有资产有偿使用收入;(三)国有资本经营收益;(四)彩票公益金;(五)罚没收入;(六)以政府名义接受的捐赠收入;(七)主管部门集中收入;(八)其他政府非税收入。

采购部内控管理制度

采购部内控管理制度一、引言为了规范采购部门的运作，提高采购工作效率和质量，保证采购活动的合规性和透明性，制定采购部内控管理制度是必要的。

该制度旨在明确采购部门的职责和权限，规定采购流程和程序，确保采购活动的合理性和合规性。

二、采购部门的职责和权限1. 采购部门的职责采购部门是负责企业采购工作的部门，其主要职责包括但不限于：（1）编制和实施采购策略和计划；（2）开展供应市场调研和供应商评估；（3）与供应商洽谈并签订采购合同；（4）监督供应商履约情况和质量管理；（5）协助相关部门解决采购相关问题。

2. 采购部门的权限为了保证采购部门的独立性和权威性，采购部门具有以下权限：（1）制定和执行采购政策和程序；（2）参与和决策采购预算；（3）与供应商进行商务谈判和签订合同；（4）根据需要对供应商进行评价和筛选；（5）对采购流程和程序进行监督和改进。

三、采购流程和程序1. 采购需求确认采购部门需与相关部门沟通，了解其具体采购需求，包括产品或服务的规格、数量、交付时间等。

采购部门根据需求确认采购计划，并进行相应预算。

2. 供应商选择与评估采购部门应根据采购需求，在市场上寻找合适的供应商，并进行评估。

评估的标准可以包括供应商的信誉、价格、交货能力、技术支持等方面。

3. 采购谈判与合同签订采购部门与供应商进行商务谈判，明确合作条件和采购细节。

谈判一致后，双方应签订采购合同，明确各自权责和约定事项，并确保合同的合规性和法律性。

4. 采购执行与履约监督采购部门应监督供应商按照合同履行义务，确保产品或服务的质量、交付时间等符合要求。

如发现问题或纠纷，采购部门应及时协商解决，确保采购目标的实现。

5. 采购记录与报告采购部门应完整记录采购活动的重要信息，包括采购需求、供应商选择、谈判结果、合同信息等，并及时向公司领导层汇报采购情况和成果。

四、内控措施与风险管理为了保证采购活动的合规性和有效性，采购部门应建立内部控制措施，并及时识别和管理相关风险。

采购内控管理制度范本

采购内控管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司采购活动的内部控制，规范采购行为，保证采购质量，控制采购成本，提高采购效率，根据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称采购内控管理，是指公司在采购活动中，通过建立健全内部控制机制，对采购计划、采购程序、采购价格、供应商选择、合同管理、付款审批等环节进行规范和控制，以防范采购风险，提高采购活动的透明度和公正性。

第三条采购内控管理应遵循合法、公正、公开、效率的原则，确保采购活动的合规性和有效性。

第二章采购计划管理第四条采购部门应根据公司生产经营需要，制定采购计划，明确采购物品的名称、规格、数量、质量要求等内容，并提交总经理审批。

第五条采购计划应根据公司年度预算和实际需求制定，采购部门应进行市场调研，充分了解供应商的市场行情，合理预测采购价格，确保采购活动的经济性。

第三章采购程序管理第六条采购部门应根据采购计划，选择合适的供应商，并进行供应商评估，确定供应商的资质、信誉、质量、价格、交货时间等情况。

第七条采购部门与供应商进行价格谈判，签订采购合同，合同内容应明确采购物品的名称、规格、数量、质量、价格、交货时间、付款方式等内容。

第八条采购部门应根据合同约定，进行货物验收，确保采购物品的质量和数量符合要求。

第四章付款审批管理第九条付款审批应按照审批权限和程序进行，付款审批人员应独立于采购人员，确保审批的公正性和准确性。

第十条付款审批前，财务部门应核对采购合同、发票、验收报告等相关资料，确认无误后，方可进行付款。

第五章内部控制与监督第十一条公司应建立健全采购内控管理制度，明确各部门的职责和权限，确保采购活动的合规性和有效性。

第十二条公司应设立审计部门，对采购活动进行审计监督，发现问题应及时纠正，并追究相关责任人的责任。

第六章附则第十三条本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。

采购部门内控管理制度[1]

采购部门内控管理制度目录1.背景2.目的3.适用范围4.内控管理标准5.考核标准6.违纪惩罚7.监督与改进背景为确保企业采购部门的正常运作，防范采购风险，规范采购行为，提高效率和内部掌控，订立本《采购部门内控管理制度》。

目的本制度的目的是为了建立和维护采购部门的内部掌控体系，确保采购活动的合规性、规范性和透亮性，保证采购流程的科学，有效，公正和公正。

适用范围适用于企业采购部门及其相关人员，包括采购经理、采购员等。

内控管理标准1.采购决策–采购决策应符合企业战略目标和采购策略。

–采购决策应经过充分的论证和审批程序，并在采购决策文档中认真记录。

2.供应商管理–采购部门应订立供应商评估和管理制度，包括供应商的资信情形、产品质量和交货本领等评估要素。

–采购部门应与供应商签订合同，并在合同中明确双方的责任和权利。

3.采购流程–采购部门应建立完整的采购流程，包括需求确认、招标采购、合同签订、验收支出等环节。

–采购部门应明确各环节的职责和权限，并建立相应的掌控措施。

4.内部审核和审批–采购部门应定期进行内部审核，确保采购活动的合规性和精准性。

–采购经理应对紧要的采购合同和付款事项进行审批，并在审批文档中签字确认。

5.采购记录和档案管理–采购部门应建立完善的采购记录和档案管理制度，包括采购申请、招标文件、合同文本、交付证明等相关文件的保存。

–采购记录和档案应依照规定的流程进行归档，确保可追溯性和安全保密。

考核标准1.采购决策的合理性和科学性。

2.供应商评估和管理的有效性。

3.采购流程的规范和高效。

4.内部审核和审批的精准性和适时性。

5.采购记录和档案管理的完整性和牢靠性。

违纪惩罚对违反本制度规定的行为，将依照企业相关的纪律处分规定进行处理，包括但不限于口头警告、书面警告、降职、停职、解雇等。

监督与改进1.采购部门负责人应建立健全内部审计机制，定期对采购部门的内部掌控进行自查，适时发觉和矫正问题。

2.企业法务部门和内部审计部门应定期对采购部门的内部掌控进行审查和评估，提出改进看法和建议。

公司采购内控管理制度

公司采购内控管理制度一、引言采购是公司运营中的重要环节，良好的采购管理可以保障公司的资金安全和业务发展。

为了规范采购行为，加强对采购过程的监督和控制，公司制定了本采购内控管理制度，以确保采购活动的合规性和透明度。

二、目标与原则1.目标：本采购内控管理制度的目标是确保公司采购活动的合规性、公平性和高效性，保证公司资金的安全使用。

2.原则：-合规性原则：采购活动必须符合国家法律、法规和公司的相关政策规定。

-公平性原则：采购过程必须公开、公平、公正，确保所有供应商有平等的竞争机会。

-高效性原则：采购流程必须简化、高效，提高采购效率和交付速度。

三、组织与职责1.采购部门：负责制定和执行采购计划，并组织实施采购活动。

2.内部采购审批委员会：负责审批采购申请、合同和支付请求。

3.采购审计人员：负责对采购活动进行监督和审计，确保合规性和规范性。

四、采购流程1.采购需求申请：各部门根据业务需求，提出采购需求申请，并填写采购需求单。

2.采购计划编制：采购部门根据采购需求，编制采购计划，并提交给内部采购审批委员会审批。

3.供应商筛选：采购部门根据采购计划，制定供应商筛选标准，并公开公告采购信息，接收供应商报价和资质文件。

4.报价评审：采购部门根据供应商报价和资质文件，进行报价评审，并筛选出合格供应商。

5.合同签订：采购部门与供应商进行谈判，并签订采购合同，明确双方的权责义务。

6.采购执行：采购部门对供应商的交货和质量进行监督和核查，确保采购品质和交期。

7.采购审批和支付：采购部门根据合同约定，提交采购审批委员会审批，确保采购的合法性和有效性。

审批通过后，财务部门进行支付。

五、风险控制措施1.供应商资质审查：采购部门对供应商进行资质审查，包括注册资本、经营年限、信用记录等，筛选合格供应商。

2.合同管理：采购部门建立合同管理制度，规范合同的签订、履行和变更，确保合同的有效性和合规性。

3.采购审计：公司内部采购审计人员对采购活动进行监督和审计，发现问题及时整改。

采购部门内控管理制度

采购部门内控管理制度采购部门内控管理制度第一章总则第一条为了规范公司的物资采购业务，制定询价、议价流程，降低物资采购成本，确保公司各项物资供应，加强公司物资采购的监督管理，特制定本制度。

第二条本制度是公司物资采购管理行为的基本规范。

第三条公司的采购部门或采购人员应当根据市场信息做到比质、比价采购，货比三家，同等材料质优、价廉、服务好者中标。

第二章采购流程第四条请购的提出1、生管部物控员依物料需要状况、库存数量、请购前臵期等要求，每月25日前开立下月的所需物料《请购单》，包括已有销售合同订单的生产用主材、辅材、工具、设备修理配件、劳动保护用品、各种日常耗材等；2、其它各部门所需的办公物品及零星物资采购由综合办公室负责开立《请购单》；3、《请购单》应注明物料名称、规格、数量、需求日期及注意事项，经权责主管审核，并依请购核准权限送呈相关人员批准；4、《请购单》一联自存，二联送交采购部，三联交财务部；5、交期相同的同属一个供应厂商之物料，请购部门应填具在同一份《请购单》内；6、紧急请购时，请购部门应于《请购单》备注栏注明“紧急”字样。

第五条请购核准权限1、生产所需原材料单笔请购金额预估在人民币10万元以下者，由生产副总核准，超过此数额的，由总经理核准；2、车间需购买的机修配件、零件，价值在1000元以下的由车间主任填写材料请购单报生管部，价值在1000-20000元的由车间主任上报生产副总签字确认后报生管部，由生管部汇总后报采购部；价值在20000元以上的由工程部统计、生产副总确认后上报总经理签字后方可送采购部。

3、常用办公用品及物业所需物品请购，由办公室填报《请购单》，办公室主任批准，空调、热水器、高级家具及单件物品价格在500元以上的由总经理核准。

第六条请购的撤消1、已开具《请购单》，并经核准后因各种原因需撤消请购时，由请购部门以书面方式呈原核准人，并转送采购部，必要时应先口头知会采购部。

共12页第1页2、采购部门接获通知后，立即停止采购。

采购内控管理制度

采购内控管理制度采购内控管理制度（通用6篇）随着社会一步步向前发展，制度起到的作用越来越大，制度是在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范。

制度到底怎么拟定才合适呢？以下是小编精心整理的采购内控管理制度（通用6篇），欢迎阅读与收藏！采购内控管理制度篇1为加强对单位采购活动的内部控制和管理，防范采购过程中的差错和舞弊，结合单位实际，特制定本制度。

一、岗位责任1、办公室采购人员负责按照采购预算实施采购活动，包括确定采购方式、询价议价、拟定采购合同、完善采购文件。

2、办公室仓库保管人员负责所购货物的验收与入库，并完善相关记录。

3、单位聘请法律顾问负责对采购合同协议的审核。

4、单位聘请项目监管部门负责对货物、工程验收的审核。

5、分管副主任负责审核采购价格、验收入库和监督完善采购文件。

6、主任负责对采购合同、付款的审批。

7、财务科负责审核确定采购方式、发票真伪、支付货款。

二、活动流程1、各科室根据实际所需填写“申购单”，经科室负责人审批同意后，定期报办公室。

2、办公室将各科室申购单汇总后，每月统一提出申购计划，先报分管领导审核，然后经主要领导审批同意后交由采购人员实施采购。

大宗物品须经主任办公会研究同意后实施采购。

3、单项2千元（含）以上或批量2万元（含）以上的大宗物品、1万元（含）以上的维修工程，必须通过政府采购途径购买；单项2千元以下或批量2万元以下的小额零星物品、1万元以下的维修工程，可以自行购买，并索要正式、合格发票。

对小额零星采购，按照“比质比价、货比三家”的询价原则，确保公开透明，降低采购成本。

4、对大宗物品，办公室负责与供货单位拟订采购合同，然后由法律顾问审核，报主任审批后存档备案。

5、对到货物品，由办公室仓库保管人员进行验收入库，出具验收证明。

对重大采购项目或维修工程要成立验收小组。

对验收不合格的物品要及时上报处理。

6、办公室采购人员将应付款项目报财务科审核，并经逐级审批同意后由财务科执行付款结算。

采购内控管理制度

采购内控管理制度第一章总则第一条为规范公司的采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，确保采购活动的合法合规，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于原材料、设备、办公用品、服务等采购。

第三条采购活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，确保采购过程透明，结果合理。

第二章采购组织及职责第四条公司设立采购部，负责公司的采购工作。

采购部应制定采购计划，组织采购活动，协调供应商关系，监督采购合同的履行。

第五条采购部应设立专门的采购人员，负责具体的采购工作。

采购人员应具备良好的职业道德和业务素质，严格遵守公司的采购政策和规定。

第六条采购部应定期对采购人员进行培训和考核，提高其业务水平和采购能力。

第三章采购计划与预算第七条采购部应根据公司的生产计划和经营需求，制定采购计划，并报公司领导审批。

第八条采购计划应明确采购的品种、数量、质量要求、采购时间等要素，确保采购活动的有序进行。

第九条采购部应根据采购计划和市场行情，编制采购预算，并报公司领导审批。

采购预算应合理控制采购成本，确保采购活动的经济效益。

第四章供应商选择与管理第十条采购部应建立供应商信息库，收集并整理潜在供应商的基本信息、产品质量、价格水平、交货能力等方面的资料。

第十一条采购部应根据采购需求，从供应商信息库中筛选合适的供应商，并进行询价、比价、议价等工作。

第十二条采购部应组织相关部门对供应商进行考察和评估，确保供应商具备相应的资质和信誉。

第十三条采购部应与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，规范采购活动的执行。

第十四条采购部应定期对供应商进行绩效评价，根据评价结果对供应商进行分级管理，优化供应商资源。

第五章采购过程控制第十五条采购人员应严格按照采购计划和预算进行采购，不得擅自改变采购品种、数量或质量要求。

第十六条采购人员应与供应商保持良好的沟通，确保采购物品的质量、数量和交货期符合合同要求。

第十七条采购过程中，采购人员应遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业秘密和敏感信息。

枣庄市财政局关于加强预算单位政府采购内部控制管理工作的通知

枣庄市财政局关于加强预算单位政府采购内部控制管理工作的通知文章属性•【制定机关】枣庄市财政局•【公布日期】2021.07.16•【字号】枣财采[2021]12号•【施行日期】2021.07.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】政府采购正文枣庄市财政局关于加强预算单位政府采购内部控制管理工作的通知各区（市）财政局、高新区财政金融局，市直各部门、单位：为贯彻落实山东省深化政府采购制度改革要求，进一步规范预算单位采购行为，落实采购人主体责任，优化提升政府采购领域营商环境，根据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《优化营商环境条例》、《财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》等有关规定，结合我市实际，现就加强预算单位政府采购内部控制管理工作有关事项通知如下：一、总体目标全市各级预算单位政府采购内部控制管理要按照“分事行权、分岗设权、分级授权”工作要求，通过建立健全制度和机制、完善规范措施和流程，形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和控制制度机制，实现政府采购内部权力运行的有效制约。

二、主要任务（一）落实内控管理主体责任。

全市各部门单位(简称采购人)是政府采购行为的主体，应按照“谁采购、谁负责”的原则，建立内部工作机制，依法履行主体责任，重点加强对确定采购需求、落实采购政策、选择采购方式、公开采购信息、组织质疑答复、签订采购合同、组织履约验收、按规定支付资金等全过程内控管理，确保实现政府采购预算绩效和政策目标。

主管预算单位要加强对本部门政府采购工作的组织领导和协调，切实履行对所属单位（含代管，下同）编制政府采购预算和计划、采购方式、进口产品、信息公开、合同履行等业务的管理和指导职责。

（二）明确内部归口管理部门。

采购人要明确政府采购工作内部归口管理部门，具体负责本单位政府采购执行管理和对外沟通协调，并至少设置1名政府采购专管员负责本单位政府采购日常工作。

采购部内部控制制度范本

采购部内部控制制度范本一、总则第一条为了规范采购部的内部管理，保证采购活动的合法性、合规性，提高采购效率和质量，降低采购风险，根据《企业内部控制基本规范》和公司相关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于采购部全体员工在采购活动中的行为规范和业务流程。

第三条本制度的核心目标是确保采购活动的真实性、合规性、效益性，防范采购风险，保障公司资产安全。

二、采购组织与管理第四条采购部应建立健全组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限，确保采购活动的顺利进行。

第五条采购部应根据公司业务需求，制定采购计划和预算，经批准后执行。

采购计划应包括采购项目、采购方式、采购金额、采购周期等内容。

第六条采购部应建立供应商评估和选择机制，对供应商进行资质审查、能力评估和信用评价，确保供应商的合法性和可靠性。

第七条采购部应建立采购合同管理制度，明确合同签订、履行、变更和解除等环节的程序和要求，确保合同的合法性和有效性。

第八条采购部应建立健全采购文件和档案管理制度，确保采购活动的记录真实、完整、准确。

三、采购流程与控制第九条采购部应根据采购计划，开展采购活动。

采购活动应遵循公开、公平、公正的原则，确保采购过程的透明度和公正性。

第十条采购部在采购过程中，应严格按照公司授权范围进行审批，不得超越审批权限。

第十一条采购部应建立采购付款管理制度，明确付款方式、付款程序和付款条件，确保付款的合规性和安全性。

第十二条采购部应建立履约验收制度，明确验收标准、验收程序和验收责任，确保采购物资的质量和数量符合要求。

第十三条采购部应建立采购风险防范机制，识别和评估采购过程中的风险，采取有效措施进行防范和应对。

四、监督与评价第十四条采购部应建立健全内部监督机制，对采购活动进行定期检查和评价，发现问题及时纠正。

第十五条采购部应建立采购绩效评价制度，对采购活动的效益、效率和合规性进行评价，不断优化采购流程，提高采购质量。

第十六条采购部应定期向公司管理层报告采购情况和采购绩效，接受公司内部的审计和监督。

2021采购管理制度

2021采购管理制度第一章总则第一条为规范公司采购行为，强化采购管理，提高采购效率，保障采购质量，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有采购行为，包括但不限于物资采购、设备采购、服务采购等。

第三条公司采购工作应遵循公平、公正、公开、节约的原则，维护供应商合法权益，保护公司自身利益。

第四条公司采购工作应遵循合理、经济、安全、环保的原则，做到合理使用资金，节约资源，符合法律法规及公司相关规定。

第五条公司采购工作应遵循依法合规、风险可控、结果可实现、效益最大化的原则，确保采购活动合法合规、风险可控，达到预期效益。

第二章采购流程第六条公司所有采购活动均需经过严格的采购流程，包括需求申报、采购审批、招标投标、计划编制、合同签订等环节。

第七条采购人员应根据需求申报中的基本信息，撰写采购计划，明确采购项目的基本情况、需求量、财务预算等。

第八条采购计划在经过相关部门审批后，采购人员可以启动招标投标流程，向合格供应商发布招标文件，收集和评审投标文件，并与中标供应商签订采购合同。

第九条采购合同应明确双方权责，保证采购品质量，价款和交付地点。

第十条采购文件应保存备份，以备日后审计查验。

第三章采购人员管理第十一条采购人员应具备一定的专业素养，熟悉国家法律法规和采购领域相关政策。

第十二条采购人员需熟悉公司采购管理制度及流程，按规定履行采购义务，保证采购活动的合法合规。

第十三条采购人员应具有较强的沟通协调能力，擅长处理突发事件和矛盾纠纷。

第十四条采购人员应具有分析和解决问题的能力，能够在采购过程中灵活应对各种变化和挑战。

第四章供应商管理第十五条公司应建立健全供应商管理制度，对新老供应商进行严格把控。

第十六条供应商评价应综合考核供应商的信用状况、产品质量、交货时间和售后服务等方面。

第十七条对于供应商的不合格行为，公司有权采取相应的处罚措施，甚至终止合作关系。

第十八条公司有权不定期对供应商进行跟踪检查，确保其行为合法合规。

公司采购内部控制管理制度

第一章总则第一条为加强公司采购管理，规范采购流程，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于物资采购、设备采购、服务采购等。

第三条公司采购应遵循以下原则：（一）合法性原则：采购活动必须符合国家法律法规和政策要求。

（二）公开透明原则：采购活动应公开、公平、公正，接受监督。

（三）效益优先原则：在保证质量的前提下，追求采购效益最大化。

（四）节约成本原则：合理控制采购成本，提高资金使用效率。

第二章采购组织与职责第四条公司设立采购管理部门，负责公司采购活动的组织、协调、监督和管理工作。

第五条采购管理部门的主要职责：（一）制定采购计划，组织实施采购活动。

（二）选择供应商，签订采购合同。

（三）对采购活动进行监督检查，确保采购活动合法合规。

（四）建立供应商档案，维护供应商关系。

第三章采购流程第六条采购流程包括以下环节：（一）需求提出：各部门提出采购需求，经审批后报送采购管理部门。

（二）市场调研：采购管理部门对市场进行调研，了解产品价格、质量、供应情况等。

（三）供应商选择：根据市场调研结果，选择合适的供应商。

（四）谈判与报价：与供应商进行谈判，确定采购价格、质量、交货期等。

（五）签订合同：与供应商签订采购合同，明确双方权利义务。

（六）合同履行：监督供应商履行合同，确保产品质量、交货期等。

（七）验收与入库：对采购物资进行验收，办理入库手续。

第四章采购风险管理第七条采购管理部门应建立采购风险管理体系，对采购活动中可能出现的风险进行识别、评估、控制。

第八条采购风险主要包括：（一）价格风险：市场价格波动、供应商报价不实等。

（二）质量风险：供应商产品质量不符合要求。

（三）交货风险：供应商不能按时交货。

（四）合同风险：合同条款不明确、违约责任不明确等。

第九条采购管理部门应采取以下措施防范采购风险：（一）建立供应商评价体系，选择信誉良好的供应商。

内控采购管理制度

内控采购管理制度第一章总则第一条为了规范采购活动，保障资金使用效率，严格控制采购风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司在进行采购活动中的各个环节，包括需求提出、招标、评标、合同签订、采购执行、验收等各个环节。

第三条公司内部各个部门在开展采购活动时，应当遵循本制度的规定，并加强内部协作，确保采购活动的高效、透明和合规。

第四条公司各级管理人员应当严格执行本制度，确保公司采购活动的合规性和规范性。

第五条公司建立专门的采购管理部门，负责监督和协调公司的采购活动，并对采购流程进行规范和优化。

第六条公司采购活动应当遵循公开、公平、公正的原则，保证采购活动的公正性和透明度。

第七条公司每年应当制定采购计划，根据实际需求制定采购预算，确保公司采购活动的合理性和经济性。

第八条公司采购活动应当尊重供应商的利益，建立良好的供应商关系，促进采购活动的持续发展。

第九条公司不得违反国家法律法规和公司内部规定进行采购活动，否则将依法追究相关责任。

第二章采购需求管理第十条公司各部门在有采购需求时，应当向采购管理部门提出书面申请，并说明采购物品的名称、数量、规格、质量要求、预算金额等信息。

第十一条采购管理部门应当根据实际需求，对采购申请进行评估和审核，并制定采购计划。

第十二条采购计划应当包括采购物品的名称、数量、预算金额、采购方式、采购时间等信息，并报领导审核批准。

第十三条采购计划应当根据公司实际情况和市场变化进行调整和优化，确保采购活动的合理性和经济性。

第十四条采购管理部门应当根据采购计划制定招标文件，并按照相关规定进行公开招标。

第十五条公司在选择供应商时，应当充分考虑供应商的信誉、资质、实力和价格等因素，确保选择合适的供应商。

第十六条采购管理部门应当对招标结果进行评估和审核，并确定中标供应商。

第十七条采购管理部门应当与中标供应商签订采购合同，并明确双方的权利和义务，确保采购活动的顺利进行。

第十八条采购管理部门应当对采购活动进行监督和检查，及时发现和解决问题，确保采购活动的合规性和规范性。

采购内部控制制度

采购内部控制制度第一章总则第一条为了规范公司的采购行为，防范采购风险，提高采购效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有的采购活动，包括原材料、设备、服务等的采购。

第三条采购内部控制应遵循合法、合规、公开、公平、公正的原则，确保采购活动的透明度和效率。

第二章采购计划与审批第四条各部门应根据实际需求编制采购计划，并提交给采购部门。

第五条采购部门应对采购计划进行审核，确定采购的方式、时间、预算等。

第六条重要采购项目应提交公司领导层审批，普通采购项目由采购部门负责人审批。

第三章供应商选择与管理第七条采购部门应建立供应商评估体系，对供应商的质量、价格、交货期、信誉等进行综合评估。

第八条采购部门应定期对供应商进行审查，确保供应商持续符合公司的要求。

第九条采购部门应维护供应商档案，包括供应商的基本信息、历史合作记录等。

第四章采购合同管理第十条采购部门应与供应商签订书面合同，明确双方的权利和义务。

第十一条合同应由采购部门负责起草，法律顾问进行审核，确保合同的合法性和有效性。

第十二条合同的签订、变更、解除等应经过相应的审批程序。

第五章采购执行与验收第十三条采购部门应监督供应商的交货过程，确保交货时间和质量符合合同要求。

第十四条收货部门应按照规定的标准进行验收，对不符合要求的货物应立即提出异议。

第十五条采购部门应建立采购记录，包括采购订单、合同、验收报告等，确保采购过程的可追溯性。

第六章风险管理第十六条采购部门应识别和评估采购过程中的各种风险，制定相应的风险控制措施。

第十七条采购部门应建立应急预案，应对突发事件和紧急情况。

第七章内部监督与审计第十八条内部审计部门应定期对采购内部控制制度进行审计，确保制度的有效执行。

第十九条内部审计部门应对采购过程中的异常情况开展调查，提出改进建议。

第八章法律责任第二十条违反本制度的，由公司内部进行处理，严重者依法承担相应责任。

公司采购内控管理制度三篇

公司采购内控管理制度三篇篇一：公司采购内控管理制度1、目的为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。

2、适用范围适用于本公司生产用设备、原材料、辅助材料、生产用耗材等公司生产性物资采购过程，包括出口物资的采购。

3、职责3.1总经理负责采购管理制度的审批。

3.2采购部负责合格供方的开发和管理，合格供方物资供应能力应涵盖公司所有生产性物资需求；对供方在制过程和生产进度控制；对供方库存的核对与控制；与供方的协调与沟通。

3.2工程部和销售部负责提供详细的物资的图纸或参数、材质、规格、工艺等属性。

必要时由工程部出图，并由销售部门经客户确认后以请购单的形式提报给采购部。

3.3销售部负责对物资样品发出后的跟踪和客户反馈的记录。

3.4财务部负责对采购物资预付款和货款的结算和给付。

4、采购岗位职责4.1寻找物料供应来源,并分析相关市场。

4.2与供货商洽谈,并安排工厂参观、建立供货商之数据。

4.3要求报价与进行议价并做出比价分析。

4.4获取所需之物料。

4.5查证购进物料之数量与质量。

4.6建立采购业务进行顺遂所需要之数据和合格供应商名录。

4.7了解市场趋势,搜集市场供给与需求价格等适时数据加以成本分析。

4.8呆料与废料之预防与处理。

5、物资采购工作程序5.1采购工作流程图5.2新供应商开发评定工作流程图如请购的项目在《合格供应商名录》中没有找到合适的供方，需开发新供应商。

新供应商开发评定工作流程如下图：5.3样品管制流程图6、请购及其规定6.1请购的定义请购是指某人或者某部门根据业务需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单子的整个过程。

6.2《请购单》的要素完整的请购单应包括一下要素：（1）请购的部门；（2）请购物品所属项目；（3）请购的用途；（4）请购的物品名；（5）请购的物品数量；（6）请购的物品规格；（7）请购物品的样品、图纸或技术资料等；（8）请购的物品的需求时间；（9）请购如有特殊需要请备注；（10）请购单填写人；（12）采购负责人；6.3《请购单》及其提报规定（1）请购单应按照要素填写完整、清晰，由请购部门领导审核批准后提报工程部；（2）请购人应及时与客户沟通确认图纸参数等要素尽可能详细地提供给工程和采购部门；（3）工程部进行审核，如需要图纸，工程部要附上审核后的图纸和《请购单》一起返给请购人；（4）请购部门确认无误后把请购单与确认后的图纸一起提报给采购部门；（5）请购人在提报请购单后是应要求采购部请购单接收人签字回执；（6）涉及的请购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交；（7）遇公司业务急需的物资，部门领导不在的情况，可以电话或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。

局政府采购内部控制管理制度

局政府采购内部控制管理制度第一章总那么第一条为标准政府采购行为、进步采购效率，降低行政本钱、促进廉政建立，根据《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》〔财库[2021] 99 号〕等法律、法规，结合本单位实际，制定本制度。

第二条本制度所称采购，是指以合同方式有偿获得货物、工程和效劳的行为，包括购置、租赁、委托、雇用等。

货物是指各种形态和种类的物品。

工程是指建立工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、撤除、修缮等。

效劳是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。

第三条采购工作遵循公开透明、公平竞争、公正和老实信誉原那么。

实行统一管理、分类采购。

第四条严格执行回避制度。

在采购活动中，与供给商有直接利害关系的相关人员，依法实行回避。

第五条采购员岗位实行定期轮换制度，原那么上每 3-5年轮岗一次。

第二章组织机构与职责第六条成立局政府采购工作指导小组。

指导小组组长由主要指导担任，分管办公室局指导任副组长，机关各科室负责人和局机关纪委相关负责同志为小组成员。

办公室是政府采购业务的归口管理部门，负责本单位日常政府采购执行管理。

第七条采购指导小组职责〔一〕审批本单位年度政府采购方案和预算；〔二〕审批采购工程预算调整以及预算追加事项；〔三〕审批采购方式和选择采购代理机构；〔四〕确定中标供给商；〔五〕对未通过验收的工程作出处理决定；〔六〕审批政府采购其他有关事项。

第八条办公室职责〔一〕贯彻执行政府采购法律、法规以及局党组会议、采购指导小组有关政府采购事项的决定；〔二〕审核和汇总各科室上报的年度采购方案和预算，编制本局年度政府采购方案和预算；〔三〕负责政府采购方案备案、采购合同管理、合同公开、合同备案等工作；〔四〕负责局日常办公用品和消耗品、办公设备、家具电器、装修〔修缮〕工程、安保、保洁绿化效劳、办公设备维护效劳等机关运转保障类工程的政府采购；〔五〕协助采购科室开展政府采购工作；〔六〕管理全局的采购预算资金、审核采购工程资金申请和办理资金结算以及固定资产登记和管理等工作；〔七〕组织工程施行完成后的合同履约验收工作；〔八〕协助答复政府采购询问、质疑以及处理采购投诉；〔九〕采购文件归档管理；〔十〕办理政府采购的其他事项。

2021年采购内控管理办法

The so-called fate actually depends on oneself.整合汇编简单易用（WORD文档/A4打印/可编辑/页眉可删）采购内控管理办法第一条目的为有效降低采购成本，提高采购效率，特制定《办公室行政》（以下简称办法）。

第二条适用范围本办法适用于办公室行政采购。

第三条采购原则严格遵循______有限公司《采购管理制度》。

第四条价格管理对拟采购的物品由两个采购员共同询价、共同参与商务谈判，供应商管-理-员对价格进行核实，主管副主任整体监督，主任抽查、监督。

大宗采购、批量采购邀请审计监察部派员监督。

采购人员随时了解市场掌握价格变动情况，并及时向领导汇报，以便做好应对措施。

第五条确定供应商办公室采购人员、供应商管-理-员、主管副主任等询价、核价后将比价单交办公室主任审核，初步确定供应商（过程由审计监察部派人监督）。

然后经办公室主任、副主任与供应商谈判后，确定最终供应商。

并将询价表以及相关人员的签字页封存，以备查。

第六条、采购：一、计划采购：行政费用计划审批下发后，供应商管-理-员根据计划分解采购清单，交供应商备货，7个工作日内供应商送货。

1二、合同采购：计划中单件超过5000元或呈批件金额超过5000元的`采购，必须签订买卖合同。

采购员按公司审核版的合同编制买卖合同，主管副主任、主任复核后，将合同交供应商，供应商先签字盖章，取回后填写合同审批表（附件为呈批件、比价表、合同），履行审批程序。

采购员将合同交供应商，供应商按期交货。

三零星采购零星采购计划审批下发后，采购员根据计划零星采购清单，填制资金申请单，经审批后，到财务取支票（或使用采购备用金）。

采购员根据清单采购。

第七条、验收货物到公司后，由供应商管-理-员组织装备部部、审计监察部、财务部、使用单位联合验收，对不合格商品作退货处理或在不影响使用的情况下与供应商协商作折价处理。

第八条、帐务管理一、对账每月23日前，供应商管-理-员必须和供应商将采购商品和采购价核对清楚，并开具发票。

单位采购内控管理制度[1]

单位采购内控管理制度一、总则为确保单位采购活动规范、透明、公正、科学，防范采购风险，保障单位资金安全、资产安全，制定本管理制度。

二、采购组织2.1 采购组织机构单位应当设立采购管理部门，明确采购组织机构、职责及权限。

采购管理部门应当是单位采购组织的核心，负责制定并实施采购计划，实施采购活动。

2.2 采购人员采购人员应具备一定的专业知识、业务能力和职业素养，经过岗位培训合格后，方可担任采购人员；应定期组织采购人员专业培训和考核，提高其业务水平。

三、采购活动3.1 采购计划制定采购计划应当贯彻单位年度计划，统筹安排资金计划及采购流程，建立采购备选清单，明确采购目标和采购方式。

3.2 采购文件依据采购计划，采购管理部门应当制定采购文件，并对采购文件进行公示和评审。

3.3 采购程序采购程序应当包括以下环节：•采购需求确认；•初步研究和采购文件准备；•采购文件公示和评审；•投标或邀请供应商报价；•投标评审或报价分析；•签订合同或采购协议；•复审、验收和结算。

3.4 采购合同采购合同应当明确采购内容、价款、交货期、结算方式等重要条款。

采购管理部门应当对采购合同的履行情况进行监督、检验和验收，对违反合同约定的供应商应当追究责任；对采购合同变更或解除，应当实行程序审批，严格控制采购变更或解除的数量和程度。

3.5 采购支付采购支付应当按照合同约定的付款方式和期限进行，并进行相应的财务核算和审计。

四、内部监管4.1 采购异常情况的处理采购管理部门应当建立采购异常情况的处理机制，及时核实采购过程中发现的异常情况，并做出处理措施。

异常情况包括但不限于：•投标或报价违规；•采购决策过程中干预行为；•同一供应商或关联公司多次中标等情况。

4.2 采购数据维护采购管理部门应当建立采购数据维护制度，保护采购数据的完整性和安全性，确保采购数据的真实、完整、准确和及时。

采购数据包括采购计划、采购文件、供应商名单、采购合同、结算数据等。

采购部管理制度21年

采购部管理制度21年1. 引言本文档旨在规范和指导公司采购部门的管理工作，以确保采购流程的顺利进行和有效控制公司的采购风险。

采购部是公司运营的重要组成部分，承担着采购材料、设备和服务的责任。

通过建立并遵守本管理制度，我们将能够提高采购的透明度、效率和合规性。

2. 采购流程2.1 采购计划每年初，采购部门将根据公司的业务需要和预算制定采购计划。

采购计划应包括关键的采购项目、预估的采购金额、采购时间表和交付要求等信息。

采购计划应获得上级领导的批准后方可执行。

2.2 供应商选择采购部门应根据采购计划，制定供应商选择的标准和程序。

在选择供应商时，应考虑供应商的信誉、产品质量、价格、交付能力和售后服务等因素，并进行评估和比较。

供应商选择应遵循公正、公平、公开的原则，以确保采购的合理性和合规性。

2.3 采购合同采购部门与选定的供应商签订采购合同，确保合同条款明确、合法合规。

采购合同应包括采购物品或服务的详细描述、数量、价格、交付要求、验收标准和付款方式等内容。

同时，采购部门应定期审查和更新采购合同，确保与供应商的交易持续合作并符合公司的需求。

2.4 采购执行采购部门负责跟踪和监督采购活动的执行情况。

采购执行包括监控供货进程、及时解决问题和异常情况、与供应商沟通协调、确保交货准时等。

同时，采购部门应建立采购记录和档案，以备后续审计和追溯需要。

2.5 采购评估和改进采购部门应定期进行采购绩效评估，评估包括采购活动的效率、成本、质量和供应商的表现等方面。

根据评估结果，采购部门应及时采取措施改进采购流程和管理方法，以提高采购的质量和效果。

3. 采购审批3.1 采购预算审批采购部门应将采购计划和预算提交给上级领导进行审批。

审批过程应包括对采购计划的合理性和预算的合规性的评估，确保采购活动与公司的战略目标和财务状况相匹配。

3.2 采购合同审批采购部门应将签订采购合同的意向和合同草案提交给上级领导进行审批。

审批过程应包括对合同条款的合法性和合规性的评估，防止合同风险。