投资公司组织架构和运作流程

投资公司组织架构图

运作流程

各部门职责

一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。

负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。

主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。

根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。

根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。

营销策略、计划的拟定、实施和改进。

负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。

负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。

了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。

协助客户服务部对顾客满意程度的调查。

负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。

对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。

通过广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判。

对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。

对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。

根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。

负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。

负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。

与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同

时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。

分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。

对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。

参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，处理有关法律事务。

负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。

负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草，为重大项目提供法律支持。

负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。

对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提示，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。

协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。

参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作。

负责基金运作过程中的资金管理、调度等工作。

负责处理公司内部财务事务，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

负责与财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通、报告工作。

负责拟定、审核公司岗位配置、岗位职责以及人员编制计划。

根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节。

制定公司的薪酬和绩效考核制度。

根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励。

规划、组织公司的人员进行业务提升培训。

负责为公司的日常运作提供行政事务的后台支持。

负责文件收发、文稿拟定、印章管理及相关的办公事务。