露天矿山安全风险分级标准规定
风险点划分和级别确定的管理制度
风险点划分和级别确定的管理制度1 目的为规范矿山生产全过程安全生产风险分级管理，降低矿山企业安全生产风险，坚持风险预控、关口前移，全面推行矿山安全风险分级管控，特制定本制度。
2 适用范围露天非煤矿山安全生产风险风险点划分和级别确定的管理。
3 职责3.1安全科负责矿山风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。
3.2其他科室在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。
4内容和要求4.1风险点确定4.1.1风险点划分原则4.1.1.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；4.1.1.2矿山应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点；4.1.1.3矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；4.1.1.4矿山企业非常规状态的作业活动，如检维修、高处作业、临时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”风险点。
4.1.2风险点确定方法4.1.2.1矿山企业应组织采矿、机电、地测、安全等专业力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
4.1.2.2风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。
4.1.2.3矿山企业也可以聘请和征询外部专家人员意见。
4.1.3.1建立风险点排查台账矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。
4.2风险点的级别4.2.1按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
4.2.2风险等级判定应遵循从严从高的原则。
非煤矿山企业安全生产风险分级标准
非煤矿山企业安全生产风险分级标准一、本标准适用的非煤矿山企业包括金属非金属地下矿山、露天矿山（含小型露天采石场）、尾矿库和陆上石油天然气开采企业。
二、非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，总分100分及以上为A级，90分及以上100分以下为B级，75分及以上90分以下为C级，75分以下为D级。
三、非煤矿山企业安全生产风险级别评定总分为标准化分值、遵章守法分值、事故情况分值、企业特点分值、企业安全管理水平分值和专家“会诊”结果分值之和。
最低得分为0分。
各分项计分办法如下：1.标准化分值计分办法。
一级标准化计100分，二级标准化计90分，三级标准化计75分，未取得标准化等级的计0分。
2.遵章守法分值计分办法。
评定之日前1年内未受到安全生产行政处罚、挂牌督办的+5分，受到安全生产行政处罚或挂牌督办的或被举报上访经核查属实的每起-5分；排土场的行政处罚、挂牌督办、举报上访分值计入所属矿山。
3.事故情况分值计分办法。
评定之日前3年内未发生生产安全事故的+10分，发生生产安全事故的每死亡1人-10分；排土场的事故分值计入所属矿山。
4.企业特点分值计分办法。
（1）地下矿山：平硐或斜坡道开拓的+5分，其他开拓方式的-5分；开采深度不超过800米的+5分，超过800米的-5分；水文地质条件简单+5分，中等的-5分，复杂的-10分；当班入井作业人数9人及以下的+5分，10-29人的0分，30人以上的-5分；安全避险“六大系统”全部运行正常的+5分，有不能正常运行的-5分，未建设的-10分。
（2）露天矿山（含小型露天采石场）：穿孔、铲装、运输作业全部实现机械化的+5分，不能实现全部机械化的-5分；周边500米范围内没有生产生活设施的+5分，存在生产生活设施的-5分；边坡角度符合设计要求的+5分，不符合设计要求的-10分；边坡高度不超过60米的+5分，60米及以上的-5分，200米以上的-10分。
露天矿山风险分级管控体系建设参考内容
附件1露天矿山风险分级管控体系建设参考内容1.露天矿山评估单元划分序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1 露天采场平台安全平台、清扫平台、运输平台、生产平台各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作业等边坡采场边坡、道路边坡、工业场地边坡……及其监测边坡构筑、边坡维护、巡防等边界防护／巡防边界、防止非相关人员进入作业场所等安全警示／安全警示、安全标志设置等凿岩爆破凿岩、爆破、铲装凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、破碎司机等...... ...... ......2 开拓运输公路运输道路、警示、防护栏、避让、转载、照明筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、道路维修工等铁路运输线路、防护、警示、人行、安全通道、信号机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、装载司机等带式输送机运输装料点、卸料点的空、满仓保护装置，带式输送机保护装置，电气保护装置，设备保护装置，安全护栏皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、破碎机司机、防尘工、皮带巡视等...... ...... ......3 ...... ...... ...... ...... 备注：企业可根据露天矿山实际生产情况对评估单元进行增减或进一步划分。
2.露天矿山风险清单序号主单元岗位（设备设施/作业活动）单元危险有害因素安全风险辨识安全风险分析风险等级事故类型原因L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率）C（事故后果）D=LEC（风险值）1 露天采场凿岩1.凿岩机电机裸露无防护2.电气设备绝缘不良爆破......铲装......2 开拓运输运输（公路、皮带）卸料/放矿......3 防排水截排水疏水......4 电气线路动力照明......5 排土场运输排土......6 ...... ......3、露天矿山主要岗位风险分级管控标准3.1凿岩工岗位风险分级管控标准项目内容1、岗位职责描述工作内容及范围工作面凿岩作业个人基本条件要求男，18-60岁，身体健康，无妨碍工作疾病岗前培训要求员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。
露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告
露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告前言露天煤矿是指煤层露出地面并经过开采，作为国内最重要的煤炭供应来源之一，露天煤矿对于国家能源安全具有重要意义。
然而，由于露天煤矿自身开采难度大，矿井进排风条件和破碎机械设备过程中的损伤等因素，导致其风险较大，对人身和设备安全产生潜在影响。
因此，对于露天煤矿安全风险的辨识与评估是提高煤矿开采质量和企业运行效益的必要手段。
安全风险辨识安全风险辨识是指识别某种危险因素在一定条件下产生事故的可能性，并分析其对矿井运行的潜在威胁以及可能的后果。
辨识安全风险首先需要已知有哪些潜在危险源。
危险源辨识在露天煤矿中，常见的危险源包括：煤尘爆炸、煤层爆炸、坍塌、塌陷、矿井火灾、泥石流等。
这些危险源通常根据其产生的原因和影响程度，分为技术危险源和管理危险源。
技术危险源主要是指在采矿生产过程中由于机器设备损坏、作业不当等技术原因而产生的各种安全事故风险。
而管理危险源则是指在煤矿管理和运营过程中由于管理不规范、决策失误、监督不力等管理原因而产生的安全风险。
对于危险源的辨识，需要通过对煤矿采掘过程、设备设施运行状况、人员行为等方面进行综合的分析和调查，得出具体统计数据和信息。
风险评估风险评估是根据危险源的特点和可能带来的影响，对其进行定量或定性分析评估。
评估的目的是尽可能清楚地了解风险的大小和性质，以便进行下一步针对性的控制和防治措施。
常见的风险评估方法包括以下几种：1.定性风险评估法：这种方法按照风险级别来进行分类，通常分为高、中、低三个级别，从而得出较为粗略的风险描述。
2.定量风险评估法：这种方法按照概率统计学模型来对风险进行分析，并得出定量的结果，常用的方法包括风险矩阵法、层次分析法和事件树法等。
3.专家评估法：这种方法是根据专家的判断和经验来对风险进行评估，需要确保评估的专家具有相关领域的知识和丰富的实践经验。
安全风险分级安全风险分级是根据风险评估结果，对煤矿的安全风险进行分类和分级，以便制定相应的防治和控制措施。
武汉市安全生产监督管理局关于印发《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》的通知
武汉市安全生产监督管理局关于印发《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》的通知文章属性•【制定机关】武汉市安全生产监督管理局•【公布日期】2018.07.30•【字号】武安监管规〔2018〕4号•【施行日期】2018.07.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】煤炭及煤炭工业正文武汉市安全生产监督管理局关于印发《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》的通知武安监管规〔2018〕4号市安监局关于印发武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法的通知各相关区安监局：为进一步加强全市非煤矿山安全监管，加快完善安全风险分级管控和隐患排查治理工作机制，构建科学有序的安全监管模式，防范和遏制较大及以上生产安全事故，市安监局制订了《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》。
现印发给你们，请遵照执行。
武汉市安全生产监督管理局2018年7月30日武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法第一条为进一步加强和规范我市非煤矿山企业安全监督管理，促进非煤矿山企业落实主体责任，建立健全非煤矿山企业安全风险分级管控工作制度和规范，有效防范和坚决遏制重特大生产安全事故，根据《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》《湖北省安全生产条例》《关于推进城市安全发展的意见》《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》《国家安全监管总局关于非煤矿山安全生产风险分级监管工作的指导意见》和《省安监局关于进一步完善非煤矿山安全生产风险分级监管工作的通知》等相关规定，结合我市实际，制定本实施办法。
第二条本市行政区域内依法取得安全生产许可证的非煤矿山企业（包括金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、尾矿库，下同）的安全生产风险分级监管适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监管是指根据企业安全生产状况和风险程度对非煤矿山企业进行安全生产风险分级后，市、区安监部门按照属地监管、科学评定、分类指导和动态管理的原则，对非煤矿山企业实施有针对性的差异化监管。
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
证照情况
许可证证照齐全且许可证在有效期
3
安全生产许可证不在有效期，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外）
否定项
2
边坡（排土场）高度
2分
边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析
2
在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级
危险性较大的设备设施定期检测检验
2
每发现一处不符扣0.5分
10
运输
2分
部道路运输
双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大轮胎的2/5
1
每发现一处不符扣0.2分
溜槽、平硐溜井运输
8
开采方式
3分
自上而下分台阶开采
3
未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级
否定项
自上而下分层开采（小型露天采石场）
2
9
水文地质条件
2分
大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏
2
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
否定项
2
警示标志
2分
警示标志
露天矿边界设置可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示标志；露天采场应有人行通道，并设有安全标志和照明
露天矿山安全风险分级标准
周边环境
1分
相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离
大于300米
1
相邻的采石场采矿许可范围之 间最小距离小于300米不得分直 接定为D级
否定项
、设备设施及管理（27分）
序号
评审项目
评审分项
评审内容
标准
分值
计分方法
实际 得分
备注
1
防洪设施
3分
防洪措施
作业单位有完善的防洪措施。 对开采境界上 方汇水影响安全的， 设置了截水沟；对有可 能滑坡的，采取了防洪排水措施
附件2
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
、固有风险（29分）
序号
评审项目
评审内容
标准
分值
计分方法
实际 得分
备注
1
安全设施 三同时” 及证照情 况
6分
安全设施三同时”
手续
建设项目依法履行安全设施三同时”手续
3
无相关安全监管部门备案、批复 文件（2002年以前设计并投产的 矿山需有现状评价报告， 对2002年以后超出原设计范围的部分 需履行 三同时”手续，此项不得 分且直接定为D级
供电线路
露天采场的供电线路不应少于两回路， 两班 生产的采场或小型采矿场可采用一回路， 排 土场可采用一回路
1.5
每发现一处不符扣0.2分
6
机械化程度
3分
机械化设备
凿岩铲装运输作业全部机械化
3
每发现一处不符扣1分
7
设备设施技术 水平
3分
生产、调度、管理及监控
较好应用《先进安全技术装备目录》 中的先 进工艺和设备
置参数符合设计要求，防洪措施到位
3
不符合设计要求的，每发现一处 不符扣1分
露天矿山安全风险分级标准
每发现一处不否扣0.5分
5
电气设备
3分
变电所
变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施
1.5
每发现一处不符扣0.2分
供电线路
露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路
1.5
每发现一处不符扣0.2分
6
机械化程度
3分
机械化设备
否定项
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
10
工程地质条件
2分
矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁
2
矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
2
每发现一处不符扣0.5分
采剥设备
机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装置；机械设备按要求配备灭火器材
2
每发现一处不符扣0.2分
4
破碎系统
3分
除尘设施
破碎系统配备了除尘设施
1.5
除尘设备不符合要求，每发现一处扣0.2分
安全防护罩或护栏
破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏
应合理选择溜槽的结构和位置。溜槽坡度不超过65度，接矿平台应有明显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留
1
每发现一处不符扣0.2分
三、安全管理
序号
评审项目
评审分项
评审内容
露天采石场风险分级管控和隐患排查治理体系建设方案
露天采石场风险分级管控和隐患排查治理体系建设方案一、背景介绍露天采石场是一种矿山开采方式，存在一定的安全隐患。
为了确保露天采石场的安全生产，必须建立科学有效的风险分级管控和隐患排查治理体系。
本文将提出相应的建设方案。
二、风险分级管控1. 风险评估：对露天采石场进行全面的风险评估，确定各项危险源和可能导致的风险。
根据评估结果，对风险进行分级，明确轻微、一般、较重、重大等级别。
2. 风险管控措施：针对不同级别的风险，制定相应的管控措施。
比如加强安全教育培训、规范操作流程、加强设备维护保养等。
3. 风险监控：建立风险监控机制，定期对风险进行评估和反馈，及时调整管控措施，确保风险受控。
三、隐患排查治理1. 隐患排查：组织专业团队对露天采石场进行全面的隐患排查，发现存在的安全隐患并记录整理。
2. 隐患整改：根据排查结果制定整改计划，并按照整改计划逐项整改，确保排除安全隐患。
3. 隐患追踪：建立隐患追踪机制，对整改情况进行跟踪监督，确保整改到位。
四、体系建设方案1. 建立工作机构：成立专门的安全生产管理部门，负责露天采石场的安全生产管理工作。
2. 制定管理制度：制定相关管理制度和操作规程，明确各项工作职责和流程。
3. 加强技术培训：建立健全的技术培训体系，提高员工安全生产意识和技能水平。
4. 定期演练：定期组织应急演练，提高应急处置能力，确保遇到突发情况时能够及时有效处置。
五、总结通过以上方案的实施，可以有效的提升露天采石场的安全生产水平，降低事故风险，确保工作人员的生命财产安全。
同时，也为企业的可持续发展提供了保障。
愿所有的努力都能带来更加安全的工作环境。
金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系
金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系一、引言金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系是指矿山企业根据其生产经营活动的特点和存在的安全生产风险，采取相应的措施对风险进行分级管理和管控的体系。
随着矿山企业安全生产形势的不断变化和国家对安全生产工作的强力监管，建立和健全金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系显得尤为重要。
二、风险分级1. 定义风险分级是指根据风险的可能性和后果的大小，将风险分成不同级别，以便对不同级别的风险采取相应的管控措施。
2. 分级原则风险分级应遵循以下原则：- 根据风险的可能性和后果的大小进行综合评估，确定风险等级；- 风险等级分级越详细越好，以细化风险管控措施；- 风险等级分级应符合国家相关标准和规定，综合考虑矿山企业的特点和实际情况。
3. 分级方法风险分级可以采用定性分析和定量分析相结合的方法，包括但不限于风险矩阵法、层次分析法、故障树分析法等，以全面评估矿山企业的安全生产风险。
三、管控措施1. 定义管控措施是指为降低或消除风险而采取的预防、控制、应急和复原措施，包括技术、管理、培训等方面的措施。
2. 控制原则管控措施应符合以下原则：- 预防优先，加强隐患排查和技术改造，降低事故发生的可能性；- 控制重点，加强现场管理和监督，减少事故发生的损失；- 应急及时，建立健全应急预案和救援机制，最大限度减少事故损失；- 复原恢复，及时总结教训，改进管理措施，避免类似事故再次发生。
3. 措施落实管控措施的落实需要全员参与，重点是要做好安全生产教育和培训工作，使全体员工都熟悉并掌握安全生产制度和操作规程，提高安全生产意识和自我保护能力。
四、个人观点金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系是矿山企业安全文化建设的重要组成部分，是保障矿山企业安全生产的重要手段。
我认为，建立健全该体系对于矿山企业来说至关重要。
只有通过深入地分析和全面的管控，才能更好地防范和减少事故的发生，保障员工的生命财产安全，确保企业的正常生产和经营。
露天矿山主要岗位风险分级管控标准
露天矿山主要岗位风险分级管控标准露天矿山的开采作业涉及多个岗位，每个岗位都存在着不同程度的风险。
为了保障矿山的安全生产，提高风险管理水平，有必要对主要岗位的风险进行分级管控。
以下是根据露天矿山的特点，制定的主要岗位风险分级管控标准。
一、穿孔岗位1、风险识别机械伤害：穿孔设备在运行过程中可能导致操作人员肢体卷入或碰撞受伤。
高处坠落：在高处作业平台进行设备检查和维修时，存在坠落的风险。
粉尘危害：穿孔作业产生大量粉尘，长期吸入可能导致尘肺病。
噪声危害：设备运行时产生的噪声可能对操作人员听力造成损伤。
2、风险评估机械伤害：根据设备的运行速度、防护装置的有效性等因素，评估为中等风险。
高处坠落：考虑作业平台的高度、防护栏杆的可靠性，评估为较高风险。
粉尘危害：依据粉尘浓度、作业时间和防护措施，评估为中等风险。
噪声危害：结合噪声强度、作业时长和个人防护用品的使用，评估为中等风险。
3、管控措施机械伤害：定期对设备进行维护保养，确保防护装置完好有效；对操作人员进行安全培训，提高安全意识和操作技能。
高处坠落：设置牢固的防护栏杆和安全网，作业人员佩戴安全带；定期检查作业平台的稳定性。
粉尘危害：配备有效的降尘设备，如洒水车、喷雾装置等；为操作人员提供防尘口罩，并监督其正确佩戴。
噪声危害：选用低噪声设备，在设备上安装消声器；为操作人员配备耳塞或耳罩，并要求其正确使用。
二、爆破岗位1、风险识别爆炸伤害：爆破作业过程中，炸药爆炸可能造成人员伤亡和设备损坏。
飞石伤害：爆破产生的飞石可能击中附近的人员和设施。
有害气体：爆破后产生的一氧化碳、氮氧化物等有害气体可能对人员健康造成危害。
盲炮处理风险：未爆炸的雷管和炸药在处理过程中存在爆炸的危险。
2、风险评估爆炸伤害：由于爆炸威力巨大，评估为极高风险。
飞石伤害：根据爆破参数、地质条件和防护距离，评估为较高风险。
有害气体：考虑通风条件和作业时间，评估为中等风险。
盲炮处理风险：盲炮处理不当极易引发爆炸，评估为极高风险。
露天煤矿安全生产事故隐患分类分级标准
露天煤矿安全生产事故隐患分类分级
一、隐患定义
隐患：职工违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，可能导致事故发生的不安全行为；因其它因素在生产经营活动中存在生产设备、设施、作业环境、生产组织和劳动保障方面不符合安全生产规定；工作场所未达到安全防护要求，可能导致事故发生的物的危险状态；其他管理上的缺陷可能导致事故发生的统称为隐患。
隐患分类：分为一般隐患和重大隐患。
重大隐患（A、B）：是指危害和整改难度大，应全部或局部停产，并经过一定时间治理，方能排除的隐患或因外部因素影响致使本单位自身难以排除的隐患。
一般隐患（C）：指危害和整改难度小，发现后能够立即整改或排除的隐患。
二、分级分类原则和标准
（一）分级原则和标准
按照安全隐患性质、整改难易程度、监控等原则划分，分为A、B、C 三类，即：
1. （A级）特别监控：重大安全生产隐患，煤矿企业应立即停止生产、施工，报告旗级煤炭行业管理部门，并由主要负责人组织制定安全隐患治理方案。
治理方案应包括目标、任务、负责机构、人员、资金、时限、入坑人数、整改作业范围、安全措施和应急预案等内容。
治理方案经县级煤炭行业管理部门同意后，由煤矿企业主要负责人组织实施。
露天矿山安全风险分级评分表
1
主要管理人员能力
主要负责人、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，不具有采矿、地质、矿建（井建）、通风、测量、机电、安全等矿山相关专业大专及以上学历或者中级及以上技术职称的，每人计1分，共计5分。
2
安全生产管理人员
（1）无注册安全工程师从事安全生产管理工作的，计1分；
采用联合运输方式的，按计分最多的运输设备方式计分。
4
排水设施
自流排水的，计0分；移动式排水的，计1分；固定式排水的，计2分；固定式+移动式排水的，计4分。
5
通风设施
不需要通风设施的，计0分；设置通风设施的，计3分。
6
供配电
采场采用的电压低于6kV的，计0分；大于等于6kV、小于IOkV的，计2分；大于等于IOkV的，计4分。
露天矿山安全风险分级评分表
序号
要素
评分描述
评分
备注
（一）固有风险（30分）
1
边坡参数
（1）现状边坡高度小于60m的，计0分；现状边坡高度为60m的，计1分，每增加20m加计1分，最多计7分。
（2）最终边坡角小于30。的，计0分；最终边坡角大于等于30。小于42。的，计1分；最终边坡角大于等于42。小于50。的，计3分；最终边坡角大于等于50。的，计5分。
30Om范围内有人员密集场所或者重要生产生活设施的，计3分；共计4分。
4
工程地质条件
工程地质条件简单的，计0分，工程地质条件中等的，计3分。
工程地质条件复杂的，按80分起评，本项不另计分。
矿山名称:
评定时间:
序号
要素
评分描述
评分
备注
5
水文地质条件
非煤矿山企业(露天矿山)安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南
4.2 组织保障....................................................................................... 9 4.3 资源保障..................................................................................... 11 4.4 信息收集..................................................................................... 13 5 双重预防机制建设......................................................................... 15 5.1.总则..............................................................................................15 5.2.策划与准备................................................................................. 15 5.3 风险点（危险源）辨识.............................................................. 17 5.4 风险评估..................................................................................... 22 5.5.风险管控..................................................................................... 26 6 事故隐患排查治理....................................................................... 32 6.1 隐患排查治理标准..................................................................... 32 6.2 事故隐患分类原则..................................................................... 33 6.3 事故隐患分类............................................................................. 33 6.4 事故隐患排查治理内容............................................................. 34 6.5 非煤露天矿山企业隐患排查治理.............................................41 7 非煤矿山企业双控平台................................................................. 51 8 变更管理......................................................................................... 52 9 检查与考核..................................................................................... 52 10 改进提升....................................................................................... 53 10.1 及时纠正偏差........................................................................... 54 10.2 动态评估风险........................................................................... 54 11 其它要求........................................................................................ 54 11.1 总则............................................................................................ 54 11.2 文件管理................................................................................... 54 11.3 记录管理................................................................................... 55 12 附表................................................................................................56 13 附录................................................................................................56
金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南
金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本本标准适用于指导山东省内金属非金属露天矿山行业企业或其独立生产系统风险分级管控体系的建设。
2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
DB37/2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/金属非金属矿山企业安全生产风险分级管控体系细则GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T28002职业健康安全管理体系实施指南GB16423金属非金属矿山安全规程GB6722爆破安全规程GB14161矿山安全标志AQ/2050.3金属非金属矿山安全生产标准化规范露天矿山实施指南AQ/2005金属非金属矿山排土场安全生产规则《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》国家安全生产监督管理总局令第39号《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》国家安全生产监督管理总局令第62号《关于严防十类非煤矿山生产安全事故的通知》安监总管一〔2014〕48号《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《非煤矿山领域遏制重特大事故工作方案》安监总管一〔2016〕60号3术语和定义DB37/T2882-2016和DB37/T-2017界定术语和定义适用于本文件。
4基本要求4.1成立组织机构4.1.1矿山企业应建立安全风险分级管控工作责任体系，应结合本单位部门职能和分工，成立以单位主要负责人（或分管负责人）为组长，单位相关部门人员参加的风险分级管控工作组，明确工作职责和任务分工，组织开展风险分级管控工作，应有明确的风险分级管控工作管理部门。
4.1.2矿山企业主要负责人是矿山企业风险分级管控的第一责任人，对矿山企业落实风险管控措施全面负责，具体履行下列职责：——组织建立风险分级管控体系，保证风险分级管控体系正常运行，落实风险管控措施；——组织制定并督促风险管控制度的落实；——组织开展风险分级管控体系培训工作；——至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管理体系持续改进；——负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审批。
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
评审内容
标准 分值
计分方法
建立矿山应急管理机构文件、 建立矿山应急 救援组织， 定期组织培训， 合格上岗； 生产 规模较小， 可不建立应急救援组织， 应当指 定兼职的应急救援人员， 并与邻近的事故应 急救援组织签订应急救援协议
每发现一处不符合要求扣
1
分
实际 得分
0.2
备注
企业依法依规编制生产安全事故综合预案 和专项预案，评审后，报相关部门备案
不得分
1 缺一项扣 0.5 分
每发现一处不符合要求或漏项 1 扣 0.2 分
每发现一处不符合要求扣
1
3 分；设计与现状严重不符的， 不得分并直接定为 D 级
否定项
在醒目位置设置公告栏， 为每名员工量身定 制风险告知卡
矿山具备：地形地质图、采剥工程年末图、 防排水系统及排水设备布置图， 并根据实际 情况及时更新
3分
防洪措施 深凹露天矿山
警示标志 2
2分
警示标志
工作面 3
4分 破碎系统 4
3分
边帮浮石 采剥设备 除尘设施 安全防护罩或护栏
评审内容
作业单位有完善的防洪措施。 对开采境界上 方汇水影响安全的， 设置了截水沟； 对有可 能滑坡的，采取了防洪排水措施
标准 分值
1.5
计分方法
未按照设计要求设置防洪 设施、采取防洪措施的， 每发现一处扣 0.2 分
扩壶爆破、 掏底崩落等开采方式 2 的不得分直接定为 D 级
否定项
大气降水量小， 地下水量小， 边坡稳定性好， 岩土体无变形破坏
大气降水量大， 地下水量大， 边坡稳定性差， 岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可 靠，符合安全规程要求
2 大气降水量大，地下水量大，边 坡稳定性差，岩土体有变形破
风险点划分和级别确定的管理制度
风险点划分和级别确定的管理制度1 目的为规范矿山生产全过程安全生产风险分级管理，降低矿山企业安全生产风险，坚持风险预控、关口前移，全面推行矿山安全风险分级管控，特制定本制度。
2 适用范围露天非煤矿山安全生产风险风险点划分和级别确定的管理。
3 职责3.1安全科负责矿山风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。
3.2其他科室在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。
4内容和要求4.1风险点确定4.1.1风险点划分原则4.1.1.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；4.1.1.2矿山应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点；4.1.1.3矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；4.1.1.4矿山企业非常规状态的作业活动，如检维修、高处作业、临时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”风险点。
4.1.2风险点确定方法4.1.2.1矿山企业应组织采矿、机电、地测、安全等专业力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
4.1.2.2风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。
4.1.2.3矿山企业也可以聘请和征询外部专家人员意见。
4.1.3.1建立风险点排查台账矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。
4.2风险点的级别4.2.1按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
4.2.2风险等级判定应遵循从严从高的原则。
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3
安全投入
1分
安全生产费用
矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用
1
未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用挪作他用的扣0.5分
4
隐患排查
治理
4分
建立隐患排查治理体系
建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落实
2
每发现一处不符合要求扣0.5分
建立隐患排查治理奖惩制度、责任追究制度、重点督办和治理销号制度
否定项
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
10
工程地质条件
2分
矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁
2
矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
1.5
每发现一处不否扣0.5分
5
电气设备
3分
变电所
变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施
1.5
每发现一处不符扣0.2分
供电线路
露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路
1.5
每发现一处不符扣0.2分
6
机械化程度
3分
机械化设备
建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度
3
每发现一处不符扣1分
2
管理机构
1分
设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员
1
未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为D级
8
开采方式
3分
自上而下分台阶开采
3
未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级
否定项
自上而下分层开采（小型露天采石场）
2
9
水文地质条件
2分
大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏
2
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
应合理选择溜槽的结构和位置。溜槽坡度不超过65度，接矿平台应有明显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留
1
每发现一处不符扣0.2分
三、安全管理
序号
评审项目
评审分项
评审内容
标准分值
计分方法
实际
得分
备注
1
规章制度
3分
安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度
否定项
证照情况
许可证证照齐全且许可证在有效期内
3
安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外）
否定项
2
边坡（排土场）高度
2分
边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析
2
在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级
1
每发现一处不符合要求扣0.2分
编制应急预案
企业依法依规编制生产安全事故综合预案和专项预案，评审后，报相关部门备案
1
每发现一处不符合要求或漏项扣0.2分；未经相关部门备案不得分
应急预案演练
每年组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练
1
缺一项扣0.5分
应急器材
企业应配备正压式呼吸器和必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转
3
安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣1分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分
6
封闭圈以下深度
1分
封闭圈以下深度小于100米
1
封闭圈以下深度超过100米不得分
7
排土场情况
3分
有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆置参数符合设计要求，防洪措施到位
3
不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分
2
外包施工队不符合安全生产条件或相应资质的不得分直接定为D级
否定项
生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的、生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现问题，及时督促整改
2
每发现一处不符合要求或漏项扣0.5分
评审内容
标准分值
计分方法
实际得分
备注
1
防洪设施
3分
防洪措施
作业单位有完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，设置了截水沟；对有可能滑坡的，采取了防洪排水措施
1.5
未按照设计要求设置防洪设施、采取防洪措施的，每发现一处扣0.2分
深凹露天矿山
深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施
1.5
防洪排洪设施不符合要求，每发现一处不符扣0.2分；未设置专用的防洪、排洪设施不得分直接定为D级
附件2
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
一、固有风险（29分）
序号
评审项目
评审内容
标准分值
计分方法
实际得分
备注
1
安全设施“三同时”及证照情况
6分
安全设施“三同时”
手续
建设项目依法履行安全设施“三同时”手续
3
无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时”手续，此项不得分且直接定为D级
各类专业技术人员配备情况
矿山按要求配备各类专业技术人员
1
每发现一处不符合要求扣0.2分
五、安全业绩（6分）
序号
评审项目
评审分项
评审内容
标准分值
计分方法
实际得分
备注
1
事故情况
4分
2013年至2015年生产安全事故情况
无事故
3
发生1起一般事故得1分；发生2起及以上一般事故或发生较大事故不得分
2016年生产安全事故情况
2
缺一项扣0.5分
9
基本图纸
2分
基本图纸
矿山具备：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图，并根据实际情况及时更新
2
缺一项扣0.5分
10
边坡稳定
4分
采场边坡定点定期观测
对边坡坡体表面和内部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行观测
2
缺一项扣0.5分
边坡定期检查
对采场工作帮每季度检查一次，高陡边帮每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后及时检查，并形成检查记录
凿岩铲装运输作业全部机械化
3
每发现一处不符扣1分
7
设备设施技术水平
3分
生产、调度、管理及监控
较好应用《先进安全技术装备目录》中的先进工艺和设备
3
部分应用每一项得0.5分，最多不超过2分；未应用不得分
8
矿用安全标志
2分
矿用设备矿ຫໍສະໝຸດ 设备设施取得安全标志2每发现一处不符扣0.5分
9
定期检验检测
2分
矿用设备
危险性较大的设备设施定期检测检验
2
每发现一处不符扣0.5分
10
运输
2分
内部道路运输
双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大轮胎的2/5
1
每发现一处不符扣0.2分
溜槽、平硐溜井运输
1
每发现一处不符合要求或漏项扣0.2分
7
作业现场
3分
作业现场管理情况
作业现场与设计图保持一致，遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则
3
每发现一处不符合要求扣1分；设计与现状严重不符的，不得分并直接定为D级
否定项
8
安全风险
公告
2分
安全风险公告情况
在醒目位置设置公告栏，为每名员工量身定制风险告知卡
否定项
矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
11
周边环境
1分
相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离大于300米
1
相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离小于300米不得分直接定为D级
否定项
二、设备设施及管理（27分）
序号
评审项目
评审分项
2
每发现一处不符扣0.5分
采剥设备
机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装置；机械设备按要求配备灭火器材
2
每发现一处不符扣0.2分
4
破碎系统
3分
除尘设施
破碎系统配备了除尘设施
1.5
除尘设备不符合要求，每发现一处扣0.2分
安全防护罩或护栏
破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏
否定项
3
边坡角
3分
工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求
3
不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分