《大宗交易业务集中管理操作规程》培训讲义

经办人员在金仕达柜台 进行大非解除限制操作 总部 审核 是 否
光 大
运 营 管 理 总 部
证
经办人员 15： 前完成柜台委托操作 30
业务回单客户签字确认， 返还客户证件资料 未成交 及时核实，并告 知客户原因
禁 外
否 总部 审核 是
传
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通知客户， 业务完成
客户本人临柜申请办理大宗交易业务，个 人客户需填写《大宗交易授权委托书》， 机构客户需填写《机构客户授板委托书》、 《大宗交易授权委托书》，并需加盖机构 公章、法定代表人签字或签章和代理人签 字。 营业部经办人员对于客户所填写的表单进 行初审，并核查客户资金账户中是否有足 额的资金或股份，并进行业务规则要求、 信息披露、风险揭示等事项提醒。
严
禁 外
深交所规定
传
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沪市
有涨跌幅限制证券
无涨跌幅限制证券
光 大
证
券
内
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由 买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成 交的最高、最低价之间自行协商确定。
部
资
料
有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由 买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围 内确定。
，
严
有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格， 由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围 内确定。 无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格， 由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商 确定。
注：所有交易品种的意向报价撤单可实时确认。
，
严
每个交易日： 9：15至11：30、13：00至15：30
禁 外
传
深市
四、委托申报、成交确认、撤单确认时间
8
• 二、大宗交易委托申报价格要求
光 大
证
券
内
部
资
料
，
严
• 一、大宗交易委托申报金额与数量要求
禁 外
传
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第二部分：业务规则
一、大宗交易委托申报金额与数量要求
资
内
部
撤单确认时间
15：00-15：30
证
注： 1、成交申报撤单确认时间：15：00-15： 对公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，撤 30 单确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
券
光 大
2、所有交易品种的意向报价撤单可实时 确认。
料
对权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）， 成交确认时间为每个交易日15:00至15:30。 对公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，成 交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。 对权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）， 撤单确认时间为每个交易日15:00至15:30；
，
是 经办人员二复核
内
部
资
营 业 部
填写《大宗交易业务申请表》 ，若为成交申报，经 办人员需与对手方券商操作人员核对、确认表单 内容，并在备注中签字
券
料
运营总监 审核、总经 理审批 经办人员二复核 经办人员 15：00-15： 30 确认成交 信息 成交
11：00 前，传真至深交所市 场监察部， 并与相关人员电话 确认。 待收到深交所批准电话 通知后， 方可为客户进行报单
光 大
运 营 管 理 总 部
证
《大宗交易业务申请表》加盖营业 部二级公章，15：00 前传真至运营 管理总部大宗交易管理员处，并电 话确认
，
严
禁 外
总部 审核 是
传
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业务完成
返还客户证件，告知成交 情况
营业部经办人员必须在T日（交易 发生日）上午将可能进行大宗交易 的《大宗交易业务申请表》发邮件 至总部相关部门，并电话确认。
禁 外
传
深市
二、大宗交易委托申报价格要求
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光 大
• 四、深市大宗交易操作指南
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证
券
内
• 三、深市大宗交易操作流程
部
资
料
• 二、沪市大宗交易操作流程
，
严
• 一、业务办理流程
禁 外
传
第二部分：操作指南
一、业务办理流程
1、客户临柜申请办理大宗交易业务时，营业部经办人员应提前对客户大宗交易的规范性进行事前审核。
交易品种
A股
上交所规定
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 易金额不低于300万元人民币；
B股
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 易金额不低于30万美元； 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300 万份，或者交易金额不低于300万元； 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手， 或者交易金额不低于100万元。 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应 当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；
客户需填写《大宗交易授权委托书》、机构 客户需填写《机构客户授权委托书》《大宗 交易授权委托书》，并需加盖机构公章、法 定代表人签字或签章和代理人签字。营业部 经办人员对于客户所填写的表单进行初审， 揭示等事项提醒。 并进行业务规则要求、交易信息披露、风险
禁 外
宗交易授权委托书》、《机构客户 授板委托书》（机构户）及营业部 填写的《大宗交易业务申请表》在 15：00前传真至运营管理总部。如 有特殊情况,可延迟至15:10。
营业部
运营管理总部
客 户
内
营 业 部
部
资
填写 《大宗交易业务申请表》 若为 ， 成交申报，经办人员需与对手方券 商操作人员核对、确认表单内容， 并在备注中签字
若为买入， 在集中交易柜台中做 “资 金临时冻结” ，经办人二复核
运营总监 审核、 总经 理审批 是
券
料
否 否 大宗交易管理员审核 交易管理部负责人审批 大宗交易管理员 15：00— 15：30 进行委托操作，大 宗交易复核员复核 大宗交易管理员 15：30— 16：00 将成交信息邮件发 给营业部、信息技术部、 运营管理总部相关人员
3、经办人员按照反洗钱和监管条例等要求，重新对客户身份进行识别，识别时对最新的客户信息加以人工分析、 法》）。
对于个人客户身份证明文件已过有效期或机构客户身份证明文件已过有效期、未通过年检，且客户不能更正或不予配合的，营业部应不予受理大宗交易业务。
光 大
证
甄别、更新，客户资料加以保存（客户身份识别要求参照《光大证券股份有限公司营业部客户身份识别管理办
债券
内
部
基金
资
国债及国债 回购
证
券
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料
，
A 股单笔交易数量不低于50 万股，或者交易金额不 低于300 万元人民币；
B 股单笔交易数量不低于5 万股，或者交易金额不 低于30 万元港币； 基金单笔交易数量不低于300 万份，或者交易金额 不低于300 万元人民币； 债券单笔交易数量不低于5 千张，或者交易金额不 低于50 万元人民币； 债券质押式回购单笔交易数量不低于5 千张，或者 交易金额不低于50 万元人民币；
行动人增持行为等。
资
2、客户临柜申请办理大宗交易需要审核的证件。
部
个人客户：持本人有效身份证件、证券账户卡临柜申请，禁止代理人办理。营 业部留存复印件。
料
机构客户：单独出具的《机构客户授权委托书》（附件一）、有效代理人持有 效身份证件、机构证券账户卡临柜申请。营业部留存身份证件及证券账户卡复 印件（需要加盖机构公章）。
营业部运营总监审核表单内容正确 性（如是买入交易还需确认客户的 足额交易资金已被手工冻结）并签 字，营业部总经理审批并签字，加
料
营业部经办人员将客户填写的《大
，
严
营业部经办人员根据《大宗交易授 权委托书》的内容打印填写完整的 《大宗交易业务申请表》并需与对 手方券商操作人员核对、确认表单 内容，并在备注中签字。
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证
券
内
部
资
料
，
• 二、委托申报方式
严
禁 外
传
3
第一部分：业务介绍
光 大
证
券
内
部
大宗交易又称为大宗买卖，是指达到交易所 规定的最低限额的证券单笔买卖申报数量或交易金 额，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成 交的证券交易。
资
料
，
严
禁 外
传
4
一、大宗交易业务概念
意向申报
成交申报
光 大
•成交申报是指投资者买卖双方达成成交协议，委托券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令,交易双 方协商的约定号范围：[1，999999]。成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和 对手方交易单元代码等内容。 •注：成交申报指令确认成交前可以撤销。但撤销是否成功，需15：00后营业部通过金仕达柜台“协议交易委托明 细”菜单确认。在证券交易所确认撤单前，申请撤销的委托股份或资金不能用于当日的再次委托。
光 大
传
客户本人临柜申请办理大宗交易业务，个人
营业部经办人员确认客户资金账户中有 足额的资金或股份，如是买入交易，营 业部经办人员通过集中交易柜台系统 “资金临时冻结”对该资金账户中对应 的交易资金进行冻结，营业部复核人员 复核，冻结金额中应包括交易金额、佣 金和过户费等。
完成交易后，大宗交易管理员必须在当 日16：00前将交易结果邮件通知营业 部、运营管理总部清算与证券托管部、 资金存管与核算部以及信息技术部相关 人员，由运营管理总部清算与证券托管 部、信息技术部负责完成当日数据的接 收以及清算交收工作。
证
券
内
•指投资者（发起方）委托券商按其指定的价格买卖其指定数量股份的指令。定价申报指令应当包括证券账号、证 券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。无需填写约定号、对方交易单元。 •配对成交：指定价申报的一种方式。投资者（响应方）拟与（发起方）定价委托成交，委托券商按其指定的价格 买卖不超过其指定数量股份的指令，与（发起方）定价委托申报的进行部分成交或全部成交，交易主机按时间优 先顺序配对成交,约定号由系统自动生成。配对成交的价格与发起方相同、买卖方向与发起方相反。 •注：定价申报的未成交部分可以撤销。但撤销是否成功，需15：00后营业部通过金仕达柜台“协议交易委托明细” 菜单确认。在证券交易所确认撤单前，申请撤销的委托股份或资金不能用于当日的再次委托。
资
料
部
沪市
意向申报 成交申报 意向申报 成交申报 定价申报
，
市场
委托申报方式
严
券
内
深市
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证
禁 外
报单人员
运营管理总部 专人报单 营业部通过集 中交易柜台直 接报单
Baidu Nhomakorabea
传
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二、委托申报方式3 委托申报方式
沪市
委托申报时间 每个交易日： 9：30至11：30、13：00至15：30 注： 成交申报委托时间：15：00-15：30 成交确认时间 15：00-15：30
券
内
，
严
审核内容包括：客户资金账户情况、客户身份识别与持续识别、客户与对手方客户有无关联关系、“大非”客户减持行为、大股东及其一致
禁 外
传
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沪市大宗交易业务流程图 客户
提出申报意向 否 告知客户原因 审核申 报意向 是 T 日上午填写《大宗交易业务 申请表》发邮件至运营管理总 部及信息技术部相关人员 客户携带相关证件临柜填 写 《大宗交易授权委托书》 、 《机 构客户授权委 托书》 （机构客户） 否 告知客户原因， 返还客 户证件资料， 业务结束 初审并进 行业务相 关事项提 是 否
部
资
料
定价申报
，
严
•投资者委托券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向申报不承担成交义务。意向申报指令应当包括证 券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容，无需填写约定号、对方交易单元。 •注：意向申报指令可以撤销。
禁 外
传
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二、委托申报方式1
券
内
部
定价申报
须确定
满足交易所最低 数量或成交金额 要求
证
券
内
部
资
营业部大宗交易业务培训
料
光 大
，
运营管理总部交易管理部 2012年3月
严
禁 外
传
第一部分：业务介绍
第三部分：业务操作指南
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证
第六部分：表单模板 第七部分：Q&A
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券
第五部分：风险要点
内
部
第四部分：应急处理
资
料
，
第二部分：业务规则
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禁 外
传
培训内容
• 一、大宗交易业务概念
• 三、委托申报、成交确认、撤单确认时间
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深市大宗交易业务流程图 客户
客户携带相关证件临柜填 写 《大宗交易授权委托书》 、 《机 构客户授权委 托书》 （机构客户） 否 告知客户原因， 返还客 户证件资料， 业务结束 初审并进行 业务相关事 项提醒 是
营业部
运营管理总部
客 户
普通、小非客户
大非客户
严
否
T 日上午 10：30 前，填写 《 “大非”大宗交易减持报 告表》发邮件至运营管理 总部大小非监控相关人员
券
内
部
资
盖营业部二级公章。
运营管理总部大宗交易管理员审核当日需操 作的大宗交易业务内容（业务申请表中的所 额，以确认满足报单条件，如不满足需及时 通知营业部。运营管理总部交易管理部负责 人对业务申请表进行审批并签字。 有要素），客户资金余额和证券余额是否足
证
运营管理总部大宗交易管理员根据 业务申请表内容进行系统操作，运 营管理总部大宗交易复核员进行复 核。
资
料
意向申报
沪市：无需确定 深市：须确定
沪市：无须确定 深市：须确定
，
严
委托申报方式
价格
数量
约定号
禁 外
对手 方 无 无 有
传
成交 无法成交，双方协商 后可转成交申报 部分成交/全部成交 全部成交 6
一、委托申报方式2
无
无
成交申报
协商确定
光 大
证
满足交易所最低 数量或成交金额 要求
协商确定 沪市：000-999 深市：1-999999