证券从业人员后续职业培训测试答案
地方证券业协会后续培训答案_对冲基金(90)
1. 对冲基金通常是拒不受监管的组合投资计划，其岀资人人数一般在（）人以下，而且对投资者有着很鬲的资 金实才要求。
O400
O300
0200
©100
2. 目前美国的对冲基金以（）为主。
O 公司制
©有限合伙制
O 金员制
O 无限合伙制
3. 建立世界上笫一家对冲基金的是（
）。
O 朱利安.罗伯逊 ◎阿尔弗舀德•遍斯洛.琼斯
O 乔治庶罗斯
O 曼氏兄弟
4. （）是一种利益共享.风险共担的集合投资方式，该投资组合中能资全并不配置到期货等衍生品市场领域。
O 对冲基金
O 共同基全
©对冲基全的基金
O 商品基金
5.下列关于对沖基金的说注惜误的是，（）•
O 共同基金即是对神过的基金
◎对神基金乘取公开雾集方式叹遼开管制，幷通过大量金菠工貝投资获環高回报率的共同基金
O 对神基金可以通过做多.做空叹及进行杠杆交易（即融资交易）等方式，投资于包括衍生工具.外币和外币 证券左内的任何资产品种
O 对沖基金是一种奧合投资，将所有合伙人的资本集合好来进行交易 对冲基金-sc
A 渭试题5 of 20
-刁歹#。
最新超全面2015年证券从业人员后续培训课后测试答案
2015年证券从业人员后续培训课后测试答案～超详细！！！！！反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。
A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。
A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。
A. 具有高度隐秘性B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润C. 对卡特尔行为的处罚力度较大D. 透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。
A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。
最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案
反垄断法条文解读、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。
A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。
A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21 世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。
A.具有高度隐秘性B.卡特尔组织通常可攫取高额利润C.对卡特尔行为的处罚力度较大D.透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。
证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
[整理]2012年证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分
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2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能或者“视图”—“导航窗格”，选择课程更方便随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分）1234312413134正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：12修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（C&D，各95分）212341《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分）2 4正确1 2 3 4错误正确正确1 3 4正确41 2 3 4《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分）《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）。
证券从业人员后续职业培训测试答案
互联网思维与证券经营创新1 （单选题）流量思维，就是坚持到质娈的（）。
A过歸B G 转折点临界点D关顫C2 （单选题）（）是平台成长的必由之路。
A 创新B 幵放C 自由D 技术3 （单选题）（）作为去中心化大数据系扯将改变互联网的治理机制，创造接近零成本的金融交易环境。
A 大邂金融B 区块链技术C量化金融D 人工暂能金融B4 （单选题）专注客户雲求，要求以用户思维为导向，采用（）和（）全面了解客户对金融产品和服务购需求。
A 互联咫科技，金融科技B 信息科技，金融科技C 互联咫科技，信息料技5（单选题）平台模式的精髄是打造一个勢主体共真互利的（）“生态圈共同体C 价值链D 新格局A6（单选题）“专注，少即是勢"体现了以下哪种互联网思维?A 极致思维B 简约®tC 迭代忌维平台思维B7（单选題）互联网思维的核心是?A 产品B 用户需求C 站在供给方角度D 平台8（单选题）互联网思维重塑传纯产业价值链，11于以下哪种思维？A 乎台思维B 流量竝C 跨界，辞D 大数据眸9（单选题）解决股票价格预测、消费奢行为和信用评分，可以应用以下哪种技术?A 大敎据•金融B 区块链技术C 量化金融D AT智能金触10（单选题）传统企业经营观念不包括以下哪个?A 用户观念B 产品观念C ^=只聡D 推销观念A11（芻选题）证券行业目前存在的问题可以归纳为（）。
A 客户导向不足B 创新缺乏C 脱离行业D 不能快題应外部陶劑七ABD12（务选题）如何发挥极致思维（）。
A 需求要抓得准B 产品要做得好C 自己要圖事艮D 管理要盯得紧ACD13（多送题）金融科技的板块有哪些？A 人工智能B 大数据C 量化全融D 区块铠ABCD14（多选题）互联网思维下，用户的核心角色是（）。
A 消菱者B 传播者C 消菱商D 供给者BC15（多迭题）在大数据思维中，以下哪些是用户产生的数据?A 信HB 歩C ，讎D 行为ABD16（单选题）没有用户思维，也就没有其他思维。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券后续职业培训考试（含答案）
证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
证券业协会后续职业培训考试从业人...
证券业协会后续职业培训考试从业人...《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券培训后续教育各科试题及答案(仅供参考)
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司盈利能力C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最好的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提升C. 市场预期下降，公司业绩继续提升D. 市场预期下降，公司业绩继续提升描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的主要任务有（）。
A. 确定行业的盈利模式B. 确定行业需求的核心驱动力C. 确定供给阶梯性增长阶段D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供给大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 确定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 确定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
2017年度证券业协会后续培训课后答案
一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。
A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
证券公司从业人员执业行为管理——远程培训测试答案
证券公司从业人员执业行为管理
单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）。
• A.夸大或者片面宣传产品
• B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩• C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
• D.未充分揭示产品风险
2 . 公司各单位应有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，
应坚持（）的原则
• A.客户利益至上
• B.公平对待客户
• C.沟通协商
• D.兼顾客户利益
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交
易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）。
• A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
• B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利• C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
• D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,接受
协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。
对错
2 . 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
对错。
证券从业员后续培训考试答案
《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对<ETF的特点与运营课程>测验1.每周，2.选4，3.选1，4.选234，5.全选，6.全选，7.错8对9错10对<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对<基金评价>，（100分）1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）《股票估值》（87分）1、B2、D 公用事业股票3、C 32%4、B 市净率5、D 经济附加值6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选A 现金流越大的资产，价值越高B 时间越远，现金流的价值越低D 风险越大的现金流价值越低7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对A 计算简单B 易于理解C 易于查找D8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选A 财务杠杆不稳定的公司B10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选A 市盈率适用于对周期型公司的估值D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定A 正确12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法B 错误13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要B错误14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了A正确15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。
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互联网思维与证券经营创新
1 （单选题）流量思维，就是坚持到质娈的（）。
A过歸
B G 转折点临界点
D关顫
C
2 （单选题）（）是平台成长的必由之路。
A 创新
B 幵放
C 自由
D 技术
3 （单选题）（）作为去中心化大数据系扯将改变互联网的治理机制，创造接近零成本的金融
交易环境。
A 大邂金融
B 区块链技术
C量化金融
D 人工暂能金融
B
4 （单选题）专注客户雲求，要求以用户思维为导向，采用（）和（）全面了解客户对金融产
品和服务购需求。
A 互联咫科技，金融科技
B 信息科技，金融科技
C 互联咫科技，信息料技
5（单选题）平台模式的精髄是打造一个勢主体共真互利的（）“
生态圈共同体
C 价值链
D 新格局
A
6（单选题）“专注，少即是勢"体现了以下哪种互联网思维?
A 极致思维
B 简约®t
C 迭代忌维
平台思维
B
7（单选題）互联网思维的核心是?
A 产品
B 用户需求
C 站在供给方角度
D 平台
8（单选题）互联网思维重塑传纯产业价值链，11于以下哪种思维？
A 乎台思维
B 流量竝
C 跨界，辞
D 大数据眸
9（单选题）解决股票价格预测、消费奢行为和信用评分，可以应用以下哪种技术?
A 大敎据•金融
B 区块链技术
C 量化金融
D AT智能金触
10（单选题）传统企业经营观念不包括以下哪个?
A 用户观念
B 产品观念
C ^=只聡
D 推销观念
A
11（芻选题）证券行业目前存在的问题可以归纳为（）。
A 客户导向不足
B 创新缺乏
C 脱离行业
D 不能快題应外部陶劑七
ABD
12（务选题）如何发挥极致思维（）。
A 需求要抓得准
B 产品要做得好
C 自己要圖事艮
D 管理要盯得紧
ACD
13（多送题）金融科技的板块有哪些？
A 人工智能
B 大数据
C 量化全融
D 区块铠
ABCD
14（多选题）互联网思维下，用户的核心角色是（）。
A 消菱者
B 传播者
C 消菱商
D 供给者
BC
15（多迭题）在大数据思维中，以下哪些是用户产生的数据?
A 信H
B 歩
C ，讎
D 行为
ABD
16（单选题）没有用户思维，也就没有其他思维。
A 正碓
B 憩
17（单选题）互联网思维，就是在（移动）互联网、大数据、云计算、人工智能等科技不断发展的背景下，对市场、对用户、対产品、对企业价值链乃至对整个商业生态的迸疔重新审
观的行为方式。
A 正确
B 超
18（单选题）一切皆可被数据化，个性化数据，帯来精准营销。
A 正碓
B 彝
19 （单选题）通过互联网重塑商业价值链，平合思维应当运用在产品的销售环节。
A 正确
B 葡昊
20 （单选题）迭代思维就是着眼小处，微创亲工持续创新。
A 正确
8瞬
新证券渕參订解析及实操释疑
1（单选题）根据新《证券法》，国务院证券监智管理机构仍然保持发行宙核罢员会的谄置，由其依法审核股票发行申请？
A 王碓
2（单选题）根据新《证券法》f前一次公开发行的公司债券尚木暮足的，不得再次公开发行公司傣券?
A 正碓
B 管昊
3（单选題）根据紺《证券法》,股票餉发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重妾爭实或昔编造重大虚假内容，已经发行并上市的，证券交易所可以责令发行人回购证券，或者青令负有看任的控股股东、宴际捋制人买回证券？
A 正碓
4 （单选题）新《证券法》仍然保留暂停上市制度?
A 正碓
B 扉
5（单选题）证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，不零要在境内同时披露？
A 正确
B 綁昊
6（单选题）"简明清噺，通俗易懂"不是新《证券法》对信息披露义务人披露的信息的要求？
A 正确
B 显
7（单选题）截止2019年12月31日，债券虚假陈述的民爭索赔案件比证券（股票类）虑假
陈还的案件更多？
A 正确
B 憩
8（单选题）发行人的监爭需要対证券发行文件和走期报告签署书面确认竟见？
A 正礎
9（单选题）新《证券法》的修订过程中经过了几次审议?
A 1次
C 3次
D 4次
10（单选题）根据亲斤《证券法》，企业债券由哪个部门负看注册?
A 国家发改委
B 讦際会
C 证券交易所
D 中园银行间市场交易商协会
11（单选题）新《证券法》顷下，短线交易的顶格处罚额度是？
A 50万
B 60万
C 80万
D 100 万
12（单选题）以下哪个年份全国债券的违约数量最多？
A 2016年
B 2017年
D 2019年
13（单选题）截至新《证券法》实曲我国证券法历史上经过几次大的修订？
A 1次
B 2次
C 3次
D 4次
14（单选题）利用未公开信息逬行交易的，依嬖以下哪个行为的招同规走进行相应处罚？
A 内岸交易
B 融市场
C 未按规定履行信息披雷义务
15（单选题）信息披露义务人未按照厮《证券法》现定板送有关抿告或者複行信息披壺义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上【】以下的踌款？
A —百万元
三百万元
D 五百万元
16（单选题）根据新《证券法》，普通投贸者与证券公可发生纠纷时，证券公可的行为是百符合法徉.行政法规以及国务院证券监晉管理初构的规定，由谁未证明？
A 投资者
B 证懿司
17（单选題）在"万福生科"欺诈发行、虑假陈述案件中，是以下珈个主体出资3亿元设立专项基金迸行先行赔付？
A 发行人
B 发行人
c 保
D投资者保护处
C?
18（多选题）下列哪些爭件是可能对丄市交易公祠便芬的交易价倍产生较犬影呃的重人爭件？
A 公司股权結构或者生产经营伏况发生重大变化
B 公司伎券信用评级发生变化
C 公司新垢倍款或者对夕號供担保超过上年圭净资产的百分之二十
D 涉及公司的重大诉讼、仲裁
ABCD
19（多选题）在发行人因欺诈发行、虑假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下，新《证券法》观走以下哪些主体是先行赔付主体？
A 发行人锵殳岐
B 发行人丈际痊制人
C 相关证券公司
D投资者保护贻
E 证券服务躺
ABC
20（多选题）根据亲斤《证券法》，公司公开发行新股，应当符合以下哪些条件？
A 具有持续盈利能力,财务状况良好
B 具有持题营能力
C 具备健全且运行良好的姐织机构
D 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
BC。