第三讲 技术与国际贸易讲解
国际贸易及技术管理知识分析
特点:被许可方具有一定的垄断性，支付的费用 高于普通许可。
3、独占许可：是指被许可方在规定的地区和期限 内对许可方的技术或商标享有独占的使用权，即 不仅第三方而且许可方本身均无权在该地区和期 限内使用该技术或商标。
己放弃商标权。 许可使用权：指许可他人使用其商标，自己仍保
留所有权。
3、商标权的特征与确认原则 ▪ 特征： 专有性（独占性）
时间性（可续展） 地域性 巴黎公约规定：(1)本联盟各国承诺，将依职权(如本国 法律允许)，或依有关当事人的请求，对商标注册国或 使用国主管机关认为在该国已经属于有权享受本公构利 益的人所有、已经驰名、并且用于相同或类似商品的商 标构成复制、仿制或翻译，易于产生混淆的商标，拒绝 或取消注册，并禁止使用。 (2)自注册之日起至少五年 的期间内，应允许提出取消这种商标的请求。 (3)对于 恶意取得注册或使用的商标提出取消注册或禁止使用的 请求，不应规定时间限制。
4）实施性：即要求利用专利技术制造产品或转让专利
二、商标 《一》商标的概念与作用 1、商标是商品生产者或经营者为了与他人所生产
或经营的同一商品相区别而在商品
2）具有商品质量的保证与代表作用
3）是商品宣传的重要载体
《二》商标的种类 1、根据商标的构成要素：文字商标；图形商标；
4、分许可是指被许可方可以以自己的名义进行再 许可给第三方的方式。
5、交叉许可是一种通过签定许可合同互相允许对 方使用自己的技术或商标的方式。
案例1：
▪ 确认原则：先使用原则 先注册原则 无异议注册原则
三、专有技术 《一》概念与特点 1、专有技术是为生产某种产品或使用某种工艺所
国际技术贸易PPT培训课件
特许经营
总结词
特许经营是一种国际技术贸易模式，涉及技术使用权和经营模式的转让。
详细描述
特许经营涉及将商标、商号、专利、专有技术和经营诀窍的使用权以及经营模式授予受许方，以换取 特许权使用费和技术服务费。受许方需要在特许方的指导下开展经营活动，并遵守特许方的规定。
专有技术转让
总结词
专有技术转让是一种国际技术贸易模式，涉及非公开的技术信息的转让。
汇率风险
汇率波动风险
评估汇率波动对技术转让的影响， 并采取措施降低风险。
货币兑换风险
了解受让方支付货币的兑换率和 兑换程序，确保按时收到款项。
汇率风险管理工具
了解并使用汇率风险管理工具， 如货币掉期、期权等，降低汇率
风险。
06
国际技术贸易的未来发展趋势
技术创新与国际技术贸易的融合
总结词
技术创新是推动国际技术贸易发展的关键动力，两者融合将进一步促进全球技术交流与 合作。
明确技术转让的范围、方式、 价格等，确保双方权益得到保
障。
支付方式
明确支付方式、时间、币种等 ，确保双方能够按照约定履行
付款义务。
知识产权保护
明确知识产权的归属、保护措 施等，避免发生知识产权纠纷
。
国际技术贸易合同的履行与变更
履行合同
双方应按照合同约定履行 各自的义务，确保技术转 让的顺利进行。
变更合同
知识产权保护法规
各国对知识产权的保护力度和范围存在差异，了解目标市 场的知识产权法律法规，确保技术贸易合法合规。
专利保护
专利是保护创新技术的重要手段，了解专利申请、保护和 维权的相关规定，确保技术转让和使用的合法性。
商标保护
商标是保护品牌形象和标识的重要手段，了解商标注册、 保护和维权的相关规定，确保品牌形象不受侵犯。
国际贸易术语详细讲解
第三讲国际贸易术语（下）一、CFR术语主要考点：风险划分界限、后加什么地点、变形（卸货费用的负担）（一）CFR 术语的含义Cost and Freight (…named port of destination），即成本加运费（……指定目的港) 。
按照《2000通则》的解释，CFR适用于水上运输方式，采用这种贸易术语成交，卖方承担的基本义务是，在合同规定的装运港和规定的期限内，将货物装上船，并及时通知买方。
货物在装船时越过船舷，风险即由卖方转移至买方。
除此之外，卖方要自负风险和费用，取得出口许可证或其他官方证件，并且办理货物出口手续。
卖方要负责租船定舱，支付到指定目的港的运费，包括装船费用以及定期班轮公司可能在订约时收取的卸货费用。
但从装运港至目的港的货运保险，仍由买方负责办理，保险费由买方负担。
例：（08年试题）某外贸企业对外以CFR报价，如果客户要求将货物交到某货运站指定承运人时，那么采用（C ）为宜。
A、FCAB、CIPC、CPTD、DDP（二）装船通知的重要作用按照CFR条件达成的交易，卖方需要特别注意的问题是，货物装船后必须及时向买方发出装船通知，以便买方办理投保手续。
如果货物在运输途中遭受损失或灭失，由于卖方未发出通知而使买方漏保，那么卖方就不能以风险在船舷转移为由免除责任。
例：（2005年试题）在CFR条件下，如合同未规定卖方在货物装船后发装船通知，卖方就没有该义务。
（错误）（三）CFR的变形（卸货费用的承担）①CFR Liner Terms(CFR班轮条件)这一变形指卸货费按班轮做法处理，即卖方负担卸货费。
②CFR Landed(CFR 卸至码头)这一变形是指由卖方承担卸货费，包括可能涉及的驳船费在内。
③CFR Ex Tackle(CFR 吊钩下交货)这一变形是指卖方负责将货物从船舱吊起一直卸到吊钩所及之处(码头上或驳船上)的费用，船舶不能靠岸时，驳船费用由买方负责。
④CFR Ex Ship's Hold (CFR舱底交货)按此条件成交，船到目的港在船上办理交接后，由买方自行启舱，并负担货物由舱底卸至码头的费用。
第三讲 国际贸易动态理论
劳动力的国际流动也存在着许多阻碍因素， 如： 移居国政府的移民限额和苛刻的入境管制 制度； 原籍国政府的人才保护政策和出境限制等。 这些因素使劳动力的国际流动的方向、规 模和速度受到人为管制。 因此，现实的劳动力的国际流动绝不是自 由流动。
第一阶段，新产品处于创新时期，美国生产全部的新产 品，并向欧洲出口。在这个阶段，新产品的生产技术为美 国所垄断。随着生产规模的扩大，新产品的供能能力不断 扩大，新产品的销售市场也从国内扩展到发达的欧洲国家。 第二阶段，新产品开始进入成熟阶段，欧洲开始生产新 产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口 新产品。在这个阶段，新产品生产的技术差距在美国和欧 洲发达国家之间逐步缩短，欧洲不断扩大新产品的自给能 力。美国开始对外直接投资，以增强竞争力，同时向发展 中国家出口新产品。 第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。在 这个阶段，欧洲国家开始成为新产品出口国，美国在新产 品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求 市场开始为欧洲国家所控制。
3．2
要素增长贸易理论
传统国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地、 劳动和资本3种。 随着现代国际经济的发展，西方经济学家赋予了 生产要素以新的内涵，并扩展了生产要素的外延。 他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本， 而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、 规模经济与管理等新型生产要素。 同时，要素的国际移动、要素密集性的变化都使 要素功能增加，从而使要素增长理论更加充实。
2．产品成熟阶段(The Phase of Maturation)
特点： 从技术特性看：生产技术已经定型，且到达优势 极限，由于出口增大，技术诀窍扩散到国外，仿 制开始，技术垄断的优势开始丧失； 从生产地特性看：创新国从事新产品制造的公司， 开始在东道国设立子公司进行生产； 从产品要素特性看：由于产品大致已定型，转入 正常生产，这时只需扩大生产规模，使用半熟练 劳动力即可，因此生产的产品由技术密集型转变 为资本密集型； 从价格特性看：由于这一阶段是产品增长时期， 产品有了广泛的市场，参加竞争的厂商家数很多， 消费需求的价格弹性加大，厂商只有降低价格才 能扩大自己的销路；
国际技术贸易课件
国际技术贸易课件《知识产权与国际技术贸易》教案导论《知识产权与国际技术贸易》作为一门专门的学科有其特定的范畴和内涵，并延伸至国际知识产权法和国内知识产权制度等领域。
它研究的是按一般商业条件将技术由一国境内的某一方转让给另一国境内的另一方的全部过程、方法和规律。
本课程的学习意义：国际技术贸易的发展，加速了生产要素、尤其是技术的国际转移，促进了科学技术在世界范围内的普及和提高，促进了技术贸易参加国的经济发展，缩短了有关国家经济现代化和科学技术现代化的进程。
本课程的学习目标：通过技术贸易课程的学习，了解和掌握技术贸易有关的方针、政策和法律规定，尤其是领会我国新修订的《专利法》和《商标法》的基本精神；懂得技术贸易的一般程序；熟悉技术贸易合同签订和履行的基本知识；重点掌握拟订技术贸易合同条款的技能。
本课程的章节安排第一章国际技术贸易概述第二章世界知识产权保护概况第三章专利权第四章商标权第五章专有技术、商业秘密和计算机软件第六章国际技术贸易管理的法规和惯例第七章国际技术贸易合同第八章国际技术贸易价款的支付第九章技术贸易的磋商和合同履行第一章国际技术贸易概述第一节国际技术贸易的基本概念一、关于“技术”的概念（一）什么是技术（Technology）？联合国工业发展组织（UNIDO）对“技术”的定义：世界知识产权组织（WIPO）对“技术”的定义：产品的制造方法，采用的工艺或提供的服务或技能；技术情报或信息技术；设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商企业的专门知识或服务等。
（二）技术的分类1、按技术的公开程度分：公开技术(Open Technology)半公开技术（Semi-open Technology）2、按技术发展阶段分尖端技术或高新技术(High Technology)先进技术(Process T echnology)传统技术(Traditional Technology)2、按技术的表现形态分：硬件技术（Hard Ware Technology）软件技术（Soft Ware Technology）3、按技术的功能分：生产性技术（Productive Technology）非生产性技术（Non-productive Technology）4、按技术的法律特征划分具有工业产权的技术不具有工业产权的技术(三)技术的特点二、国际技术贸易的概念（一）国际技术贸易与国际商品贸易的联系及区别二者的联系：二者的区别：1、贸易标的不同2、交易方式不同3、交易价格不同4、交易履行程序不同5、当事人关系不同6、是否在海关统计中得以反映7、政府干预程度不同（二）国际技术贸易与国际投资的关系（三）国际技术贸易与知识产权的关系1、知识产权保护的对象是国际技术贸易的重要客体之一。
国际技术贸易完整版课件全套ppt教程(最新)
第二章 国际技术贸易相关理论
12
学习目标
熟悉国际技术贸易相关理论的发展历史 掌握技术进步与经济增长模型，技术差距 理论，产品生命周期理论，发展中国家技 术选择理论，要素密集型变换理论，技术 效用与博弈分析 了解各种理论的特点及优缺点 能运用国际技术贸易相关理论解释现实政 策措施
13
第一节 技术进步与经济增长模型
46
小结
国际技术贸易的基本内容，即国际技术贸易的标的是 无形的技术知识，它一般包括受法律保护的工业产权， 即专利权和商标权，以及不受法律保护的专有技术三 项内容。 专利通常是指专利权，是指政府主管当局根据发明人 的申请，经审核认定其发明符合法律规定的条件，而 在一定期限内授予发明人的一种法定权益，即在法律 规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有的制造、 使用和销售的权利。专利的种类包括发明专利、实用 新型专利和外观设计专利。专利权是一种具有财产性 质的权利，是受到专利法保护的一种工业产权。从法 律上说，专利权具有专有性、地域性、时间性和实施 性的特征。一项技术发明要想获得专利权，除了必须 按一定程序提出申请外，最主要的是该项技术发明必 须具有新颖性、创造性和实用性。
10
国际技术贸易早在古代就出现了，二战以后，在第三 次科技革命的推动下，随着以信息技术、生物技术、 新材料技术、新能源技术、空间技术、海洋开发技术 等高新技术的迅猛发展，技术贸易快速发展，成为战 后国际贸易的一个显著特征。20世纪90年代以来，国 际技术贸易已经成为国际贸易中的重要内容，成为推 动各国乃至世界经济发展的推动器，其在世界经济发 展中的作用变得日益重要。
21
二、适用技术论
埃金森和斯蒂格利茨 “干中学”和本土化特点因素结合 雷迪，适用技术 林毅夫：自生能力与赶超战略 适者生存原理
国际技术贸易复习知识点
国际技术贸易复习知识点2012.4.14第一章国际技术贸易概述（6）第二章知识产权与国际技术贸易（专利权11 、商标权13 、计算机软件著作权3 、专有技术3）第三章国际技术贸易程序（计算）第四章技术的价格与支付方式第一章国际技术贸易概述1、技术的特点国际技术贸易中的技术：一种可以在国际市场上交换和流通的特定技术。
特点：（1）知识性。
人类脑力劳动的成果（2）商品属性。
具有价值、使用价值和交换价值（3）可传授性。
口头或者书面方式,技术是可以传授的,不依附于任何人身上,这是技术进行转让的前提。
2、技术的转让和国际技术贸易国际技术转让（International Technology Transfer）是指按当事双方约定的条件，将某种内容的技术从一国转让给另一国的行为，包括无偿的技术转让和有偿的技术转让。
有偿技术转让是商业行为，即国际技术贸易。
政府间的科技合作项目和院校、科研院所之间的学术交流活动，这些不是按商业条件进行的，因此不属于国际技术贸易的研究范畴。
国际技术贸易是指一国的技术供方通过签订技术合同或协议，将技术有偿地转让给另一国受方使用的行为。
3、国际技术贸易的对象享有工业产权的技术（1）专利（2）商标受版权或者著作权保护的技术（1）计算机软件（2）集成电路无工业产权的技术（1）技术秘密(或称技术诀窍、专有技术) （2）技术服务4、国际技术贸易与国际商品贸易的区别5、许可贸易（国际技术贸易的方式中最基本、最重要的方式）P8-9许可贸易的概念： 许可贸易是一种交易双方以签订许可合同的形式进行技术使用权让渡 的交易方式，拥有技术的一方称为许可方，引进技术的一方称为被许可方。
许可贸易的类型:根据许可方授予被许可方的权利范围划分（1）独占许可。
供方许可给受方，但供方不得自己使用，也不得许可给第三方。
（2）排他许可。
供方许可给受方，供方可以自己使用，但不得许可给第三方。
（3）普通许可。
供方许可给受方，可以自己使用，供方也可以许可给第三方。
国际贸易及技术管理知识分析法
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地区的经济发展和合作。
资源优化配置
国际贸易使得资源可以更加优 化地配置，提高资源利用效率
。
消费满足
国际贸易为消费者提供了更多 的选择，满足了不同国家和地
区的消费需求。
文化交流
国际贸易也促进了不同国家和 地区之间的文化交流，增进了
相互了解和友谊。
02
国际技术贸易概述
定义与分类
定义
国际技术贸易是指不同国家之间进行 的以无形资产为交易对象的贸易活动 。这些无形资产包括知识产权、技术 诀窍、商标、版权等。
国际合作
通过对国际合作相关知识进行分析 ，为政府、企业等提供合作方案建 议，促进国际交流与合作。
国际贸易及技术管理知识分析法的挑战与解决方案
挑战
国际贸易及技术管理知识分析法面临数据获取、处理和解读 的挑战，以及多学科交叉融合带来的复杂性。
解决方案
加强数据采集和处理的规范性和准确性，提高分析人员的专 业素养和跨学科能力，同时加强与相关学科领域的交流与合 作，共同推动分析方法的发展和完善。
国际贸易的历史与发展
01
02
03
古代贸易
古代的国际贸易主要是以 物易物的方式进行的。
中世纪贸易
中世纪时，国际贸易得到 了进一步的发展，货币成 为主要的交易媒介。
现代贸易
现代的国际贸易已经高度 发达，涉及的商品和服务 种类繁多，跨国公司成为 主要参与者。
国际贸易的重要性
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经济全球化
国际贸易是经济全球化的重要 推动力量，促进了世界各国和
04
国际贸易及技术管理知 识分析法案例研究
2024年国际贸易培训课件
国际贸易培训课件一、引言国际贸易是指不同国家之间的商品和服务的交换活动。
随着全球化的发展，国际贸易在全球经济中的地位日益重要。
本课件旨在为您提供关于国际贸易的基本知识和技能，帮助您更好地理解和参与国际贸易活动。
二、国际贸易的基本概念1.国际贸易的定义：国际贸易是指不同国家之间的商品和服务的交换活动。
它可以分为出口贸易和进口贸易两种形式。
跨越国界：国际贸易涉及不同国家之间的交易，需要遵守国际法律和规定。
货币兑换：国际贸易中的交易通常使用不同国家的货币进行结算，需要考虑汇率风险。
文化差异：国际贸易中的交易双方来自不同国家，存在语言、文化、商业习惯等方面的差异。
三、国际贸易的基本要素1.商品：商品是国际贸易中的核心要素，包括实物商品和无形商品（如服务、知识产权等）。
2.价格：价格是国际贸易中的关键要素，受到市场需求、供给、成本、竞争等因素的影响。
3.支付方式：国际贸易中的支付方式包括预付款、信用证、托收、汇款等。
选择合适的支付方式对于保障交易双方的利益至关重要。
4.运输和物流：国际贸易中的运输和物流是确保商品能够安全、及时地送达买方手中的重要环节。
四、国际贸易的基本流程1.市场调研：在开展国际贸易之前，需要对目标市场进行调研，了解市场需求、竞争对手、价格水平等情况。
2.寻找买家或卖家：通过参加国际展会、利用电子商务平台、委托代理商等方式寻找买家或卖家。
3.谈判和签订合同：与买家或卖家进行谈判，就商品、价格、支付方式、交货期限等条款达成一致，并签订合同。
4.生产或采购商品：根据合同要求，进行商品的生产或采购，并确保商品符合目标市场的质量标准。
5.运输和物流：选择合适的运输方式和物流公司，将商品从产地运送到目的地。
6.支付和结算：按照合同约定的支付方式进行货款的支付和结算。
7.售后服务：提供必要的售后服务，解决买家在使用商品过程中遇到的问题。
五、国际贸易的风险管理1.政治风险：政治稳定性、政策变化等因素可能对国际贸易产生影响。
第三讲国际贸易术语
案例分析三 ：
某公司出售一级大米300吨，按FOB条件成 交，装船时货物经公证人检验，符合合同规定 的品质条件。卖方在装船后及时发出装船通知， 但运输途中由于海浪过大，大米被海水浸泡， 品质受到影响。当货物到达目的港后，只能按 三级大米的价格出售，因而买方要求卖方赔偿 差价损失。
Only)的术语四种： FAS、FOB、CFR、CIF
英文表示
▪ EXW: EX Works ▪ FCA: Free Carrier ▪ FAS: Free Alongside Ship ▪ FOB : Free On Broad ▪ CFR: Cost and Freight ▪ CIF: Cost Insurance Freight ▪ CPT: Carriage Paid To ▪ CIP: Carriage And Insurance Paid To ▪ DAT:Delivered at terminal ▪ DAP:Delivered at place ▪ D案例二：
我国某公司以CFR条件进口一批大豆， 在约定日期未收到卖方的已装船通知， 却收到卖方要求该公司支付货款的单 据。此后我方接到货物，经检验部分 货物在运输途中因海上风险而丢失。 问该公司应如何处理，为什么？
案 例三：
5月10日装船，12日通知，13日投保 A. 如11日货损，应由谁负责？ B. 如14日货损，应由谁负责？
2、 FOB under tackle 吊钩：按此条件成交，卖方仅将货物交 到买方指定船舶的吊钩所及之外，以后的装货费用，卖方不予负 担，至于以后 的装货费用究竟由买方抑或由船方负担，则取决于 租船合同的规定，按此术语成交时，如载货船舶因港口吃水浅而 不能靠岸时，则卖方应将货物驳运到载货船舶的吊钩所及之处， 凡属驳运货物的费用，仍由卖方负担，这 一术语，在实际业务中 使用的不多
国际贸易中技术贸易研究.doc
国际贸易中技术贸易研究1国际技术贸易风险产生的原因1.1技术交易双方信息的不对称对称的技术信息是指在技术交易的双方都了解对方所具有的技术状况和所处环境，以达到在交易中进行理性选择、公平竞争和平等贸易的目的。
显然，在技术的贸易中，掌握技术信息的一方会利用对方的无知，侵害对方的利益而谋求自己的利益。
而处于信息劣势的一方，也并不一定轻易的被欺骗，他知道对方在乘机牟利，因此对任何交易都持怀疑态度。
于是，就形成了技术交易中逆向选择和道德风险两种后果，在技术交易达成之前，非对称信息将会导致技术交易产生逆向选择，即由于技术的供方向受方提供技术信息或价格信息的不对称，受方对所接受的技术在性能、质量和价格方面上的一种逆反心理。
而在技术交易达成之后，产生技术的受方的道德风险行为，即在交易过程中，受方为了自己的私利，在供方将技术以及详细的资料许可给受方体验后，由于技术的可复制性使得受方在已掌握供方技术之后，损害供方利益的行为。
1.2技术交易中的机会主义。
在国际技术贸易中，技术信息的不对称具体表现为不同授信，这与受信主体之间的信息不对称是不同的，这种信息的不对称程度主要表现为，授受信主体双方对诚信交易过程所拥有的技术信息，在数量及质量上的差异程度。
为了便于分析，假设技术的供方为受信方，即信息的优势方，受方为授信方，即信息的劣势方。
一般情况下，技术各主体所掌握的信息资源是不同的，受信主体对自己的技术状况、技术质量标准以及研究开发费用的配置风险等真实情况有比较清楚的认识，而授信主体则较难获得这方面的真实信息，他们之间的信息是不对称的，一般可用信息结构来表示。
1.3交易方式的选择。
国际技术贸易中，交易方式的选择取决于当事人交易成本的差别。
由于不同的交易方式所涉及的过程和环节不同，如不同的技术合同谈判成本、不同的履约成本、所需的制度安排成本，交易的当事人会通过选择不同的交易方式来降低交易成本。
在国际技术贸易中，技术研究开发的不确定性最高，因此，对于技术发明或创新技术来讲，不仅机会主义行为产生的概率最大，技术的价值确定、技术知识产权权利保护的成本相对来讲也是最高的，而且履约的周期最长、履约的成本也最高。
上海交大国际技术贸易3
然而机灵的米老鼠最终还是在欧洲人面前栽了跟 斗。法国的左派示威者们用鸡蛋、番茄酱和写有“米 老鼠回家去”的标语来回敬远道而来的美国人。
公园自从1992年开放以来，收入没有达到预定的 目标。一是公园开放时正值欧洲严重的经济衰退，欧 洲的游客们因此比美国的游客节俭得多。许多人自己 带饭，不住迪斯尼宾馆。
1、新贸易理论
（1）“技术外溢” 与“干中学”
（2） 发展与技术创新 2、新增长贸易理论 （1）将技术视为外生变量的贸易与增长理论
（2）将技术视为内生变量的贸易与增长理论
詹森和瑟斯比的动态博弈模型；
弗拉姆和赫尔普曼模型
国家竞争优势理论
为何德国和 美国在化学工业 占尽优势？ 为什么只有 800万人口的瑞典， 就有爱立信、宜 家、H&M、沃尔沃、 伊莱克斯等世界 著名品牌？
技术转让选择理论
英国学者邓宁(J.Dunnig) 把国际产品贸易、对外直 接投资和技术转让三者有机地结合在一起，并把这三 者的总和视为跨国公司国际经济活动的总和。 该理论的核心是“三优势模式”。（1）所有权特 定优势（O）：又称垄断优势或竞争优势，是指公司由 于产品技术、商业秘密、管理技术等无形资产，以及 规模经济所拥有的和能够得到的，国外企业所没有或 无法获得的资产及专有权的优势。所有权特定优势分 为两类：一类是能转让的优势，如产品技术、管理技 术、商业信息等；另一类是无法转让的优势，如适度 规模经济等。
法国政府也希望借助这个项目来提高就业率，巩 固它作为欧洲旅游中心的地位。法国政府期望这个项 目至少创造3万个就业岗位，每年从外国游客中获取 10亿美元的收入，所以，给了这个项目以空前的支持。 美国公司最初预计第一年就会有1100万欧洲人光 顾这一举世奇作。因为，在此之前有270万欧洲人光 顾了美国的迪斯尼乐园，并消费了16亿美元。
技术与国际贸易概述
第三讲 技术与国际贸易
第一节 技术对贸易的影响
传统贸易理论中的技术 李嘉图模型
一、技术转移论
日本著名经济学家斋藤优在对技术创新在当代 社会发展中的地位与作用的深入考察的基础之上， 提出了“技术立国”的主张，强调了技术开发与 技术转移在促进发展中的重要作用。他的建议被 日本政府作为20世纪80年代的基本国策。在政府 的推动下，日本的技术发展经历了一个以技术转 移为主到以技术开发为主的技术进步过程。斋藤 优的主要理论包括技术转移周期论、需求与资源 关系假说等，主要在《技术转移论》和《技术开 发论》等著作中进行了阐述。
定牌加工企业成侵权外商替罪羊
/data/2010/2010-0428/301813.shtml
目前中国大部分从事加工出口的企业，在接到 外商定牌加工订单后，未及时对涉及的知识产 权情况进行审查，因而要为侵权承担法律后果。
据海关总署提供的数据显示，2009年海关 货运渠道查获的1342批侵权嫌疑货物中，属于 国外客商向国内生产加工企业定牌加工的侵权 嫌疑货物有323批，占全部批次的24%。不少 国内加工企业，直到海关扣留了侵权货物还被 蒙在鼓里。
国际贸易影响技术进步的机制
国际贸易对技术进步的推动既有直接的作用， 又有间接的作用。
一方面，国际贸易所带来的技术扩散和技术 溢出直接推动了技术进步；
另一方面，国际贸易所引致的国际分工和国 际竞争诱导了一国的技术创新，从“干中学” 中增加知识积累和提高人力资本水平。
在通过进口贸易渠道的技术溢出方面， 喻 美辞、 喻春娇 （2006）选取中国和 G-7 国家的时间序列数据，分析得出在短期内
c.比较优势的动态变化
阶段 1: 研发密集性产品
技术与国际贸易ppt课件
• 在动态的经济社会，科技发达的国家是不断会有
再创新再出口出现。
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技术差距论 Technical Gap Theory
各国技术创新的 发展速度不一
技术创新国发明出外国尚 未掌握的新产品或新工艺
产生国际间的技术差 距（technology gap）
创新国有了技术 的垄断优势
需求时滞 后进国对该 产品有需求
它还反映出企业在当代国际竞争中取胜的重要因42案例1二战后美日在无线电产品上的竞争当真空管收音机刚在美国发明时其市场前景并不确定它并没有吸引许多顾客生产规模也较小价格非常昂贵并且具有手工艺的特点因而需要大量技术性工人经过最初错了又试的阶段之后收音机成为适应大规模生产的成功产品随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显对收音机的需求也不断增长不久收音机成为出口商品收音机成为非常成功的一种商品二战后随着生产技术的普及日本利用其廉价的劳动力扩大生产使得日本占领了这一市场的很大一个份额
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二、技术进步的贸易效应
•（ 一）中性技术进步的贸易效应 •中性技术进步对生产结构的影响是：在商品相对价格不变 的条件下，如果只在某个部门发生了中性技术进步，那么 该部门的产量会增加，而同时另一个部门的产量会减少。 •图中表明，发生技术进步的X部门产量增加了，而未发生 技术进步的Y部门产量却下降了。
同时，全社会较高的工资水平又使这些高科技新 产品能够较为顺利地进入市场，并通过市场进入 居民的日常生活消费。再如实力雄厚，队伍庞大 的科技人员和受教育程度较高的劳动大军以及完 善的风险投资机制，使技术创新的机会不断萌生。 同时，一方面，日益激烈的市场竞争迫使各行各 业的大公司、大企业将更多的人力、物力、财力 投入技术研究和新产品开发。另一方面，随着各 行业公司和企业规模的扩大，利润的积累，它们 也有能力增加投入，从事大规模的研究与开发， 进而使技术创新转化成为一系列的高科技新产品， 并使之商品化。可以说，正是基于这样一些制度 31
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三、南北贸易模型
克鲁格曼（Paul Krugman）在1979年发表了题为 《创新、技术转让和世界收入分成的模型》 （A model of innovation, technology transfer, and the world distribution of income）的论文，结合 国际贸易格局的动态研究，对产品生命周期理 论作了重要发展，率先建立了南北贸易中技术 转移的一般均衡模型。
北方国家把新产品的生产转移到南方国 家的好处在于，一旦南方国家掌握了该 技术，他们就能用比前者低得多的生产 成本来生产出同样的产品。
生产成本上的差异产生了潜在的经济利 润，并刺激北方国家的厂商将产品的生 产转移到南方国家中去，同时刺激南方 国家的厂商模仿北方国家先进技术。
假定南方国家和北方国家对“新产品” 和“旧产品”都有需求，因而随着北方 国家的先进产品向南方国家的不断扩散 和转移，以及北方国家中“新”产品的 不断涌现，将形成北方国家向南方国家 出口“新”产品，同时又向南方国家进 口“旧”产品的国际贸易动态格局。
提高产品竞争力以巩固和扩大市场占有
率的目的。企业对外直接投资的演进路
径表现为，国际直接投资的策源地一般
为发达国家，接着向各种条件相近但又
具有一定区位优势的其他发达国家投资， 然后又会转向广大的发展中国家。
评价
弗农（1974）通过引入寡头市场行为概 念提出“产品周期修正理论模型”。
Wells:发展中国家
举例
韩国的许多化学、水泥、纸张和钢铁生 产厂商，大多数是通过交钥匙工程，后 经逆向工程才得以发展起来的。
日本也是一个从消化、吸收进口商品技 术到自行开发出技术更先进的产品的典 型例子。
3、出口企业和客户的联系效应也产生了技 术外溢。
当一国出口本国产品时，外国购买者可 能会提供如何改善生产过程的建议，出 口企业可以从先进的产品、工序或市场 知识中“搭便车”，获取溢出的先进技 术，出口量越大，技术溢出的机会就越 多。
的面板数据，实证检验了工业化国家间的进口贸
易的技术溢出效应，结果表明贸易伙伴国的研发 投入能够显著地提升本国全要素生产率。
Coe，Helpman和(1997)在 Coe和Helpman(1995)模型 基础之上引入进口渗透率和人力资本变量，但没有 构建国内 R&D存量变量，采用 77个欠发达国家的 面板数据，进一步检验了进口贸易的技术外溢对发 展中国家全要素生产率的影响。检验结果表明，发 展中国家的全要素生产率与其工业化的贸易伙伴国 的 R&D和来自工业化国家的机械设备的进口以及本 国的人力资本存量呈显著的正相关关系，即人力资 本较充裕的发展中国家通过进口贸易也可以分享发 达国家的 R&D成果。
二、产品生命周期理论
产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸 易理论之一。虽然后来的实证研究表明，产并非 所有经济部门都以产品周期为动态特征，但是该 理论能够很好的诠释以高技术为特征的经济部门 的贸易模式。这一动态的贸易理论表明，在产品 的生命周期中，制造这种产品的生产要素比例会 发生变化，创新国的技术优势会逐渐丧失，贸易 的地理方向会产生转移，贸易结构也会发生变化。
第二节 贸易对技术的影响
内生增长理论强调国际贸易渠道的国际 技术溢出 ,并把研发和国际贸易作为技术 进步的发动机(Rivera，Batiz和 Romer ,1991 ;Grossman和 Helpman ,1991) 。
全球经济中的创新与增长
Grossman and Helpman(1991)在合著的《全球经 济中的创新与增长》一书中首次运用一般均衡 模型分析了开放经济中贸易、经济增长和技术 进步之间的关系，阐述了中间产品贸易和最终 产品贸易对经济长期增长的影响。在他们的分 析框架下，技术通过中间产品的进口产生扩散， 即如果一国的 R&D活动产生新的中间产品与 现有的中间产品不同（水平差异产品）或比现 有的中间产品更好（垂直差异产品）。当这些 中间产品出口时，进口国的生产力就会通过其 贸易伙伴的研发效应和技术扩散得到提高，从 而促进进口国的技术进步和经济增长。
日本 美国
b. 产品生命周期理论: 要素密集性的 变化
新产品的技术周期 :
阶段 1: 创新
– (高技术; 研发成本: 研发密集性产品)
阶段 2: 技术扩散
– (技术的重要性下降– 标准化, 资本成本和熟 练工人: 资本和熟练工人密集性产品)
阶段3: 技术停滞
– (技术内置于设备之中，操作变得简单，对 工人的技术水平要求也降低:劳动密集性产品)
1、国际贸易增加了中间产品和投入品的种 类，改进了投入品的质量，从而提高进 口国的生产率水平。
2、进口国可以通过模仿学习进口商品而获 得大量新的技术信息。
发展中国家可以利用逆向工程（reverse engineering）等手段，仿制生产创新者的 产品，进口技术含量越高的产品，技术 溢出效应也越大。
定牌加工企业成侵权外商替罪羊
/data/2010/2010-04-28/301813.shtml
目前中国大部分从事加工出口的企业，在接到 外商定牌加工订单后，未及时对涉及的知识产 权情况进行审查，因而要为侵权承担法律后果。
据海关总署提供的数据显示，2009年海关 货运渠道查获的1342批侵权嫌疑货物中，属于 国外客商向国内生产加工企业定牌加工的侵权 嫌疑货物有323批，占全部批次的24%。不少国 内加工企业，直到海关扣留了侵权货物还被蒙 在鼓里。
回顾：国际间技术外溢（Technology Spillovers）的渠道主要有国际贸易、外 商直接投资和基于信息交流、人员流动 等无形（直接）的技术外溢。
进口贸易的技术外溢效应也为大量的实证研究所 证实。 Coe和Helpman(1995)基于 Grossman and Helpman(1991)的“创新驱动”增长理论模型，首
次实证考察了进口贸易对国际技术溢出和全要素 生产率（TFP）增长的影响。他们使用双边进口 份额作为权重来构造国外 R&D 存量，分析贸易 伙伴国的R&D如何通过进口贸易这一国际技术外 溢渠道影响本国的技术进步。 Coe和 Helpman(1995) 采用 21个OECD 国家以及以色列
针对从事定牌加工的企业，在不知情的情况下生产侵 权产品，海关提醒，目前海关可以帮助加工贸易企业 联系权利人，请权利人协助鉴定委托书的真实性，避 免企业遭受不必要的损失。
二、贸易引致的国际化分工，使一国在干 中学的过程中获得经验，实现技术进步 和人力资本积累。
三、国际贸易引致的国际竞争诱导了出口 企业技术学习。
R.Vernon(1966)
《产品周期中的国际投资和国际贸易》
该理论将企业的垄断优势、产品生命周 期以及区位因素结合起来，解释国际直 接投资的动机、时机和区位选择。
三阶段模型： 1、新产品创新阶段； 2、成熟阶段； 3、标准化阶段。
a. 贸易模式的变化 (动态模式)
出口
彩电
进口
中国
c.比较优势的动态变化
阶段 1: 研发密集性产品
—科技资源丰富的国家有比较优势，比如美国
阶段 2: 资本和熟练劳动力密集性产品
—资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势， 如日本和德国
阶段 3: 劳动密集性产品
—劳动力丰富的国家有比较优势，如中国
跨国企业把自己的垄断优势与东道国的 区位优势相结合，达到降低生产成本、
并提交了其香港客户提供的商标使用授权证 明。经海关联系权利人确认，授权证明系伪 造，涉案服装为侵权产品。
据广州海关介绍，当前境外下单中，有一些境外企业 使用无效的知识产权授权文件欺诈国内企业进行代加 工生产，其方式主要包括域外授权、逾期授权、伪造 授权书等。而国内多数企业在接单加工中对知识产权 保护意识不强，对于客商的贴牌要求不加审核，或无 审核的有效途径；在签订合同时，没有增加“知识产 权侵权免责条款”，遇到境外企业提供伪造或失效知 识产权文件时，侵权的非法利益为外商所攫取，但侵 权风险转嫁给国内企业承受。Байду номын сангаас此过程中，国内加工 企业为了微薄的加工费用而承担了侵权所带来的巨大 风险，成了外商的替罪羊。
克鲁格曼和多勒的南北贸易模型具有较强的
政策含义。首先，对于发达国家来说，为能够 在国际贸易中继续保持其领先的地位，它们就 必须不断地进行新产品和新技术的开发和研究。 其次，对于发展中国家来说，为了缩小与发达 国家之间的技术差距，提高技术水平以及人力 资源与生产资源的配置效率，发展中国家应该 积极引进外资，并通过技术引进等各种方式努 力提高本国的技术水平，实现技术进步。
国际贸易影响技术进步的机制
国际贸易对技术进步的推动既有直接的 作用，又有间接的作用。
一方面，国际贸易所带来的技术扩散和 技术溢出直接推动了技术进步；
另一方面，国际贸易所引致的国际分工 和国际竞争诱导了一国的技术创新，从 “干中学”中增加知识积累和提高人力 资本水平。
在通过进口贸易渠道的技术溢出方面， 喻美辞、 喻春娇 （2006）选取中国和 G7 国家的时间序列数据，分析得出在短期
举例
定牌生产 OEM（Original Equipment Manufacturer,贴 牌生产或原始设备制造商） OEM原指由采购方提供设备和技术，由 制造方提供人力和场地，采购方负责销售，制 造方负责生产的一种现代流行的生产方式。但 是，目前大多采用由采购方提供品牌和授权， 由制造方生产贴有该品牌产品的方式。
前不久，汕头市某渔具公司应外国客户要求 生产一批渔线出口，并根据客户要求在货物 包装上使用“飞鱼牌及图形”商标，然而在 出口查验时却被海关查扣。原来，外商无法 提供合法使用上述商标的证明文件，根据我 国法律的有关规定，汕头海关最终作出了没 收上述侵权货物并对汕头市某渔具公司处以 奉的行政处罚。
2010年3月初，广州海关属下番禺海关查获 涉嫌侵犯商标权的棉制男装长裤20000余条。 这批男裤出口至香港，申报价值61万余元， 涉及“D&GDOLCEGABBANA”、“LV图 型”、“LOUISVUITTON”、“GUCCI”等多 个知名国际品牌。货物查扣后，企业按海关 要求对货物的知识产权状况进行补充申报，