基金合作发行管理协议

基金合作发行管理协议

2018.09

甲方： XX股权投资基金集团有限公司

法定代表人：程X

联系地址：XX市XX新区XX东路XX号招商局大厦XX室

联系电话：021-315XXXXX

乙方：於XX、钱X、陈XX

一、合作内容

（1）甲方发起设立并受托管理【XX组合型FOF壹号资产管理计划】（以下简称“本基金”），乙方作为本基金理财顾问为本基金推荐合格投资者并指定投资顾问。甲方将其收取的管理费用（包含固定管理费、浮动管理费）按一定比例支付给乙方。本基金合同要素如下：

a)名称：XX组合型FOF壹号资产管理计划

b)投资目的：对大类资产进行配置，通过量化模型筛选后构

建组合，同时应用股指期货对冲所建股票组合的系统性风

险，追求alpha对冲套利收益；运用核心-卫星策略，在

保障投资者本金安全的基础上，追求长期稳定的绝对回

报。

c)投资范围：将本基金募集总额60%投资于太平洋建设集团

市政类私募基金，40%投资于股票、期货等浮动收益类资

产。

d)投资策略：本基金的投资策略包括大类资产配置（核心-

卫星）策略、股指期现对冲策略、固定收益产品投资策略

等。其中太平洋建设集团市政类私募基金的预期年化收益

率11%，浮动收益类设置预警线、止损平仓线。

预警线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.85元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破预警线0.85元，本基金立即开始变现所持有的浮动收益类资产，直至单位净值恢复至不低于0.85元为止。

止损平仓线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.80元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破止损线，即低于（含）0.80元时，本基金持有的浮动收益类资产按市价变现，直至单位净值恢复至不低于0.80元为止。

e)基金收费标准：认购费（前端收取）+ 固定管理费+浮动管

理费+投资顾问业绩报酬

f)认购费：投资者认购金额的1%，从认购金额中一次性扣除

固定管理费：以基金财产总值为基础，按照1%的年费率计算

浮动管理费：浮动管理费=浮动端收益×6%

投资顾问业绩报酬：投资顾问业绩报酬=浮动端收益×30% （2）甲乙双方协商一致，甲方将收取的浮动管理费按一定比例分配给乙方。

（3）乙方作为本基金的理财顾问，为本基金指定投资顾问，本基金的投资顾问为XX资产管理合伙企业（有限合伙）。

二、收益分配及赔偿款支付