《大宗交易业务集中管理操作规程》培训讲义
上海证券交易所大宗交易操作手册
上海证券交易所大宗交易操作手册第一篇：上海证券交易所大宗交易操作手册上海证券交易所大宗交易操作手册用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。
一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：图 1-1 大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：λ开市时间：交易日下午2：30 λ开盘时间：交易日下午3：00 λ收盘时间：交易日下午3：30 λ收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。
过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2 系统使用说明本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。
下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录图 2-1 用户登录在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图 2-2 大宗交易系统主界面λ系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
λ意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。
大宗商品交易市场管理制度最全面的管理手册
大宗商品交易市场管理制度最全面的管理手册目录第一章 QDBOT简介 (1)第二章交易概述 (3)第三章与其他投资方式的区别 (5)第四章专业术语 (7)第五章企业套期保值交易 (8)第六章投资交易 (11)第七章套利交易模式 (12)第八章交易前的准备 (14)第九章交易策略要领 (15)第十章分析方法 (16)第十一章品种知识 (33)第十二章常见客户问题解答 (36)第十三章入市流程 (38)第十四章资金管理模式介绍 (39)第十五章交易系统介绍 (39)附件：交易系统使用帮助 ·································································附件第一章 QDBOT简介一、QDBOT简介青岛国际商品交易所(英文简称“QDBOT”)是由青岛保税区管委发起、经青岛市人民政府批准并报商务部备案的专业化电子交易市场，是在2005年成立的青岛国际橡胶交易市场的基础上发展起来的。
青岛国际商品交易所利用中国保税区“境内关外”的特殊政策及港口优势，充分发挥青岛国际橡胶交易市场成功的运作经验，通过先进的电子商务技术，改变传统的商品流通模式，实现即期现货交易、中远期现货交易和竞买竞卖交易的完美结合，形成集交易、结算、信息、融资、物流等全程式服务于一体的大宗商品电子交易市场，为广大会员提供一个全新的国际商品交易平台。
大宗交易业务培训资料
四、法律法规
《上市公司收购管理办法》第十三条
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时， 应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券 交易所提交书面报告， 抄报该上市公司所在地的派出机构，通知该上市公司，并予公告； 在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 前述投资者及其一致行动人，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的 比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。 在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
二、深圳证券交易所大宗交易流程： 第一步：买卖双方事先协商，对股票大宗相关事宜达成口头或书面协议； 第二步：确定交易日期，买卖双方向各自托管的证券营业部进行大宗交易申报，
若卖方系持股占总股本5%以上的股东，交易所要求必须在11：00前向股票托管所 在营业部进行大宗交易报备，否则不能进行大宗交易。
卖方（即股东）向股票托管证券营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括： ①买卖方向（股东方填写：卖出） ②对手方（即买方）营业部席位号（买方深圳席位号为6位数） ③证券代码 ④交易数量（比如：1000万股） ⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：123456） ⑥交易价格（双方提起约定好） 买方和卖方的上述成交申报中，证券代码、成交价格和成交数量必须一致。
2008年上市公司股东通过大宗交易减持大小非解禁股，是证监会的一个创新。一方面 减轻了二级股票市场大小非集中减持套现的压力，更重要的是，开辟了一个股票交易 和转让的新市场和新的模式。
2008年的时候，因买卖信息渠道不对称，会买不会卖，当大宗交易制度出来后整个大 盘涨停板；但由于制度的不完善，导致很多人买了却卖不掉，而导致当时市场上出现 很低的折扣，92折，甚至有85折的。当时的情况就是大量的卖股票，此等现象维持到 大概2010年。
证券公司大宗交易业务介绍优秀PPT文档
T+1日营业部为客户办理账 户股份或资金的解冻手续
注意事项
➢营业部应最迟在14：00前电话通知经纪 业务总部主办岗拟进行大宗交易。
➢《大宗交易申请表》最迟在14：30前传 真至经纪业务总部 。
五、特别说明
➢“大非” 减持（深圳交易所） • 报告经纪业务总部 • 最迟于拟减持当天上午11：30以前向深
• 交易主机收到成交申报委托后，先检查委托是否符合 大宗交易规则，若不符合则自动撤单；有效委托则与 对方委托进行配对，若有一方委托无效或不匹配，则 双方委托均自动撤单。
• 大宗交易平台对申报价格和数量一致的成交申报进行 成交确认。
• 符合《交易规则》并由大宗交易平台确认的成交，买 卖双方必须承认交易结果。
圳证券交易所提交《“大非”大宗交易减 持报告表》 • 经深圳交易所确认同意后，提交大宗交 易申请
➢ 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报 公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
➢ 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一 个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的 股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或
上海证券交易所
深圳证券交易所
债券 国债交易数量在1万手
(含)以上，或交易金额 单笔交易数量不低于5000张（ 100元/张）
如发现客户身份存疑的请客户提供足以证实其身份的其他证明文件
经五深、圳 特交别易说所明确认同意在后，1提0交0大0宗万交易元申请(含)人民币
以上； （三）大宗交易的时间规定
15：00至15：30
• 约定号：深圳交易所为6位数字，买卖双方相同。
三、大宗交易业务规则
（一）交易品种 ➢ 权益类证券大宗交易
• A股、B股、基金
营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿
海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（修订）第一章数字证书及密码的管理第一条大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。
机构业务部负责Ekey密码的统一管理。
第二条数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。
机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。
第三条风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。
第二章申报操作流程第四条各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。
第五条办理大宗交易业务需提交的资料：一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、本人身份证原件；2、股东账户卡原件；3、资金账户卡原件；4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
二、机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、经办人身份证原件及复印件；2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
第六条业务申报的种类:一、意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。
二、成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。
三、定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。
.第七条申报流程一、上海市场申报流程（一）意向申报：1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
大宗商品交易市场规范操作规程
大宗商品交易市场规范操作规程第1章总则 (5)1.1 交易原则 (5)1.1.1 公平公正原则：大宗商品交易市场应保证各类交易主体在交易过程中享有公平竞争的机会，维护市场公正，禁止任何形式的操纵市场价格、欺诈、虚假交易等不正当行为。
(5)1.1.2 透明度原则：交易市场应公开交易规则、交易价格、成交信息等，保证市场信息的及时、准确、全面传播，提高市场透明度。
(5)1.1.3 风险可控原则：交易市场应建立完善的风险管理制度，对市场风险进行有效识别、评估、监控和控制，保障交易主体合法权益。
(5)1.1.4 依法合规原则：交易市场及交易主体应严格遵守国家有关法律法规和政策，遵循市场交易规则，保证市场秩序正常运行。
(5)1.2 交易范围 (5)1.2.1 商品范围：大宗商品交易市场应涵盖能源、金属、农产品、化工品等大宗商品类别。
(5)1.2.2 交易方式：交易市场可开展现货交易、期货交易、期权交易等多元化交易方式，满足不同交易主体的需求。
(5)1.2.3 交易主体：交易市场应面向各类企业、金融机构、个人投资者等开放，实现多层次、广覆盖的交易主体结构。
(5)1.3 操作规程的适用范围 (5)1.3.1 本操作规程适用于在大宗商品交易市场进行交易活动的所有交易主体。
(6)1.3.2 本操作规程适用于交易市场的交易、结算、交割、风险控制等环节。
(6)1.3.3 本操作规程适用于交易市场内所有从业人员，包括管理人员、交易员、风险控制人员等。
(6)1.3.4 本操作规程适用于交易市场与其他市场、金融机构、监管机构等合作与交流的各个环节。
(6)第2章交易主体与交易方式 (6)2.1 交易主体资格 (6)2.1.1 交易主体范围 (6)2.1.2 交易主体准入条件 (6)2.2 交易方式 (6)2.2.1 现货交易 (6)2.2.2 远期交易 (6)2.2.3 期货交易 (6)2.3 交易主体行为规范 (7)2.3.1 诚信交易 (7)2.3.2 合规经营 (7)2.3.3 信息披露 (7)2.3.4 风险控制 (7)2.3.5 交易记录保存 (7)第3章交易流程 (7)3.1 交易准备 (7)3.1.2 注册与认证 (7)3.1.3 交易账户管理 (8)3.1.4 交易规则了解 (8)3.2 交易报价与竞价 (8)3.2.1 报价方式 (8)3.2.2 报价规则 (8)3.2.3 竞价方式 (8)3.2.4 竞价规则 (8)3.3 成交与合同签订 (8)3.3.1 成交确认 (8)3.3.2 合同签订 (8)3.3.3 合同备案 (9)3.4 交易结算与交割 (9)3.4.1 交易结算 (9)3.4.2 交割方式 (9)3.4.3 交割流程 (9)3.4.4 交割违约处理 (9)第4章交易资金管理 (9)4.1 资金账户管理 (9)4.1.1 账户开设 (9)4.1.2 账户监管 (9)4.1.3 账户变更与注销 (9)4.2 资金结算 (10)4.2.1 结算方式 (10)4.2.2 结算时间 (10)4.2.3 结算流程 (10)4.3 资金风险管理 (10)4.3.1 风险评估 (10)4.3.2 风险控制 (10)4.3.3 风险处置 (11)第5章交易信息管理 (11)5.1 交易信息公开 (11)5.1.1 公开原则 (11)5.1.2 公开内容 (11)5.1.3 公开方式 (11)5.2 交易信息保密 (11)5.2.1 保密原则 (11)5.2.2 保密措施 (11)5.3 交易数据统计与分析 (12)5.3.1 数据统计 (12)5.3.2 数据分析 (12)5.3.3 数据应用 (12)第6章交易风险管理 (12)6.1.1 市场风险识别 (12)6.1.2 信用风险识别 (13)6.1.3 操作风险识别 (13)6.1.4 合规风险识别 (13)6.2 风险评估与控制 (13)6.2.1 市场风险评估与控制 (13)6.2.2 信用风险评估与控制 (13)6.2.3 操作风险评估与控制 (13)6.2.4 合规风险评估与控制 (13)6.3 风险处置与应急处理 (13)6.3.1 风险处置 (13)6.3.2 应急处理 (13)6.3.3 信息沟通与报告 (14)第7章交易监管与合规 (14)7.1 监管体系 (14)7.1.1 建立健全大宗商品交易市场监管体系，明确监管主体、监管职责和监管流程，保证交易活动合规、有序进行。
大宗商品交易与市场运作培训
100%
行业分析
深入了解相关行业的发展趋势、 市场结构、竞争格局以及政策法 规等行业因素。
80%
公司分析
通过对公司的财务报表、经营策 略、管理团队等方面的分析，评 估公司的业绩和未来发展潜力。
技术指标应用实战演练
趋势线分析
利用趋势线判断市场趋势，掌握买卖时机。
移动平均线
运用移动平均线判断市场短期和长期趋势，以及买卖信号。
大宗商品交易与市场运作培训
汇报人:
2023-12-24
目
CONTENCT
录
• 大宗商品市场概述 • 大宗商品交易基础知识 • 市场运作机制剖析 • 投资策略与技巧分享 • 风险管理案例分析 • 行业前沿动态展望
01
大宗商品市场概述
定义与分类
大宗商品定义
大宗商品是指可进入流通领域，但非零售环节，具有商品属性用 于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品。
有不可篡改、透明度高、可追溯等特点。
区块链技术在大宗商品交易中的应用
02
区块链技术可以应用于大宗商品交易的各个环节，如交易结算
、物流追踪、品质溯源等，提高交易效率和透明度。
区块链技术在大宗商品领域的前景
03
随着区块链技术的不断发展和成熟，未来有望在大宗商品领域
实现更广泛的应用，推动行业转型升级。
人工智能辅助投资决策支持系统发展趋势分析
大宗商品分类
包括能源商品、基础原材料和农副产品三大类别，如原油、有色 金属、钢铁、农产品、铁矿石、煤炭等。
发展历程及现状
发展历程
大宗商品交易起源于古代集市贸 易，随着工业革命的推进和全球 贸易的发展，逐渐形成了现代的 大宗商品市场体系。
现状
(店铺管理)百货商场或超市大宗团购管理作业规范
3.8对单据进行审核与管理。
3.9上传下达。
3.10进行充分的市场调研，并掌握竞争对手的价格，优惠政策及优劣势。
3.11协调与其它各部门的关系，强化合作。
3.12严格执行公司各项规章制度及流程。
3.13向上级领导提出合理化建议，提高工作成效。
3、每天至少一次
4、虚心听取对方提出的意见、建议
5、保证及时解决出现的问题
10
职权内解决不了的问题及时报告主管
1、及时、如实汇报
2、保证问题及时解决
11
接受上级主管安排的业务培训、形象培训
1、准时参加
2、提高自身的整体素质
3、最大程度地投入工作
12
向上级汇报工作、业绩情况
1、如实汇报，定期进行
2、经预约后进行，接受上级的指示、批评
1、登记仔细
2、将订单集中
20
向财务处询问支票到帐情况
1、每周三次、经确认后签字
2、及时通知客户
21
打印、复印文件、通知及其他资料
6、及时办理，按要求完成
7、原件放于固定位置
22
对文件通知及各种资料、报刊等的整理、归档
1、登记、分类整理
2、放于固定位置，取用方便
3、原件无遗失，保密
23
领取、申购、请印物品
3.3.5VIP贵宾卡：用以回馈、赠送大客户，执此卡可在我超市购物时享受打折优惠及其它待遇；（详情请参照丽晶百货会员手册）
3.4 大宗送货规定
3.4.1处于商场3公里半径内本市大宗客户可享受免费送货（超过此送货半径的客户如有要求视其购物的数量、金额及毛利情况决定）；
3.4.2 需送货的客户须是一次性购买30000元以上的大宗客户；
大宗交易业务培训讲义课件
大宗交易业务培训讲义
24
内部管理： 管理架构
总部：
设总部交易员两名，负责与深沪证券交易所的业务 联络、数字证书管理、席位续费、受理营业部业务 委托、人工报盘、交易清算、大宗交易业务数据统 计、跟踪业务动态、维护业务专栏等日常工作，双 人负责、交互复核。
大宗交易业务培训讲义
25
内部管理： 管理架构
大宗交易业务培训讲义
18
外部要求： 信息披露
股份受让方的信息披露义务如下:
持有上市公司已发行股份达到5%的，应当在三个交易 日内公告（权益变动报告书），且在上述期限内，不得 再行买卖该公司股票；
持有上市公司已发行股份5%后，每增减5%，应当在三 个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；
大宗交易业务培训讲义
大宗交易业务培训讲义
5
外部要求： 交易规则
交易时间：
总则：申报当日有效。 当天全天停牌的证券，交易所不接受其有关申报。
上交所：
（1）9：30至11：30、13：00 至15：30接受意向申报，15： 00-15：30接受成交申报。 （2）15：30开始成交确认、 15：30可下载回报数据。
深交所
（1） 9：15至11：30、13： 00至15：30接受意向申报、 定价申报、成交申报。 （2）权益类和债券（除公司 债外）15：00至15：30成交 确认、公司债实时确认， （3）成交确认后可下载回报 数据。
深交所：
权益类证券和双边交 易债券，不纳入交易 所即时行情和指数的 计算，成交量在协议 平台交易结束后计入 当日该证券成交总量； 公司债券纳入本所即 时行情发布。
大宗交易业务培训讲义
13
外部要求： 信息披露
在指导客户大宗交易过程中，务请注意尽到提醒义务：
大宗商品业务培训计划方案
大宗商品业务培训计划方案一、前言随着全球经济一体化的加深，大宗商品市场作为重要的经济领域之一，正日渐成为金融机构、投资机构和企业关注的焦点。
大宗商品业务的专业化和高效运营对于金融机构、投资机构和企业来说，具有重要的战略意义。
因此，为了提高从业人员的能力水平，培训业务专业技能、提高市场风险意识和管理能力，本文拟定了一项大宗商品业务培训计划方案，以期提高参与者的整体竞争实力和市场影响力。
二、培训目标1. 了解国内外大宗商品市场动态，熟悉大宗商品市场主要产品的基本知识和市场特点，掌握大宗商品市场分析的方法和技巧；2. 掌握大宗商品业务的操作流程和核心业务技能，具备相应的风险管理能力；3. 能够根据市场变化，灵活应对，提高业务决策能力和市场应变能力。
三、培训内容1. 大宗商品市场概论- 国内外大宗商品市场发展概况- 大宗商品市场的主要产品和市场特点- 大宗商品投资风险和市场分析方法2. 大宗商品业务基础知识- 大宗商品交易流程- 大宗商品业务的操作技巧和风险管理- 大宗商品远期交易和期货交易3. 大宗商品市场案例分析- 根据实际市场案例，进行分析讨论，探索市场运作规律和交易技巧4. 大宗商品市场风险管理- 学习市场风险管理方法和工具- 探讨大宗商品交易中的风险控制方法5. 大宗商品市场决策与战略- 了解大宗商品市场决策的原则和方法- 探讨大宗商品市场下的交易决策和战略应对四、培训方式1. 线下课程培训- 通过专业的大宗商品业务培训机构进行课程培训，邀请资深专家和行业精英授课，结合实例进行案例讨论和操作演练。
2. 线上远程培训- 利用网络教学平台进行远程在线培训，组织专家进行网络直播授课，参与者通过在线互动学习和实操演练。
3. 实地考察学习- 安排学员进行实地考察学习，深入了解大宗商品市场的实际运作情况和市场变化。
五、培训对象1. 金融机构从业人员2. 投资机构从业人员3. 大宗商品交易企业从业人员4. 大宗商品市场分析研究人员5. 其他相关行业从业人员六、培训安排1. 培训周期- 总培训周期为三个月，具体时间安排按照实际情况确定。
大宗商品客户培训讲义ppt课件
• 实物交割需求：每日都可申请实物交割，给予现货商交割极大的 便利。
大宗商品客户培训讲义
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资金五倍放大
• 采用20%保证金交易方式，5倍交易资金杠杆使资金成本被大大节 约，资金的利用率得到了提高。
大宗商品客户培训讲义
大宗商品客户培训讲义
12Байду номын сангаас
大宗商品电子交易与股票和期货的差别
大宗商品客户培训讲义
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软件应用解析
• 下载和安装 • 登录 • 交易 • 银行转帐 • 报表查询
大宗商品客户培训讲义
14
软件下载、安装
• 登录 • 点击下载中心->软件下载 • 下载客户端和行情分析软件 • 运行stup.exe进行系统安装 • 安装完毕后点击桌面快捷方式进入系统
大宗商品交易客户培训讲 义
电话： E-MAIL:
大宗商品客户培训讲义
1
目录
• 今年赚什么钱 • 首批授权服务机构 • 现货电子交易概念 • 上市品种 • 商品交易软件讲解实例 • 交易规则优势 • 资金监管优势 • 客户服务优势
大宗商品客户培训讲义
2
今年赚什么钱
• 新年新的金融投资平台、新的投资品种 • 最佳的投资机会 • 全球通胀带来的历史机遇，依托商品交易轻松获利
• 上市品种皆为国际热门品种 • 信息国际化，符合“三公”原则，投资更安心 • 与外盘联动性大
大宗商品客户培训讲义
7
电解镍行情
大宗商品客户培训讲义
8
冷轧不锈钢卷
大宗商品客户培训讲义
9
热轧不锈钢卷
大宗商品客户培训讲义
大宗交易业务流程及管理规范
大宗交易业务流程及管理规范The business process and management regulations of block trading primarily involve several key stages. Initially, the identification and negotiation of a substantial transaction volume is crucial, where parties negotiate terms such as price, quantity, and settlement methods. This stage requires meticulous market research and careful consideration of risk factors. Once the terms are agreed upon, the transaction details are typically formalized in a written agreement, outlining the obligations and rights of each party.大宗交易业务流程的首要环节是识别和谈判大宗交易的数量。
在这一阶段，交易双方就价格、数量、结算方式等条款进行协商。
这要求对市场进行细致的研究，并对风险因素进行谨慎的考量。
一旦条款达成一致，交易细节通常以书面协议的形式确定下来，明确双方的义务和权利。
Subsequently, the execution phase commences, where the transaction is formally executed through the designated trading platform or broker. Compliance with regulatory requirements is paramount during this stage, ensuring that all transactions adhere to legal frameworks and industry standards. Post-execution, monitoring and reporting mechanisms are activated to track the progress and performance of the transaction.随后进入执行阶段，交易通过指定的交易平台或经纪人正式执行。
大宗商品客户培训讲义
THANKS
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尤其对于农产品等具有明 显季节性的大宗商品，其 生产和消费受到季节变化 的影响，导致价格波动。
气候因素
极端天气事件如洪涝、干 旱等会对农作物生长和能 源需求产生影响，进而影 响大宗商品价格。
节假日因素
某些节假日如春节、圣诞 节等会对特定大宗商品的 需求产生影响，导致价格 波动。
03
大宗商品投资策略与技巧
灵活调整方案
根据市场变化和客户反馈，及时调整服务方案， 确保服务始终与客户需求保持高度契合。
专业团队支持及培训辅导
专业团队支持
01
组建由行业专家、交易顾问、市场分析师等组成的专业团队，
为客户提供全方位的专业支持。
培训辅导课程
02
定期举办各类培训辅导课程，包括产品知识、交易技巧、市场
分析等，帮助客户提升交易能力和市场认知。
05
大宗商品市场前沿动态与 趋势展望
数字化、智能化发展趋势
数字化赋能大宗商品交易
通过大数据、云计算等技术手段，实现大宗商品交易的数字化管 理和智能化决策，提高交易效率和透明度。
智能化技术应用
利用人工智能、机器学习等技术，对大宗商品市场进行预测和分析 ，为交易者提供更加精准的市场判断和交易策略。
数字化基础设施建设
在线学习资源
03
提供丰富的在线学习资源，如视频教程、电子书籍、研究报告
等，方便客户随时随地进行自我学习。
定期回访及满意度调查
定期回访机制
建立定期回访机制，与客户保持密切联系，及时了解客户需求变 化和反馈意见。
满意度调查
定期开展客户满意度调查，收集客户对服务的评价和建议，作为 改进服务的重要依据。
《大宗交易业务集中管理操作规程》培训讲义
客户需填写《大宗交易授权委托书》、机构 客户需填写《机构客户授权委托书》《大宗 交易授权委托书》，并需加盖机构公章、法 定代表人签字或签章和代理人签字。营业部 经办人员对于客户所填写的表单进行初审， 揭示等事项提醒。 并进行业务规则要求、交易信息披露、风险
禁 外
宗交易授权委托书》、《机构客户 授板委托书》（机构户）及营业部 填写的《大宗交易业务申请表》在 15：00前传真至运营管理总部。如 有特殊情况,可延迟至15:10。
部
资
料
定价申报
，
严
•投资者委托券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向申报不承担成交义务。意向申报指令应当包括证 券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容，无需填写约定号、对方交易单元。 •注：意向申报指令可以撤销。
禁 外Leabharlann 传5二、委托申报方式1
券
内
部
定价申报
须确定
满足交易所最低 数量或成交金额 要求
光 大
证
券
内
部
资
料
，
• 二、委托申报方式
严
禁 外
传
3
第一部分：业务介绍
光 大
证
券
内
部
大宗交易又称为大宗买卖，是指达到交易所 规定的最低限额的证券单笔买卖申报数量或交易金 额，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成 交的证券交易。
资
料
，
严
禁 外
传
4
一、大宗交易业务概念
意向申报
成交申报
光 大
•成交申报是指投资者买卖双方达成成交协议，委托券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令,交易双 方协商的约定号范围：[1，999999]。成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和 对手方交易单元代码等内容。 •注：成交申报指令确认成交前可以撤销。但撤销是否成功，需15：00后营业部通过金仕达柜台“协议交易委托明 细”菜单确认。在证券交易所确认撤单前，申请撤销的委托股份或资金不能用于当日的再次委托。
大宗商品交易技术分析培训教材
• 现代科技日新月异,我们大家使用的手机在某些特定
地域会失去信号而无法正常使用,但是除此之外又会 恢复信号而正常使用。大家都知道移动平均线具有支 撑和压力的作用,殊不知移动平均线也有支撑和压力 失效的时候。
• 当行情处于盘整趋势的时候,移动平均线的支撑和压
力的作用失效(此时应该看KD随机指标）;
• 当行情处于明显的上升趋势和明显下降趋势的时候，
• 辨别行情高开高走、高开低走、低开低走、
低开高走的关键应密切关注最新价和开盘 价的关系：最新价在开盘价之上，高走； 最新价在开盘价之下，低走。
• 最高价代表空方的防守阵地。 • 最低价代表多方的防守阵地。 • 收盘价代表多空双方最终的战斗结果。
参与开盘价集合竞价的注意事项
• 现货交易每日上午9：00开盘，参与集合竞
• 现货市场是残酷的博弈市场,现货市场与战场具有
高度的相通性。开盘价代表多方部队和空方部队 激烈争夺的阵地,谁占领这个阵地，谁就取得了战 斗的主动权，就占了上风。那么，我们在做日内 短线交易的时候，就应该把最新价和开盘价作个 比较，最新价在开盘价之上考虑做多而不去做空， 止损价设在开盘价之下即可；最新价在开盘价之 下考虑做空而不去做多，止损价设在开盘价之上 即可。
MACD指标的图解及其应用
• MACD指标图解：图中一条横线代表零轴（零
线）；一条白线代表快线（差离值）；一条黄 线代表慢线（差离9日平均值）；零轴上方的 红柱代表上涨的强度；零轴下方的绿柱代表下 跌的强度。注:（差离值=12 EMA-26EMA）
• MACD指标的应用：关键看黄线！黄线在零轴
• 之上代表上涨，看多！黄线在零轴之下代表下
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衰竭缺口
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客户需填写《大宗交易授权委托书》、机构 客户需填写《机构客户授权委托书》《大宗 交易授权委托书》，并需加盖机构公章、法 定代表人签字或签章和代理人签字。营业部 经办人员对于客户所填写的表单进行初审， 揭示等事项提醒。 并进行业务规则要求、交易信息披露、风险
禁 外
宗交易授权委托书》、《机构客户 授板委托书》（机构户）及营业部 填写的《大宗交易业务申请表》在 15：00前传真至运营管理总部。如 有特殊情况,可延迟至15:10。
资
料
意向申报
沪市：无需确定 深市：须确定
沪市：无须确定 深市：须确定
，
严
委托申报方式
价格
数量
约定号
禁 外
对手 方 无 无 有
传
成交 无法成交，双方协商 后可转成交申报 部分成交/全部成交 全部成交 6
一、委托申报方式2
无
无
成交申报
协商确定
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证
满足交易所最低 数量或成交金额 要求
协商确定 沪市：000-999 深市：1-999999
，
是 经办人员二复核
内
部
资
营 业 部
填写《大宗交易业务申请表》 ，若为成交申报，经 办人员需与对手方券商操作人员核对、确认表单 内容，并在备注中签字
券
料
运营总监 审核、总经 理审批 经办人员二复核 经办人员 15：00-15： 30 确认成交 信息 成交
11：00 前，传真至深交所市 场监察部， 并与相关人员电话 确认。 待收到深交所批准电话 通知后， 方可为客户进行报单
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证
券
内
部
资
料
，
• 二、委托申报方式
严
禁 外
传
3
第一部分：业务介绍
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证
券
内
部
大宗交易又称为大宗买卖，是指达到交易所 规定的最低限额的证券单笔买卖申报数量或交易金 额，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成 交的证券交易。
资
料
，
严
禁 外
传
4
一、大宗交易业务概念
意向申报
成交申报
光 大
•成交申报是指投资者买卖双方达成成交协议，委托券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令,交易双 方协商的约定号范围：[1，999999]。成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和 对手方交易单元代码等内容。 •注：成交申报指令确认成交前可以撤销。但撤销是否成功，需15：00后营业部通过金仕达柜台“协议交易委托明 细”菜单确认。在证券交易所确认撤单前，申请撤销的委托股份或资金不能用于当日的再次委托。
经办人员在金仕达柜台 进行大非解除限制操作 总部 审核 是 否
光 大
运 营 管 理 总 部
证
经办人员 15： 前完成柜台委托操作 30
业务回单客户签字确认， 返还客户证件资料 未成交 及时核实，并告 知客户原因
禁 外
否 总部 审核 是
传
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通知客户， 业务完成
客户本人临柜申请办理大宗交易业务，个 人客户需填写《大宗交易授权委托书》， 机构客户需填写《机构客户授板委托书》、 《大宗交易授权委托书》，并需加盖机构 公章、法定代表人签字或签章和代理人签 字。 营业部经办人员对于客户所填写的表单进 行初审，并核查客户资金账户中是否有足 额的资金或股份，并进行业务规则要求、 信息披露、风险揭示等事项提醒。
交易品种
A股
上交所规定
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 易金额不低于300万元人民币；
B股
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 易金额不低于30万美元； 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300 万份，或者交易金额不低于300万元； 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手， 或者交易金额不低于100万元。 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应 当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；
证
券
内
部
资
营业部大宗交易业务培训
料
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，
运营管理总部交易管理部 2012年3月
严
禁 外
传
第一部分：业务介绍
第三部分：业务操作指南
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证
第六部分：表单模板 第七部分：Q&A
2
券
第五部分：风险要点
内
部
第四部分：应急处理
资
料
，
第二部分：业务规则
严
禁 外
传
培训内容
• 一、大宗交易业务概念
• 三、委托申报、成交确认、撤单确认时间
部
资
料
定价申报
，
严
•投资者委托券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向申报不承担成交义务。意向申报指令应当包括证 券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容，无需填写约定号、对方交易单元。 •注：意向申报指令可以撤销。
禁 外
传
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二、委托申报方式1
券
内
部
定价申报
须确定
满足交易所最低 数量或成交金额 要求
证
券
内
•指投资者（发起方）委托券商按其指定的价格买卖其指定数量股份的指令。定价申报指令应当包括证券账号、证 券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。无需填写约定号、对方交易单元。 •配对成交：指定价申报的一种方式。投资者（响应方）拟与（发起方）定价委托成交，委托券商按其指定的价格 买卖不超过其指定数量股份的指令，与（发起方）定价委托申报的进行部分成交或全部成交，交易主机按时间优 先顺序配对成交,约定号由系统自动生成。配对成交的价格与发起方相同、买卖方向与发起方相反。 •注：定价申报的未成交部分可以撤销。但撤销是否成功，需15：00后营业部通过金仕达柜台“协议交易委托明细” 菜单确认。在证券交易所确认撤单前，申请撤销的委托股份或资金不能用于当日的再次委托。
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深市
二、大宗交易委托申报价格要求
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• 四、深市大宗交易操作指南
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证
券
内
• 三、深市大宗交易操作流程
部
资
料
• 二、沪市大宗交易操作流程
，
严
• 一、业务办理流程
禁 外
传
第二部分：操作指南
一、业务办理流程
1、客户临柜申请办理大宗交易业务时，营业部经办人员应提前对客户大宗交易的规范性进行事前审核。
营业部
运营管理总部
客 户
内
营 业 部
部
资
填写 《大宗交易业务申请表》 若为 ， 成交申报，经办人员需与对手方券 商操作人员核对、确认表单内容， 并在备注中签字
若为买入， 在集中交易柜台中做 “资 金临时冻结” ，经办人二复核
运营总监 审核、 总经 理审批 是
券
料
否 否 大宗交易管理员审核 交易管理部负责人审批 大宗交易管理员 15：00— 15：30 进行委托操作，大 宗交易复核员复核 大宗交易管理员 15：30— 16：00 将成交信息邮件发 给营业部、信息技术部、 运营管理总部相关人员
注：所有交易品种的意向报价撤单可实时确认。
，
严
每个交易日： 9：15至11：30、13：00至15：30
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传
深市
四、委托申报、成交确认、撤单确认时间
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• 二、大宗交易委托申报价格要求
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证
券
内
部
资
料
，
严
• 一、大宗交易委托申报金额与数量要求
禁 外
传
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第二部分：业务规则
一、大宗交易委托申报金额与数量要求
券
内
部
资
盖营业部二级公章。
运营管理总部大宗交易管理员审核当日需操 作的大宗交易业务内容（业务申请表中的所 额，以确认满足报单条件，如不满足需及时 通知营业部。运营管理总部交易管理部负责 人对业务申请表进行审批并签字。 有要素），客户资金余额和证券余额是否足
证
运营管理总部大宗交易管理员根据 业务申请表内容进行系统操作，运 营管理总部大宗交易复核员进行复 核。
资
料
部
沪市
意向申报 成交申报 意向申报 成交申报 定价申报
，
市场
委托申报方式
严
券
内
深市
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证
禁 外
报单人员
运营管理总部 专人报单 营业部通过集 中交易柜台直 接报单
传
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二、委托申报方式3 委托申报方式
沪市
委托申报时间 每个交易日： 9：30至11：30、13：00至15：30 注： 成交申报委托时间：15：00-15：30 成交确认时间 15：00-15：30
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运 营 管 理 总 部
证
《大宗交易业务申请表》加盖营业 部二级公章，15：00 前传真至运营 管理总部大宗交易管理员处，并电 话确认
，
严
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总部 审核 是
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业务完成
返还客户证件，告知成交 情况
营业部经办人员必须在T日（交易 发生日）上午将可能进行大宗交易 的《大宗交易业务申请表》发邮件 至总部相关部门，并电话确认。
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客户本人临柜申请办理大宗交易业务，个人
营业部经办人员确认客户资金账户中有 足额的资金或股份，如是买入交易，营 业部经办人员通过集中交易柜台系统 “资金临时冻结”对该资金账户中对应 的交易资金进行冻结，营业部复核人员 复核，冻结金额中应包括交易金额、佣 金和过户费等。
完成交易后，大宗交易管理员必须在当 日16：00前将交易结果邮件通知营业 部、运营管理总部清算与证券托管部、 资金存管与核算部以及信息技术部相关 人员，由运营管理总部清算与证券托管 部、信息技术部负责完成当日数据的接 收以及清算交收工作。